睡眠呼吸暫停的致病因素及心理干預研究概述與展望

馬曉軒　苑媛

摘 要｜睡眠呼吸暫停是普遍存在于臨床的呼吸系統疾病，對患者的睡眠質量、生活質量和身心健康具有較大影響。為了準確把握睡眠呼吸暫停的干預研究軌跡及其已有成果，促進睡眠研究在未來的多維度健康發展，本文對國內外近20年來關于睡眠呼吸暫停的致病因素及心理干預研究進行梳理與總結，并在此基礎上，提出該領域未來值得探討的研究議題。

關鍵詞｜睡眠呼吸暫停；致病因素；心理干預；研究概述；研究展望

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1 引言

健康來自睡眠。“睡得好是健康的標志，睡不好是疾病的征象。”亞洲睡眠醫學會主席韓芳教授指出，睡眠是人的生命不可或缺的、復雜的生理過程。睡眠質量與人們的身心健康密切相關。睡眠障礙是多種疾病的重要誘發因素，不僅會使人精力不濟、反應遲鈍、記憶力衰退、免疫力降低、內分泌紊亂、自主神經功能障礙、容易肥胖等，由此帶來高血壓、糖尿病、冠心病等慢性疾病的患病風險（趙忠新，2003；Weizman Noam et al. ，2022），而且會引發抑郁、焦慮、急躁、情緒沖動等心理現象（王佳、劉斌，2016；吳錫改、宋海龍，2012）。

阻塞性睡眠呼吸暫停低通氣綜合征（obstructive sleep apnea hypopnea syndrome，OSAHS），簡稱睡眠呼吸暫停（OSA），是一種由上氣道部分或完全阻塞引起的常見慢性睡眠呼吸系統疾病，易誘發心腦血管疾病，對人們的睡眠質量、身心健康，以及壽命具有嚴重影響（石爭浩 等，2023；Shirahama Ryutaro，et al.，2021）。它主要表現為，睡眠過程中反復發生上氣道塌陷、阻塞，導致反復呼吸停止和低通氣（如：響亮的鼾聲突然中斷，患者強力呼吸但不起作用，完全無法呼吸數秒后醒來，大聲喘息，氣道被迫開放，時常伴隨各種扭曲的身體姿勢）、睡眠打鼾、白天嗜睡。這種情況持續超過10秒或氣流量低于正常20%，則被診斷為睡眠呼吸暫停。它可以造成夜間反復胸內負壓增大、CO2潴留、酸中毒和低氧血癥等病理生理改變，從而引起夜間反復覺醒，有可能造成多個臟器系統損害（馬靖、王廣發，2003）。嚴重時，可誘發腦梗、心衰、心肌梗死等（文芳、王宏宇，2021），后半夜猝死的風險較高。

睡眠呼吸障礙在總人群中的患病率是3%～7%（劉菁，2020），對自主神經功能、睡眠結構、認知功能、情感功能、情緒健康、精神健康等方面，均有負面影響（陳效榮、裴翀、李秀，2019；李海洲 等，2021；萬亞會 等，2023），卻常被人們忽視或誤解。有些患者在醫護人員的反復叮囑下，仍未引起足夠的重視，為身心健康留下隱患。《中國睡眠研究報告（2022）》顯示，國人睡眠的平均時長從2012年的8.5小時縮減至2021年的7.06小時；57.41%的被調查者表示，近一個月內失眠1～7天；2.96%的被調查者大部分時間失眠，伴隨一系列睡眠問題。這個問題得到醫學界和臨床心理學界的高度關注。

為了準確把握睡眠呼吸暫停的干預研究軌跡及其已有成果，促進睡眠研究在未來的多維度健康發展，本文對近20年來關于OSA的致病因素及心理干預研究，進行梳理與總結，并在此基礎上，提出該領域未來值得探討的研究議題。

2 睡眠呼吸暫停的致病因素

2.1 生理因素

這里所說的生理因素，主要是指先天基因和基礎疾病。

（1）先天基因

有研究采用生物信息學分析、分子動力學模擬、目標區域測序技術、多導睡眠監測等方法，從先天基因入手，考察二者關系。結果表明，先天基因是睡眠呼吸暫停的致病因素之一。

例如，有家族史的會增加患病概率（張永平，2016）；鄭佳佳等人（2023）在梳理與睡眠呼吸暫停相關的統計學、遺傳學、分子生物學、蛋白質組學、代謝學等文獻時，發現基因突變、多基因協同、種族差異、氧化應激、環境修飾等多種途徑共同參與其發病過程，并提出它是一種具有家族聚集性的疾病；在校正性別、年齡、體質指數之后，受到肺表面活性物質（PS）、代謝和調控相關基因的影響，功能殘氣量（FRC）等肺功能指標仍然與動脈血氧飽和度指標呈正相關，這可能與FRC的增加使上氣道穩定性增加、可塌陷性降低、外周氣道阻力降低有關（曹媛媛，2021）；還有研究驗證了睡眠呼吸暫停與特發性肺纖維化（IPF）之間存在共表達差異基因（陳鈴，2023），睡眠呼吸暫停與缺血性腦卒中之間共享基因簽名（劉子玉 等，2022）。

（2）基礎疾病

大量研究顯示，一些基礎疾病是誘發睡眠呼吸暫停的重要致病因素。

例如，中醫的相關研究發現，痰瘀互阻證患者多為重度睡眠呼吸暫停，夜間低氧血癥程度重、臨床常合并高血壓、肺腎陽虛證患者更易發輕度睡眠呼吸暫停（李然、張海濱、王振裕，2022）。另有研究發現了引發睡眠呼吸暫停的其他疾病，如：高血壓（孟素秋，2014；邵亮，2015）和肥胖（田廷超，2023）等。

2.2 生活方式

生活方式是促發睡眠呼吸暫停的重要心理因素之一，特別是吸煙、飲酒、運動不足、飲食習慣、睡眠習慣等。

有一項研究運用愛潑沃嗜睡量表（ESS）、失眠嚴重程度指數量表（ISI）、匹茲堡睡眠質量指數量表（PSQI）、國際體力活動量表（IPAQ），考察6所高校9779名大學生睡眠狀況和體力活動水平，同時調查性別、年級、父母職業、營養狀況、生活行為方式等因素。Logistic回歸分析結果表明，大學生嗜睡癥狀與運動不足呈負相關，失眠癥狀、不良睡眠質量與運動不足、飲酒行為呈正相關（王慧霞 等，2023）。

朱華明（2018）研究發現，吸煙與睡眠呼吸暫停的嚴重程度存在相關性，并且，吸煙影響睡眠結構，不吸煙的患者術后睡眠結構的改善優于吸煙者。還有一項研究的被試是454名因睡眠問題就診的患者，多導睡眠監測結果顯示，吸煙明顯影響睡眠呼吸障礙程度，是重度睡眠呼吸暫停的獨立危險因素，能夠加重睡眠呼吸暫停的嚴重程度與缺氧程度，而戒煙能夠減輕患者的缺氧程度（李雨凝 等，2023）。

不吃早餐、零食攝入多、愛吃夜宵/燒烤油炸食物/方便食物等不良飲食習慣，與罹患睡眠障礙之間存在關聯（曹霞 等，2020；王靚，2022）。

專門探討老年人睡眠問題的研究發現，久坐行為負向影響睡眠質量。其中，女性、活動能力下降、患有慢性病的老年人的久坐行為，顯著增加睡眠障礙風險（柏麗嘉，2022；李智賢，2022；張韶龍，2018）。

不良睡眠習慣也會帶來睡眠障礙風險，特別是受到所在科室、輪班等影響而導致不良睡眠習慣發生率較高的醫護人員等（楊亞娟、李玲玲、張鷺鷺，2013）。

2.3 認知因素

從以往的相關研究來看，認知因素主要體現在兩個方面：

一是認知偏差。最典型的表現是，許多人認為打呼嚕是一種睡得香的表現。但事實并非如此。韓芳指出，“打呼嚕不僅不等于睡得香，還存在睡眠呼吸暫停風險。”大約每 5 位打呼嚕的人中，就有 1 人患有睡眠呼吸暫停綜合征。對于年齡大且鼾聲事件多的，需格外警惕睡眠呼吸暫停的發生（周蓉 等，2021）。

二是認知匱乏。據調查，大約有2%～20%的青少年患有不同程度的睡眠呼吸問題，但經常被忽視（劉淑娟，2021）。還有一部分患者不重視睡眠呼吸暫停，甚至不遵照醫囑去控制飲食、體重、吸煙、飲酒、久坐不運動等不良行為。何權瀛（2007）在研究中發現，睡眠呼吸暫停嚴重影響人的壽命；據報告，未經治療的患者5年病死率高達11%～13%。

2.4 情緒因素

抑郁、焦慮、恐懼等消極情緒影響睡眠質量。

比如，大部分抑郁癥患者均存在睡眠障礙，其中，負性情緒是獨立影響因素（李淑環、施蓮云、張文雄，2023）。孤獨感作為中介變量，間接影響大學生睡眠質量，且情緒調節成為調節變量（劉欣穎 等，2023）。一項追蹤研究表明，焦慮可以部分預測大學生睡眠困擾（付尚、翟石磊，2023；葉菁，2023）。有結構方程模型顯示，錯失恐懼能夠顯著正向預測睡眠問題（王悅，2023）。

2.5 家庭因素

在一項涉及2744名學齡前兒童及其家長的調查中，數據統計結果表明，學齡前兒童的睡眠障礙檢出率為15.5%；父母的敵意和強制型教養方式，對其睡眠質量起到負性作用（張葉蕾 等，2021）。母親遭受家庭冷暴力，不僅直接影響兒童情緒，還能通過親子沖突和兒童睡眠問題的鏈式中介效應，間接引發兒童的消極感受（劉曉靜 等，2023）。

肖華等人（2017）采用挨家挨戶面對面的訪談方式，對湖北省城鄉居民的睡眠質量展開調研，結果顯示，家庭結構（核心家庭的睡眠障礙率較低）和家庭成員支持（子女全力支持的睡眠障礙率較低），均對睡眠障礙產生影響，并分析指出，這可能與家庭價值觀有關。

2.6 社會因素

多個研究證明，無論是年輕人，還是老年人，社會支持都影響睡眠質量。

例如，社會排斥對大學生睡眠質量造成消極影響（劉欣穎 等，2023）。網絡受欺負，可以直接造成大學生睡眠障礙（陳妮婭、王棟，2023）。濮玉華（2019）在對養老院的一項調查中發現，常駐老年人普遍存在不同程度的睡眠障礙，而社會支持是較為突出的普遍影響因素。子女探望情況也會影響住院老人的睡眠質量（王怡杰，2023）。

3 睡眠呼吸暫停的心理干預

3.1 心理護理

“三分治療，七分護理”。心理護理（Mental Nursing）是指在護理過程中，由護士通過各種方式和途徑（包括應用心理學的方法和技術），積極影響患者的心理活動，幫助其獲得最適宜的身心狀態。

伯特蘭等人（2022）提出，心理護理能夠有效提高睡眠呼吸暫停患者的氣道正壓治療依從性和睡眠質量。在國內，亦有大量的相關實踐及其臨床研究。例如，心理護理能顯著緩解負性情緒，尤其是焦慮和抑郁，改善睡眠狀況，降低睡眠呼吸暫停風險（范淑嫻，2020；劉美玲 等，2023；蘇婉靜，2022；周靜，2023）。另有一些研究，針對特定人群的睡眠呼吸暫停等睡眠障礙，進行心理護理干預，取得不錯的效果，諸如：妊娠晚期孕婦；無基礎病的老年人；ICU住院患者；冠心病、腦卒中、結核病、慢性病、阿爾茲海默癥等生理疾病患者；抑郁癥、焦慮癥、神經衰弱癥等心理障礙患者。

與某種特定的心理療法相比較，心理護理涉及范圍較廣。雖然臨床干預效果比較明顯，但缺乏理論闡釋和操作方面的系統梳理，與特定心理療法的邊界也不夠清晰。這在一定程度上，影響其規范化、體系化和推廣性。

3.2 認知行為模式

對于睡眠呼吸暫停，大多采用認知療法與行為療法相結合的干預模式。其中，認知措施更多運用正念、接納與承諾療法、合理情緒療法、焦點解決短程治療等。在工作路徑上，大致可分為兩種：一是直接干預認知和情緒等致病因素；二是通過干預某些影響因素（如：改變認知中介過程），緩解或消除臨床癥狀，從而降低健康風險。

在干預致病因素方面，劉曉親（2017）的研究驗證了合理情緒療法的臨床效果。潘殊等人（2018）運用正念的方法，有效緩解患者的抑郁情緒，同時提高其自我效能感。張彩碟等人（2021）對91例睡眠呼吸暫停患兒實施認知行為干預，結果顯示，被干預患兒的睡眠過程中呼吸暫停次數和匹茲堡睡眠質量指數的評分低于對照組，智商高于對照組，認知功能和行為均有不同程度的提高。寧新艷和魏娟（2023）在評估認知行為路徑的干預效果進程時，發現患者的抑郁和焦慮水平明顯下降，心肌耗氧量顯著提高，睡眠質量得到有效改善。盧海珍和李浩宇等人（2023）系統梳理并總結接納與承諾療法的干預工作及其療效。齊紅松和郭俊華等人（2023）運用焦點解決短程療法，通過緩解慢性阻塞性肺疾病患者的消極情緒，減輕其呼吸困難程度，有效促進其身心健康。

在干預影響因素方面，趙東芳等人（2022）研究發現，提高心理韌性水平，有助于減輕睡眠呼吸暫停患者白日嗜睡所導致的抑郁程度。一項218例睡眠呼吸暫停患者的研究表明，積極心理資本影響睡眠質量（董園園，2022）。尹敏等人（2022）對門診孕產婦伴睡眠呼吸暫停患者實施認知行為干預，睡眠質量和心理健康度均得以提升。正念能夠明顯改善睡眠呼吸暫停患者（含圍手術期）、大學生等人的睡眠狀況（潘殊 等，2018；閆利鵬、王曉鵬、劉寧，2022；金蓉，2023）。

單純的行為訓練也呈現出較好的干預效果。比如，指導患者在行為方面進行針對性自我管理，可以顯著減輕睡眠呼吸暫停癥狀，提高生活質量（俞利華、張思泉，2017）。吳暉和李希玲（2021）指導患者進行連續4周的縮唇—腹式呼吸訓練，被干預者在睡眠連續性、主觀睡眠質量、睡眠效率、護理滿意度等方面顯著優于對照組，睡眠潛伏期、睡眠紊亂、日間功能紊亂和使用睡眠藥物等方面的評分顯著低于干預前。楊佳鑫（2022）對睡眠呼吸暫停患者開展12周遠程綜合減重干預方案，與經匹配的傳統面對面減重組相比，效果更佳。放松訓練能夠緩解焦慮，提高睡眠質量（蔣錦霞、陳琳，2023）。

3.3 意象對話

意象對話療法（Imagery Communication Psychotherapy）是意象對話心理學的重要組成。它以意象為媒介，借助意象的心理象征意義，用原始邏輯的方法，在潛意識層面與當事人進行深層交流，進而達到調節情緒、療愈創傷、化解情結、提升覺知和促進心靈成長的目的（苑媛、曹昱、朱建軍，2018）。

著名心理學家、意象對話創立者朱建軍教授明確指出，意象對話在療愈軀體化和輔助干預心因性疾病方面大有可為。其中，對兩類病患頗有幫助：一是常見慢性病，二是部分疑難雜癥。意象對話的臨床實踐和干預研究表明，常見慢性病，大多和一個人的性格以及總是處于什么樣的情緒狀態有關。有些疑難雜癥，則可能和某個特別的心理沖突有關（朱建軍，2013）。意象對話不能取代醫學治療，但確實是一個很好的輔助心理療法，且在醫護領域獲得豐碩成果（楊菡滌、苑媛，2021）。

例如，李兵和石立芳等人（2014）曾用意象對話干預120例慢性失眠患者，起效迅速。他們認為，該方法安全簡便，值得臨床推廣借鑒。張勝洪（2022）研發“制藥人”意象，用于療愈心理創傷、疏解消極感受、提高生活質量（含睡眠質量）。

意象對話在多個特定人群中的干預研究，也都呈現出良效，譬如：低齡患兒、肥胖兒、中學生、大學生、教師、醫護人員，以及糖尿病患者、新冠肺炎患者、伴隨睡眠障礙的其他患者、戒毒人員等（陳文鳳，2022；高祿化、連建奇、康文，2021；李亞彤，2018；李亞彤、曾碧，2022；劉霞，2021；謝擁華 等，2019；徐愛琳，2016；徐善霞，2018；楊揚，2018；趙奇，2008；趙穎，2017；趙穎、袁芳、要冬穎，2012）。

4 研究展望

4.1 理論研究課題

（1）構建整合型理論模型

心理學能夠在多大程度上有效預防和干預睡眠呼吸暫停，取決于堅實的理論建設，實證研究的結果通過理論才能得到更好的理解（石林，2001）。生理—心理—社會模式，為心理臨床工作提供了一個宏觀的理論框架，卻無力解釋更為具體的睡眠問題及其健康問題。

目前，已有的理論探討尚不足以形成兼具解釋力和執行力的整合型理論模型。譬如，睡眠呼吸暫停與個體心理健康的系統關聯是什么？心理發生機制是什么？心理干預實際要做些什么？何以奏效？哪個干預成分最為關鍵？不同的心理干預方法共同的工作機理是什么？等等。

（2）建立干預評價標準

國內外的多項研究表明，心理干預對于睡眠呼吸暫停能夠起到明顯的緩解作用。某個心理干預策略或具體的干預方式是否有效，如何評價？這個評價標準本身是否科學？比如，抽煙、飲酒、鍛煉等生活方式是睡眠呼吸暫停的致病因素之一。按照邏輯推理，只要改變不良的生活方式，就能成功緩解甚或消除睡眠呼吸暫停癥狀，以此降低并發癥的患病風險。可是，我們都知道，生活方式往往是一種習慣，改變的難度較大，特別是成年人。更何況，睡眠呼吸暫停存在多種因素交互作用，即使改變了生活方式，也并不意味著能夠有效降低其發生率。

因此，建立科學的干預評價標準十分重要，它直接涉及最初的風險因素和最終的健康結果。

（3）收集心身關聯數據

心與身的關系問題，是一個非常復雜的問題。睡眠呼吸暫停亦是如此。既需要我們掌握其中的生理過程，還要探索其心理社會過程。

前人的大量研究，為睡眠呼吸暫停與心理因素的聯系提供了豐富的證據。有些議題依然值得我們在未來進一步探索：心理因素影響睡眠健康的具體路徑是什么？社會因素（如社會支持）影響睡眠健康的具體機制是什么？人們如何做到不受到這些因素的消極影響？無論是致病的心理因素和社會因素，還是已見成效的心理干預措施，其間的具體作用到底是怎樣發生的？為此，醫學和心理學的臨床工作者們尚需不斷地收集數據，以便探明心與身的關聯機制和作用路徑。

4.2 臨床實踐方向

（1）預前：科普心理衛生教育

心理學同醫學一樣，都是朝向健康的。因而，“治未病”尤為重要。通過科普心理衛生教育，推動廣大民眾樹立睡眠健康意識，正確認知睡眠問題，了解健康應對睡眠問題的具體方法。

在科普對象層面，可以根據國家定期公布的相關統計數據，以及醫學臨床研究結果，進行動態調整。近年，可重點關注容易出現睡眠問題的大中小學生、年輕母親、職場人士等，重點篩查容易出現睡眠呼吸暫停的妊娠人群（王晶玉 等，2023）和老年人群（陳宇潔 等，2022；李默、王蕤、李華瑞，2022）等。

在科普渠道層面，可借助“社區治理”“家校合育”“5G+智慧教育”等多樣化的科普渠道，普惠民眾，涵蓋掌握高科技的年輕人和依賴傳統方式的老年人。

（2）預中：重點人群動態監測

國外已將血氧飽和度納入可穿戴設備監測。一旦發現血氧飽和度下降，專業人員可在線評估氧療效果，優化睡眠障礙的干預策略。這樣既節約醫療資源，又降低醫療成本。

近年來，全國陸續有 3000 多家醫療機構提供睡眠醫學服務，但相關專業人員較為緊缺。復旦大學大健康創業與人才發展中心首席科學家孫建國教授提出，如果能借助可穿戴設備，實現對睡眠呼吸障礙、日間嗜睡等高危人群的社區篩查，將有助于推進睡眠呼吸暫停的早診早治。

（3）預中：有效應對身心反應

世界衛生組織認為，“當我們提到心理過程和生理疾病時，是在討論研究同一現象的不同方式。現象本身并不是分裂的。因此，既沒有心理原（Psychogenic）疾病，也沒有軀體原（Somatogenic）疾病，而只有疾病”。

心理過程必然參與睡眠呼吸暫停的發生。如果能夠通過專業培訓，使我們的醫護人員和心理臨床工作者都有機會學習健康心理學的相關知識和方法，有意識地關注睡眠呼吸暫停的致病心理因素以及患病后的身心反應，那么，對于患者的預中康復，必定大有裨益。

（4）預后：驗證心理干預的價值有效性

所有的心理干預都應該是價值有效的（Cost Effectiveness）。換言之，就是希望通過心理干預的實際應用，幫助患者在一定程度地減少療愈成本。尤其是那些主要源于心理因素的睡眠問題（包括睡眠呼吸暫停）患者。

早在20世紀70年代，已有研究證明，與心理工作者的一次接觸，不管是何目的，都會對以后的身體健康產生明顯效果，且在門診次數、服藥數量、急診次數和檢查次數方面顯著下降（Commings N A，1977；Rosen J C and Wiens A N，1979）。如今，醫療科技和心理臨床的發展日新月異，必將更有能力去驗證心理干預睡眠問題的價值有效性。

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Overview and Prospect of Research on Pathogenic Factors and Psychological Intervention of Obstructive Sleep Apnea

Ma Xiaoxuan1 Yuan Yuan2

1. Graduate School of Hebei Medical University， Shijiazhuang;

2. School of Sociology and Psychology， Central University of Finance and Economics， Beijing

Abstract： Obstructive Sleep Apnea （OSA） is a common respiratory disease in clinical practice， which has a great impact on patients sleep quality， quality of life and physical and mental health. In order to accurately grasp the trajectory of intervention research on OSA and its existing achievements， and promote the multi-dimensional and healthy development of sleep study in the future， this paper reviews and summarizes the pathogenic factors and psychological intervention research on OSA at home and abroad in the past 20 years， and proposes future research topics worthy of discussion in this field on this basis.

Key words： Obstructive sleep apnea; Pathogenic factors; Psychological intervention; Research overview; Research prospect