河南省專利發展現狀分析與展望

林 璐

（河南工業大學，河南 鄭州 450000）

0 引言

2004 年，我國政府工作報告中首次提出“中部崛起”戰略，并于2006年被正式確定為國家戰略［1］。河南省作為中部地區核心省份，已成為我國經濟社會發展的重要支撐力量，在快速發展的同時，面臨其他中部省份快速崛起和奮力趕超的空前壓力。科技創新是推動社會經濟發展的內生動力，而專利又是區域科技創新能力的重要衡量指標之一［2］。近年來，河南省國內生產總值位居中部之首、穩居全國第五，但在科技創新方面的整體實力不強，仍然是制約全省經濟高質量發展的最大短板［3］。因此，專利作為科技創新的載體，值得密切關注并加以分析［4-6］。

本研究從不同角度統計分析了河南省2010—2022 年三種專利申請受理量、授權量及2022 年的詳細數據，包括申請專利類型、專利研究團體、高端專利占比、專利運營情況等，深入發掘河南省專利發展中存在的問題，并提出相應的解決問題的對策。

1 河南省專利發展現狀

1.1 河南省專利發展情況

河南省高度重視知識產權工作，2011年制定出臺的《河南省專利事業發展“十二五”規劃》，對傳統知識產權資源開發、人才培養、專利權質押貸款等提出了新目標和新舉措，大力推進知識產權戰略實施，為全面優化發展環境提供了有力支撐［4］。“十三五”期間（2016—2020 年），河南省將知識產權強省納入全省經濟社會發展規劃，列入年度政府工作重要目標，部署推動改革，有效提升了全省知識產權領域治理能力和治理水平。也正是“十三五”規劃主要目標如期完成，河南省知識產權事業發展取得長足進步（如圖1所示）。

圖1 河南省2010—2022年專利情況

1.2 專利申請與授權情況

近年來，特別是2010—2022 年，河南省專利申請總量整體呈現穩中有進的態勢。河南省內共申請專利1 297 606 件，專利申請增長區間為6 514 件到42 359 件，增長量較大的年度為2018 年（增長率為48.6%）和2020 年（增長率為42.4%）。增長量較小的年度為2016 年（增長率為2.9%）和2019 年（增長率為4.8%），出現比上年度專利申請量有所減少的年份為2022 年（增長率為-14%），減少了22 048件，河南省2010—2022專利增長情況如圖2所示。

圖2 河南省2010—2022年專利增長情況

總體上來說，三類大專利類型的申請總量都呈現逐年增長的趨勢。發明型專利2010—2022 年專利申請總量占比為10.03%，實用新型專利和外觀設計專利占比分別為74.13%和15.84%。發明型專利申請量占比從2010—2018 年逐漸上升，后回落至20%，且該型專利申請數量也有所減少。實用新型專利申請數量占比由55.10%上升至68.12%，且在2020 年達到最大值71.13%，總體申請數量同步增大。而外觀設計專利雖然申請總數小幅度穩定增加，但其總申請量占比呈現逐年減小趨勢，由2010年的19.42%減少到2021年的11.02%。

河南省發明型專利量雖逐年上升但仍然偏少，外觀設計專利和實用新型專利的絕對數量均高于發明型專利，主要是由于發明型專利申請難度高于其他兩種，存在審核程序嚴格、周期長等問題，以及河南省高等教育平臺創新發明暫時落后于其他省份。河南省與經濟發展水平相近省份專利發展情況對比如圖3所示。

圖3 河南省與經濟發展水平相近省份專利發展情況對比

2022 年河南省各類有效發明專利總量為67 164 項，但省內各地市專利分布情況不均衡。其中，鄭州市在2022 年專利總產量為30 704 件，占全省的45.7%。洛陽（10 668 件）、新鄉（4 554 件）、許昌（2 900 件）、焦作（2 953 件）等四市專利總量占全省的31.5%，均為河南省專利研發的重要支撐。其他13 個地級市的專利數量占比為22.8%（如圖4所示）。

圖4 河南省各地級市2022年專利總產量

1.3 專利持有人構成情況

根據河南省統計局2010—2022 年數據顯示，河南省專利持有人結構比例不斷發生變化，專利申請人主要為個人、大專院校、科研單位、工礦企業、機關團體五類。河南省2010—2022 年的專利擁有量為350 179 件，工礦企業專利研發占據河南省授權專利總量的61.01%，是河南省專利研發的中堅力量，提升了河南整體專利研發水平，充分展現工礦產業在專利研發領域的強勁實力。大專院校僅占總量的11.22%，但其專利授權比例由2010 年的最低值3.815%上升至2016 年的最高值16.49%，呈現逐年上升趨勢，近幾年穩定在11%左右。同時，個人獲得專利授權占比呈現逐年降低趨勢，由2010年的38.67%降至2021 年的17.67%，充分體現出河南省專利研發已由最初的個人研發逐步轉變為團隊合作或利用平臺研發申請專利，這與河南省推行產學研一體化政策有關。

1.4 專利保護政策情況

河南省先后出臺了《河南省知識產權強省建設綱要（2021—2035 年）》《河南省推動知識產權高質量發展年度實施方案（2022）》等政策，以促進河南省知識產權保護。具體措施包括：推行新型專利開放許可試點，完善專利供需對接服務和專利指導，開放更多優質專利獲得開放許可的資格；加強對專利的行政保護，培養針對專利問題的執法和裁決的絕對力量；提高相關執法部門對知識產權保護的監督能力，使其更好地履行自身職責；針對重點新興領域實行著重的專利保護，加強對傳統領域和人工智能、大數據、種子、中醫藥等新興領域的專利保護。

2 河南省專利發展中存在的問題

2.1 高校專利轉化水平不高

高校專利轉化存在的問題主要表現在3 個方面。一是高校專利轉化意識不強。從總體數量上看，河南省高校專利申請數量占總專利申請量的大部分。從高校專利轉化水平來看，與美國高校40%的轉化率相比，中國絕大多數高校專利轉化率低于10%。由此可見，中國高校的專利轉化水平與國外高水平大學的專利轉化水平存在較大差距。二是高校專利轉化環境不完善。大多數高校缺乏專門的專利管理工作人員，此項工作多由教師兼職，管理和運營專利的完備體系尚未形成。三是高校專利轉化機制不健全。省內高校在科技成果轉化的法律、政策、資金等方面缺乏相應支持措施，還需進一步完善。

2.2 企業對專利管理能力不強

專利在保護和推動技術創新，促進企業成長方面發揮著至關重要的作用。一方面，企業本身對創新專利管理能力意識不強。一方面，河南省企業大多是私營的家族產業，管理理念落后，管理體系較零散；另一方面，企業內具備較強專利管理能力的人才匱乏。近年來，隨著河南省中小企業迅速崛起和高質量發展，專利作為新興業務，更注重專業性，因此專利管理方面的人才隊伍建設、專利管理能力的提升仍是河南省企業的未來的攻克難點。

2.3 專利申請多元化合作欠缺

河南省專利申請的多元化合作有助于促進高價值專利培育與成果轉化，進一步激發創新活力。近年來，就專利申請主體來看，河南省專利研發背景比較單一。一方面由于河南省中小企業自主創新能力不足，創新資源不足，普遍存在科技成果轉化率低、高價值專利產出率低的“雙低”現象；另一方面，高等院校和科研機構研究的科技成果與市場脫節，專利轉化不符市場需求，積累了大量亟待產業化的技術。

2.4 高價值專利申請量不足

近年來，河南省引進一批科技創新人才，申請和授權量大幅度增加，質量不斷提高，但是對于專利申請和科研項目的攻關還是略顯不足，尤其是高質量專利申請占比不高。從申請種類上看，目前河南省專利申請量和授權量最大的是實用新型專利，其次是發明專利，外觀專利相對前兩種專利來說，申請熱情較低。從授權量上來看，雖然發明專利申請熱度高，但授權不易，加之發明專利反映了申請人員或申請單位的科研實力,故含金量也高;實用新型專利和外觀專利基本上保持了較高的授權率。故河南省的實際發明專利申請量占比低，核心專利申請數量少，專利申請質量有待進一步提高。

3 促進專利發展對策建議

3.1 實施知識產權強省戰略，構建知識產權協同治理體系

自2016 年河南被批準建設支撐性知識產權強省試點省以來，河南省委省政府多次將知識產權強省建設列入年度政府工作的重要目標，全力構建知識產權強省建設政策體系。為推動此戰略的落地實施，河南省知識產權局成立工作專班，定期分析相關的知識產權的信息，完善工作的考核和監督機制，目標量化，任務明晰，節點可控，為強省戰略的實施提供了強有力的保障。通過印發相關政策文件，提供具體指導，將任務層層分布，目標量化，并通過加強外部監查，使得工作高效率，高質量的落到實處，最終形成合力推進知識產權強省建設的格局，構建知識產權協同治理體系的局面，為知識產權的高質量發展開辟了新的道路。

3.2 堅持高質量專利人才培養，加強知識產權人才建設

《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》中，明確提出了加強知識產權專業人才隊伍建設，加強知識產權相關學科建設，加大對各類創新人才的知識產權培訓力度，鼓勵各地引進高端知識產權人才，進一步完善知識產權職業水平評價制度。2022年，河南省舉辦關于專利代理行業專業人才培養暨知識產權服務能力提升培訓班。其中培訓分為四個階段：第一階段為專利法及相關法基礎知識培訓；第二個階段為專利授權的實質性條件培訓；第三階段為專利文件的撰寫實務培訓；第四階段為復審無效答復培訓。可以看出，現如今的河南非常重視人才隊伍的建設，其中專利人才的培養更是重中之重。

3.3 發展專利密集型產業，打通專利轉化關鍵堵點

打通專利轉化的關鍵堵點，最為重要的舉措就是發展專利密集型產業。推動專利密集型產業的發展，要引導企業向高附加值、高技術含量的產業領域發展，推動產業結構的優化升級。在此同時，有效促進專業技術的創新和產業鏈的整合，提高產業的市場競爭力和產品的附加值。政府部門要完善相關的制度體系，營造良好的發展環境，降低市場的準入門檻，倒逼產業的發展，簡化產業相關的辦理程序，提高產業辦理的工作效率。通過多方協作，統籌促進專利密集型產業的發展，以此將專利更多的運用到實踐中去，推動河南專利發展的現代化。

3.4 整合多元化資源優勢，加強合作與交流

河南省不僅注重省內的專利的發展，而且也注重提高知識產權對外開放的水平，實現省內省外的聯合發展。綜合利用各類交流合作平臺，積極宣傳河南省知識產權發展成就。在資源的整合方面，高效率的整合各類資源優勢，提供創新的政策、資金、場所等支持，結合多方面的優勢資源，取長補短，將優勢無限放大。在整合多元化的優勢資源的同時推動知識產權的合作和交流，在合作和交流的基礎上也結合省外的優勢資源，兩者相輔相成，相得益彰，共同促進河南省專利的高質量發展。