《企業知識產權管理規范》貫標績效評價常見問題及思考

【摘要】企業知識產權管理規范貫標績效評價工作目的在于評價企業經過貫標是否達到GB/T 29490—2013《企業知識產權管理規范》的要求，旨在通過貫標績效評價工作推動和指導企業開展貫標、檢驗貫標實際成效。本文總結分析了GB/T 29490—2013貫標過程中企業遇見的問題，分別對企業、知識產權行政管理部門、貫標輔導機構提出適用性強和可操作性高的工作建議，促進企業切實提高貫標工作成效。

【關鍵詞】知識產權；貫標；績效評價；對策

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2024.04.014

Common Issues and Reflections on Conformance and Performance Evaluation of the Enterprise Intellectual Property Management

ZHANG Shuo1， HU Jing1， YIN Fang2

（1.Suzhou Institute of Quality and Standardization， Suzhou 215006， China； 2.Suzhou StandardizationAssociation， Suzhou 215006， China）

Abstract： The performance evaluation of enterprise intellectual property management standards is aimed at evaluating whether the enterprise meets the requirements of GB/T 29490—2013 Enterprise intellectual property management after standard implementation. The aim is to promote and guide enterprises to carry out standard implementation and test the actual effectiveness of standard implementation through standard implementation performance evaluation. This article summarizes and analyzes the problems encountered by enterprises in the process of implementing the GB/T 29490—2013. It proposes work suggestions with strong applicability and operability to enterprises， intellectual property administrative departments， and standardization guidance institutions， promoting the effective improvement of standardization work in enterprises.

Keywords： intellectual property； implementation of standards； performance evaluation； countermeasures

1工作背景

隨著全球經濟化和科技創新的發展，知識產權的重要性日益凸顯。為了保護和提升企業的創新力和競爭力[1]，實施GB/T 29490—2013《企業知識產權管理規范》勢在必行。為加快引領型知識產權強市建設，蘇州市政府正在實施知識產權強企行動計劃，支持更多企業按照GB/T 29490—2013的內容和要求，建立科學、規范、系統的知識產權管理體系，繼續推進和落實有關標準的實施，為企業知識產權管理打下堅實基礎。“十三五”期間，蘇州市新增1500余家企業參與知識產權管理標準化建設。截至2022年初，全市累計省貫標備案企業超 3600家，通過省貫標績效評價合格企業550余家，通過貫標認證企業1300余家，為蘇州市企業加強知識產權管理體系建設奠定了基礎。

企業知識產權管理標準執行情況績效評估是以《江蘇省企業知識產權管理貫標績效評價工作指南》和《企業知識產權管理規范》為工作依據，對蘇州市在省知識產權局備案一年以上并自行評估的企業進行評價工作。按照圖1中所示的流程實施貫標績效評價。通過這一過程評價企業經過貫標是否達到GB/T 29490—2013國家標準的要求，旨在用績效評價工作推動和指導企業開展貫標、檢驗貫標實際成效。

2工作內容

企業知識產權管理體系由基礎管理、高級管理、研發管理、采購管理、生產管理和銷售管理6個模塊構成。其中，基礎管理模塊為必選模塊，高級管理為附加模塊，研發管理、采購管理、生產管理和銷售管理為可選模塊。企業在進行績效評價時除必選模塊外，還需從可選的4個模塊中根據企業經營范圍自主選擇與企業生產經營活動密切相關的1～4個模塊，附加模塊不作要求，績效評價時按企業所選擇的模塊進行。

1）開展申請材料審核

對照各企業知識產權貫標績效評價申請書中列明的貫標模塊、企業知識產權管理程序文件、內部審核文件和管理評審記錄進行審核評價，針對企業文件材料存在的問題進行記錄，然后以電話或郵件形式通知企業根據要求進行整改。整改后若滿足現場審核的條件，發放現場審核通知單。

2）開展現場審核

根據審核要求，審核團隊采用三人或四人一組，組長帶組員的模式組建審核組。審核組在企業現場依據標準和規范，明確企業待審核的范圍，采取談話與抽樣的審核方法查看企業運行記錄，詢問各個模塊負責人的貫標工作情況，核驗企業貫標實際情況，審核各部門的文件記錄，然后按照指南的規定進行客觀打分，針對不符合標準要求的情況開具不符合項報告，并同步做好現場審核記錄表、現場審核首末次會議記錄表、績效評價現場評分表。

3企業在知識產權貫標績效評價中存在的問題

3.1績效評價工程

在績效評價工程中，申報企業基本建立了完善的知識產權管理體系，但在運行過程中存在一些不足，如人員配備不到位、各部門之間配合還不夠協調、培訓工作開展未落到實處、未能收獲理想的培訓效果等。對現場審核中開具一般不符合項或嚴重不符合項的申報企業進行梳理，發現主要存在以下問題。

1）法律和其他要求方面

在執行標準條款5.3.3過程中，企業存在法律法規未更新和傳達，識別獲取企業適用法律法規的工作還未做到位，收集的內容與企業的經營發展不符等問題。

2）知識產權目標制定方面

在執行標準條款5.3.2過程中，企業未結合上一年度知識產權目標完成情況進行合理的調整，目標內容相對簡單或部分指標未量化等問題。

3）教育與培訓方面

在執行標準條款6.1.2過程中，部分企業未對新入職員工進行知識產權培訓，未按照標準要求合理規劃培訓課程等問題。

4）保密工作方面

在執行標準條款7.6過程中，提供的涉密人員、涉密信息記錄與企業實際情況不符，未結合企業保密程序文件描述，合理劃分各部門人員的保密等級以及沒有涉密區域的訪客記錄等問題。

5）研究與開發方面

在執行標準條款8.1、8.2的過程中發現，企業研發過程中各階段的檢索記錄內容粗糙，存在結論相悖，前后邏輯不一致，對研發成果評估滯后或進行評估的操作流程有誤或評估記錄內容不翔實，以及缺少競爭對手的跟蹤等。

6）采購、生產和銷售方面

在執行標準條款7.4.3、8.3、8.4、8.5的過程中發現，企業未對供應商進行知識產權背景調查，采購合同未約定雙方知識產權條款，缺少銷售前的知識產權規避方案，以及涉外產品未進行知識產權調查等。

7）高級模塊方面

在執行標準條款6.1.4，企業未對新入職員工進行適當的知識產權背景調查，企業官網或公眾號發布的文章未進行審批，企業參加展會前未制定知識產權保護方案等。

3.2現場審核過程

在現場審核過程中，無論是管理者還是普通員工，均存在對知識產權意識概念不清、貫標基本要求與工作流程不熟悉、提供的記錄不完整或對記錄內容解釋不清的現象。整個體系的運行基本由輔導機構主導，導致企業參與度較低，體系處于未有效運行狀態。通過對企業情況進行梳理，主要存在以下問題。

1）管理體系未能持續運行

在開具嚴重不符合項的企業中，部分企業是在近兩年通過了貫標第三方認證的企業。企業在通過第三方認證后，體系未持續運行，在現場不能提供2023年度的運行記錄。

2）內審工作未能真實開展

例如，某企業知識產權管理體系于2021年5月運行，在2021年8月進行內審，按照計劃應于2022年8月和2023年8月前完成第二次和第三次內審，但實際內審工作并未如期開展。還有部分企業提供的內審記錄，存在參會人員簽到記錄與人員入職時間相矛盾，以及不符合項報告中的描述內容與開具的不符合項不一致的現象。

3）未能充分理解所選模塊

在審核組現場交流質詢過程中，某些企業相關人員對部門職責認識不清，提供的記錄不完整且內容粗糙經不起推敲，對審核員提出的疑問未能進行合理的解釋與說明。

4有關工作建議

通過對績效評價工作開展情況和現場發現問題進行梳理及原因分析，提出以下建議。

1）企業方面

提高企業對知識產權管理規范實施工作的認識，充分調動、激發企業的主觀能動性，使企業自發、主動地參與知識產權標準工作，特別是企業管理層要更加重視知識產權標準的貫徹落實，為知識產權標準的貫徹落實營造良好的自上而下的氛圍。通過多角度、全方位地宣傳引導，使企業全體員工和利益相關者認同實施知識產權標準的價值，將《企業知識產權管理規范》融入企業生產、研發、銷售等環節。企業要充分宣傳企業貫徹執行標準的重要性，建立健全暢通的內外溝通渠道和協調機制，在人力、財力、制度等方面給予充分的支持和保證，共同推進知識產權管理體系的建設和實施。加快培訓高端人才和團隊，積極參與政府和服務機構通過推行知識產權標準而舉辦的各類知識產權人才培訓，通過專業培訓、職業培訓和持續進修培訓等不同形式，提升現有專業人才的服務能力和綜合素質。

2）政府主管部門

一是建議從培訓的針對性和實用性角度設置課程，對區域內企業知識產權管理人員開展分級分類培訓，引導企業加強知識產權管理，組織建立與企業契合的知識產權管理體系，充分發揮知識產權管理體系在企業發展中的作用。建議主管部門利用網絡開展在線培訓，使得企業知識產權工作人員迅速掌握知識產權基礎知識，保障企業知識產權管理體系有效運行。二是建議通過內部挖掘、集中特訓等方式幫助企業培養知識產權管理人才，打造企業核心競爭力，為企業發展保駕護航。三是加大對轄區內知識產權服務機構的管理，積極對貫標服務機構成員開展培訓，強化其工作能力和素質。

3）知識產權咨詢輔導機構

知識產權咨詢輔導機構可以直接、快速地參與企業知識產權管理標準的實施過程，為企業提供專業的第三方認證指導，但也存在著形式主義和重流程輕實效的情況。因此，知識產權咨詢輔導機構在幫助企業貫徹實施標準時，應當因材施教、量體裁衣，根據實施企業的行業屬性、企業發展定位、產品技術水平等進行分類指導，為實施企業提供可操作性和獨特的服務方案，幫助企業建立適合自身的能夠真正護航企業發展的知識產權管理體系和模式。

【參考文獻】

[1]蔣慧，覃瑩.論高新技術企業的知識產權戰略[J].楚天法治，2014（11）：133-135.

[2]企業知識產權管理規范：GB/T 29490—2013[S].

【作者簡介】

張碩，女，1987年出生，工程師，研究方向為標準化理論。

（編輯：侯睿琪）