WIPO標準基于知識產權文獻數字化的適應性修改

段然 劉一男

摘 要：2022年11月，世界知識產權組織（WIPO）標準委員會（CWS）于日內瓦召開了第十次會議。相較于往屆會議，WIPO標準委員會此次會議內容較為豐富，主要議題為制定新的標準并對部分現有標準進行修改，同時對《知識產權信息與文獻手冊》進行更新，旨在應對數字化時代下新興技術對知識產權制度帶來的沖擊，并協助各成員國知識產權局更加高效地完成其各項工作的數字化進程，同時確保各個知識產權局之間的數據資源交換與共享過程更加順暢。本文就2022年新制定與修改的WIPO標準進行介紹，并就其對全球知識產權數據交換與管理工作的影響進行闡述。

關鍵詞：知識產權，文獻，標準，Json，區塊鏈，數字化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.07.003

Adaptive Revision of WIPO Standard Based on the Digitization of IP Document

DUAN Ran LIU Yinan

（CNIPA）

Abstract： In November 2022， the World Intellectual Property Organization （WIPO） Standards Committee （CWS） held its tenth meeting in Geneva. Compared with previous sessions， this session of the WIPO Standards Committee was rich in content. The main topic was to develop new standards， revise some existing standards， and update the Handbook on Industrial Property Information and Documentation， aiming to cope with the impact of emerging technologies on the intellectual property system in the digital era， and assist the intellectual property offices of member countries in completing the digital process of their work more effi ciently. It also makes the process of data resource exchange and sharing between the intellectual property offices more convenient. This paper introduces the new WIPO standard developed and revised in 2022， and describes its impact on global intellectual property data exchange and management.

Keywords： intellectual property， document， standard， Json， blockchain， digitization

隨著全球數字化進程的不斷深入，知識產權作為國家發展戰略性資源和國際競爭力核心要素的作用愈發凸顯。知識產權文獻數據作為重要的戰略性資源，是知識產權工作的基礎保障，對于進一步挖掘知識產權情報價值，服務創新與產業發展十分重要。面對人工智能、區塊鏈、新智能工具等新興技術的飛速發展，全球各知識產權局文獻資源必須實現數字化轉型，旨在構建以知識產權行政審查和產業創新需求為導向的、種類齊備、標準規范、開放便利的知識產權文獻數據資源，強化知識產權文獻數據資源的規劃、建設、管理、利用，深化知識產權文獻數據資源的交流與共享。

2022年11月21日至11月25日，WIPO標準委員會在日內瓦召開了第十屆會議，主旨是在全球各個知識產權局均開始大力推動工作流程數字化的背景之下，通過對現有WIPO標準進行修改以及制定新的WIPO標準，更好地為全球知識產權從業者提供服務。本文將就新制定及做出修改的幾項重要標準進行介紹，具體內容如下：

1 制定ST.97：關于使用JSON格式處理知識產權數據的建議

JSON格式全稱為“JavaScript Object Notation”，是一種輕量級資料交換格式，其內容由屬性和值組成，因此具備易于瀏覽和讀取之特點。JSON是獨立于編程語言的數據資源格式，不僅是JavaScript的子集，同時兼備C語言的習慣用法，目前有多種編程語言都能夠將其解析和字符化，其廣泛使用的程度也使之成為通用的格式資料。基于JSON格式的便捷性和通用性，WIPO標準委員會成立了XML4IP工作組，旨在制定運用此類格式處理知識產權數據的標準ST.97[1]。

ST.97為設計、創造、更新JSON格式資源用于錄入、處理、交換或公布各種類型的知識產權數據。WIPO標準委員會制定ST.97之時，考慮到了XML格式和JSON格式之間數據一致性和兼容性的需要，旨在可便利地以這兩種格式進行的知識產權局之間的數據交換和傳播。這種數據一致性和兼容性可以通過兼容的XML格式和JSON格式來實現。ST.97致力于實現的目的是為設計和發展JSON格式的知識產權數據提供最佳實施方式，具體內容為：在確保與ST.96（使用XML來處理知識產權數據的建議）的一致性的基礎上制定ST.97的框架用于交換知識產權數據；對現有JSON格式框架進行擴展或設立新的JSON格式框架；通過加強在各個知識產權局之間JSON格式數據資源的重復運用率以及向公眾提供JSON格式的數據來提高數據交換效率。

2 制定與區塊鏈有關的標準

在2018年舉行的第六屆會議上，WIPO標準委員會設立了區塊鏈工作組制定與區塊鏈有關的標準，旨在向需要使用區塊鏈管理、存儲、處理、交換和傳播知識產權數據的知識產權局及其他組織提供指導。期望通過使用本標準，能夠以可交互操作的方式在知識產權生態系統內簡化和加快區塊鏈的實施。工作組具體工作內容為：探討在提供知識產權保護、處理有關知識產權對象及其使用的信息的過程中使用區塊鏈技術的可能性；收集各個知識產權局使用和體驗區塊鏈的發展動態信息，評估區塊鏈的現行行業標準，并考慮對各個知識產權局的價值和適用性；開發在知識產權領域使用區塊鏈技術的參考模型，包括指導原則、通行做法和術語使用，以作為支持合作、聯合項目和概念驗證的框架；為支持可能在知識產權生態系統內應用的區塊鏈技術編制新的WIPO標準提案[2]。

2022年2月，WIPO在其官網發布了《區塊鏈技術和知識產權生態系統：產權組織白皮書》，這份白皮書探討了區塊鏈技術給知識產權生態系統帶來的潛在應用和機會。白皮書還闡述了應予解決的挑戰和問題，以確定利用此類技術使所有知識產權利益攸關方受益的可行性和成本效益。該白皮書有望幫助知識產權局和其他相關方在業務中采用區塊鏈技術制定戰略政策并作出決策，還為有關各方的進一步討論和合作提供了信息。該白皮書提出，在知識產權生態系統中使用區塊鏈的主要考慮因素是技術標準、監管框架、區塊鏈-網絡治理和能力建設。后續，WIPO標準委員會區塊鏈工作組將繼續就與區塊鏈有關的標準展開討論并向公眾征求意見，以求該標準盡快公之于眾。

3 對各類知識產權法律狀態相關標準的修改

針對此類標準的修改，WIPO標準委員會成立了法律狀態工作組，對ST.27（關于交換專利法律狀態數據的建議）、ST.61（關于商標法律狀態交換的建議）和ST.87（關于工業品外觀設計法律狀態數據交換的建議）針對數據資源數字化的需求進行更新[3]。其中，ST.27和ST.61已經分別于2021年11月和2020年12月進行了更新[4]，2022年則對ST.87進行更新，旨在使ST.87與更新后的ST.27和ST.61保持一致。更新主要集中于ST.87的附件二（補充數據）之中，附件二擬議修訂的主要內容包括：分離和擴展適用于所有類別的共同數據要素；合并個人數據字段，以體現對ST.96中共同組件的做法；增加了一些新的解釋性項目；替換上個版本中的一些專利特有用詞。同時，鑒于標準委員會和法律狀態工作組沒有找到方法來繼續推進三個法律狀態標準的合并途徑，法律狀態工作組建議暫停合并工作，并擬定了未來的工作計劃，即：確保對WIPO標準ST.27、ST.61和ST.87進行必要的修訂和更新；編寫支持材料以協助上述三項標準在知識產權界的使用；分析合并ST.27、ST.61和ST.87三項標準的可能性；支持XML4IP工作組開發用于法律狀態事件數據的XML組件[4]。

4 對ST.26（使用XML格式處理核苷酸和氨基酸序列表標注的建議）的修改

為了在數字化時代使各個知識產權局及知識產權從業者能夠更加高效地進行核苷酸和氨基酸數據資源交換，WIPO標準委員會成立了序列表工作組，旨在對ST.26的當前版本進行修訂。2021年11月，序列表工作組對ST.26進行了第一次修訂，并作為ST.26的最新版本第1.5版予以公布。修改后的ST.26已于2022年1月生效[3]，修改后的ST.26定義了需要包含在序列表中的專利申請中的核苷酸和氨基酸序列披露和這些披露的表示方式，以及XML格式序列表的文檔類型定義。為確保更新后的ST.26能夠順利實施，WIPO對基于該標準為申請人和各個知識產權局開發的軟件應用程序“WIPO Sequence”進行了升級。對于ST.26的修改十分重要，將影響到PCT體系中的專利申請。

2022年11月，在WIPO標準委員會上，序列表工作組在第1.5版ST.26的基礎上，對該標準的進一步修訂制定了具體方案，旨在對ST.26做出總體改進，以進一步方便各個知識產權局和申請人的實施，同時與國際核酸序列數據庫聯盟（INSDC）和蛋白質數據庫UniProt的要求保持一致。具體內容為對ST.26的一些文字內容按照各個知識產權局工作數字化轉換需求進行了微調，同時提供一個適當的版本號（X、Y）向ST.26的用戶說明這一修訂版是否向后兼容前一版本。ST.26的小幅更新僅以第二位數字（Y）的增量表示，并被認為是向后兼容的。主要更新以第一位數字（X）的增量來表示，可能對用戶IT系統產生影響，可能需要設備更新。

隨著最新版ST.26的生效，WIPO標準委員會需要各國知識產權局配合推進如下工作：向“WIPO Sequence”的終端用戶提供一級支持；將其無法回應的請求轉交給“WIPO Sequence”支持團隊；鼓勵其終端用戶更新到最新版本的“WIPO Sequence”，并訂閱“WIPO Sequence”郵件列表；維護“WIPO Sequence”驗證器的部署，并在WIPO提供新版本后升級到最新版本；參加各種論壇，主題包括WIPO標準ST.26、“WIPO Sequence”知識庫、“WIPO Sequence”驗證器等，旨在合作改進或升級“WIPO Sequence”。

在上述各項工作的基礎上，WIPO標準委員會還將進行如下工作：對“WIPO Sequence”的所有軟件進行修改，并在提供新版本時與各個知識產權局進行溝通；及時回應各個知識產權局的二級及二級以上支持請求；考慮到各個知識產權局可能提出的軟件修改請求，建立定期更新和改進軟件的程序；確定在預先規定的時限內修復“WIPO Sequence”的程序漏洞；以及組織各個知識產權局的專家參與維護“WIPO Sequence”和WIPO標準ST.26知識庫的“WIPO Sequence”論壇[5]。

5 基于調查結果對《知識產權信息與文獻手冊》進行更新

2022年3月，WIPO標準委員會成立了數字化轉型工作組，邀請各個知識產權局參與數字轉型的調查，共收到來自41家知識產權局的答復。其中，31家知識產權局表示，PDF是最常用的文件格式；24家知識產權局表示在提交數據資源之前向申請人提供基于內容的初步驗證，以減少形式上不合規的數量；對于是否提供清理工具以在提交數據資源之前刪除文件中不需要的元數據，38家知識產權局持肯定意見；關于專利文獻公布，20家知識產權局表示將使用最初提交的文件格式或由該局轉換的格式；10家知識產權局表示計劃在未來五年內停止紙質實體公布而一律以電子形式進行。

在上述調查結果的基礎上，數字化轉型工作組致力于在專利申請程序的兩個方面實現統一：接收和輸出。這兩個方面在各個知識產權局之間最有可能實現共通，使得專利申請人從中受益。所謂接收，是指大多數知識產權局在接收時要求提供的信息，包括基本信息（例如著錄項目數據、權利要求、說明書、摘要和附圖等）。同時，數字化轉型工作組探索DocX格式到XML格式的轉換，為各個知識產權局提供選擇。所謂輸出，是指各個知識產權局以一種或多種格式公布專利文獻。數字化轉型工作組致力于鼓勵所有知識產權局以通用的ST.96（使用XML來處理知識產權信息的建議）格式和其他現有格式對專利文獻進行公布。這將確保專利文獻用戶在使用數據時至少有一種可以依賴的通用格式。最終，WIPO標委員會將上述調查結果及分析內容一起在修改后的《知識產權信息與文獻手冊》第七部分中予以公布[6]。

6 對ST.96中的版權元數據部分進行改進更新

在2018年舉行的第六屆會議上，WIPO標準委員會同意納入著作權孤兒作品作為ST.96（使用XML來處理知識產權信息的建議）的一部分。在2020年舉行的第八屆會議上，著作權孤兒作品用XML格式已被納入ST.96第4.0版。2022年，WIPO標準委員會對于ST.96中的著作權元數據部分進行了改進革新。具體內容為在權利人角色類別方面增加了負責聲音制作的人、刪除了角色“著作權所有人”、根據新增和刪除的角色對部分代碼進行了修改、調整了“電影編輯”的說明、增加了藝術電影編輯的概念，作品類別代碼方面，在錄音類別下新增了子類別“剪輯”、將“視聽”類別更名為“視聽作品”、在該類別下增加了新的子類別，同時，調整了現有子類別，根據新的子類別對部分代碼進行了調整，調整了對“藝術作品”的說明[7]。

7 制定標準化申請人名稱標準

目前，申請人可以在多家知識產權局直接提交申請，這可能會導致在申請人向不同知識產權局提交的不同申請資料中，所用的申請人名稱各不相同，這會為檢索帶來困難和挑戰，影響檢索結果的可信度和準確性。基于此，WIPO標準委員會目前致力于制定一項統一申請人名稱存儲格式的標準，以努力提高成員國知識產權信息的質量。具體方案為：在申請人第一次提交申請時，將為其創建一個唯一識別碼，以確保名稱實現全球標準化，但是不共享申請信息，以維系和保持申請的保密性。隨后任何時間在不同的知識產權局提交任何申請，都可以從全球數據庫中調取申請人信息。在該方案下，申請人需要履行如下步驟：（1）向任何知識產權局提交申請；（2）在申請表中填寫信息；（3）申請人的信息存儲至WIPO國際數據庫并生成一個識別碼；（4）未來向任何知識產權局提交申請之時，申請人輸入識別碼后，其信息將會被自動調取[8]。

除上文所述七個方面的主要修改之外，WIPO標準委員會在2022年還對涉及專利權威文檔的ST.37和標準用通信技術策略進行了修改。

8 總結與展望

近年來，全球各主要知識產權局均將數字化作為工作重點，并將其提升到戰略層面列入戰略規劃之中。例如，2022年，歐洲專利局（EPO）常務咨詢委員會法律法規工作組召開在線會議，就該局為數字化轉型擬做出的法律法規層面的修改進行了討論。歐洲專利局還推出“IT合作項目”，此項目的一項工作成果是實現了首件電子化形式的歐洲專利國家生效，以及電子化形式提交的國家階段PCT申請，這一項目已經列入該局《2023年戰略規劃》之中。歐盟知識產權局（EUIPO）根據其《戰略規劃2025》推出“數字化地平線”項目，致力于通過一體化數字化平臺為用戶提供強效的、個性化的、用戶友好的數字化服務，使得用戶可以更加便捷高效地了解與知識產權相關的信息、流程、工具，旨在更好地為用戶提供服務。而美國、日本、澳大利亞、加拿大、瑞士、英國等國家的知識產權局也在過去幾年間將工作流程數字化列入未來數年的重點工作規劃之中。

知識產權局工作流程數字化的基石是各類文獻的電子化，只有將專利、商標、外觀設計等知識產權門類的申請文件、授權文本等文獻實現電子化，各個知識產權局才能順利地通過數字化方式進行行政審批、授權、復議等工作，并且通過線上方式進行數據的交換與共享。作為協調各國知識產權文獻與信息的出版、加工、數據交換及利用的一套權威性標準，WIPO標準必須要與各個知識產權局保持步調一致，適應數字化時代的新要求。因此，WIPO標準委員會在2022年對WIPO標準所做的修改基本均集中于數據格式、數據存儲與管理方式、數據交換方式等與數字化相關的內容上，不僅與時俱進地修改了現有標準，還根據數字化技術發展制定了新的標準。對于未能制定具體標準的事項，WIPO標準委員會擬定了2023年明確的工作計劃，旨在使相關新標準盡快出臺。可以預見，WIPO標準在標準委員會的不斷完善與修改下會更具時效性，能夠為知識產權從業者提供更為高效且準確的服務。（劉一男為等同第一作者，對文章所做貢獻與第一作者相同）

參考文獻

[1]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/6[Z].2022.

[2]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/9[Z].2022.

[3]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/11[Z].2022.

[4]段然，劉一男.WIPO標準在數字化時代的變革[J].中國標準化，2022（12）：6-10.

[5]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/12-14[Z].2022.

[6]WIPO標準委員會.Handbook on Industrial Property Information and Documentation.

[7]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/7-8[Z].2022.

[8]WIPO標準委員會.Committee on WIPO Standards Tenth session CWS/10/10[Z].2022.

作者簡介

段然，碩士，三級審查員，三級調研員，從事知識產權文獻信息研究工作以及國外知識產權信息的搜集和整理工作。

劉一男，碩士，三級審查員，四級調研員，公職律師，從事知識產權文獻信息研究工作以及國外知識產權信息的搜集和整理工作。

（責任編輯：張瑞洋）