小議我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的“不注日期的引用”

李英亮 劉順旭 黃麗 許文藍(lán) 何文軍 馬江紅

（貴州航天精工制造有限公司，遵義，563125）

引言

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件，列出了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性引用的其他文件的清單。這些文件通過(guò)被標(biāo)準(zhǔn)條文引用，而成為標(biāo)準(zhǔn)的一部分，是標(biāo)準(zhǔn)必不可少的重要內(nèi)容，也是標(biāo)準(zhǔn)賴以發(fā)揮其作用的基本支撐。我國(guó)當(dāng)前現(xiàn)行有效的各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)如GB（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)）、QJ（航天行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）、HB（航空行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）、JB（機(jī)械行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）、NB（能源行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）等多具有規(guī)范性引用文件。我國(guó)當(dāng)前現(xiàn)行有效的各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件通常分為兩種，即“注日期的引用”和“不注日期的引用”。“注日期的引用”，在執(zhí)行中各方容易達(dá)成共識(shí)；“不注日期的引用”，在執(zhí)行中則常有問(wèn)題。筆者在這里結(jié)合產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)管理思想，談?wù)勎覈?guó)當(dāng)前現(xiàn)行有效的各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)中“不注日期的引用”在執(zhí)行方面的現(xiàn)狀和問(wèn)題以及筆者就解決這些問(wèn)題的一些思考。

1 國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀

當(dāng)前，我國(guó)各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“不注日期的引用”多采用以下表述形式：“凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。”

這一表述乍看是很簡(jiǎn)單的。業(yè)內(nèi)目前一般的理解和做法是：以“作業(yè)”發(fā)生的時(shí)間為準(zhǔn)，執(zhí)行彼時(shí)彼刻現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)最新版本。比如，某工程引用到“甲標(biāo)準(zhǔn)”，在當(dāng)年年初時(shí)，“甲標(biāo)準(zhǔn)”現(xiàn)行有效的最新版本為A 版；在當(dāng)年年底時(shí)，“甲標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行了換版，現(xiàn)行有效的最新版本變成了B 版，按照業(yè)內(nèi)目前一般的理解和做法，該工程年底以前的工作執(zhí)行“甲標(biāo)準(zhǔn)”的A版，年底以后的工作執(zhí)行“甲標(biāo)準(zhǔn)”的B 版。

但這一看似簡(jiǎn)單的表述，卻常常是當(dāng)前合同各方的痛點(diǎn)。

原因是，合同執(zhí)行有一個(gè)周期，合同周期長(zhǎng)的可達(dá)數(shù)年。在合同的執(zhí)行周期中，常常涉及標(biāo)準(zhǔn)換版；而且，在這個(gè)信息爆炸的時(shí)代，標(biāo)準(zhǔn)的更新速度越來(lái)越快，在合同的執(zhí)行周期中，涉及標(biāo)準(zhǔn)換版的情況也越來(lái)越多。筆者在實(shí)際工作中就經(jīng)常遇到類似的情況。

2 面臨的問(wèn)題

我國(guó)各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)中“凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)”這種表述以及業(yè)內(nèi)目前對(duì)這一表述的一般的理解和做法，在執(zhí)行中會(huì)遇到以下問(wèn)題。

a）合同執(zhí)行過(guò)程中形成的記錄一致性差。前面用的標(biāo)準(zhǔn)版本和后面用的標(biāo)準(zhǔn)版本不同，造成記錄在形式和內(nèi)容上的存在差異。

b）合同管理難度大。在合同的整個(gè)執(zhí)行周期內(nèi)都必須實(shí)時(shí)跟蹤所有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的版本更新情況，合同管理的工作量大幅度增加。

c）在合同的整個(gè)執(zhí)行周期中，產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)一直是“開(kāi)放性”的，存在某種不確定性。這與產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)管理要求相悖，導(dǎo)致產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)定自相矛盾。

d）合同執(zhí)行中如果遇到某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)換版造成標(biāo)準(zhǔn)不適用時(shí)，可能形成僵局，致使合同執(zhí)行不下去。雖然業(yè)內(nèi)對(duì)“不注日期的引用”有比較嚴(yán)格的要求，但從當(dāng)前“不注日期的引用”使用的普遍程度來(lái)看，要杜絕這一問(wèn)題發(fā)生是相當(dāng)困難的。

3 國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的情況

帶著以上問(wèn)題，筆者查閱了一些國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的表述。在筆者的查閱范圍內(nèi)，除NAS 標(biāo)準(zhǔn)外的國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“不注日期的引用”大致有三種表述：

a）第一種表述：“For undated references,the latest edition of the referenced document(including any amendments) applies.”對(duì)應(yīng)的中文表達(dá)為：“凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。”使用這一表述的標(biāo)準(zhǔn)有ISO、DIN、ECSS、IEEE等，也見(jiàn)于某些NAS 標(biāo)準(zhǔn)，參見(jiàn)NAS 410-2020 NAS CERTIFICATION &QUALIFICATION OF NONDESTRUCTIVE TEST PERSONNEL。

b）第二種表述：“The issue of the following documents in effect on the date of the purchase order forms a part of this specification to the extent specified herein.”可以翻譯為“下列文件在訂單（簽訂）之日現(xiàn)行有效的版本在本規(guī)范規(guī)定的范圍內(nèi)構(gòu)成本規(guī)范的一部分。”采用這一表述的標(biāo)準(zhǔn)有美國(guó)的AMS。

c）第三種表述：標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件只簡(jiǎn)單地省去被引用標(biāo)準(zhǔn)的版本號(hào)（或年代號(hào)），不做其他規(guī)定。采用這一表述的標(biāo)準(zhǔn)有美國(guó)的ASTM、NASA 等。

NAS 標(biāo)準(zhǔn)作為全球航空領(lǐng)域最具影響力的標(biāo)準(zhǔn)，吸納了世界眾多標(biāo)準(zhǔn)的做法。對(duì)于“不注日期的引用”，在NAS 標(biāo)準(zhǔn)中不僅可以見(jiàn)到上述第一、第三2 種表述形式（參見(jiàn)NAS 410-2020 NAS CERTIFICATION &QUALIFICATION OF NONDESTRUCTIVE TEST PERSONNEL 和NAS 4006-2020 ALUMINUM COATING），還可以見(jiàn)到以下表述形式。

a）第四種表述為：“The following publications of the issue in effect on the date of invitation for bids shall form a part of this specification to the extent specified herein.”可以翻譯為“下列出版物在邀請(qǐng)投標(biāo)之日現(xiàn)行有效的版本在本規(guī)范規(guī)定的范圍內(nèi)構(gòu)成本規(guī)范的一部分。”參見(jiàn)NAS 1675-2018 FASTENER，BLIND，INTER NALLY THREADED，EXTERNAL SLEEVE SELF-LOCKING。

b）第五種表述為：“REFERENCED DOCUMENTS SHALL BE THE ISSUE IN EFFECT ON DATE OF MANUFACTURE.”可以翻譯為“引用文件應(yīng)為在（產(chǎn)品）生產(chǎn)之日現(xiàn)行有效的版本。”參見(jiàn)NASM 2122 5-2019 NUT，SELFLOCKING,CASTELLATED,HEXAGON,800 °F。

c）第六種表述為：“The following documents of the issue in effect on date of invitation for bids or request for proposal form a part of this standard to the extent specified herein.”可以翻譯為“下列文件在邀請(qǐng)投標(biāo)或要求提交建議書之日現(xiàn)行有效的版本在本規(guī)范規(guī)定的范圍內(nèi)構(gòu)成本規(guī)范的一部分。”參見(jiàn) NASM 1515 -2011 FASTENER SYSTEMS FOR AEROS PACE APPLICATIONS。

d）第七種表述為：“the issues of these documents shall be those listed in the issue of the Department of Defense Index of Specifications and Standards（DODISS）and supplement thereto……”可以翻譯為“這些文件的版本應(yīng)為在 《美國(guó)國(guó)防部規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)目錄》（DODISS）及其補(bǔ)充文件中所列的版本……”參見(jiàn)NASM 5674-2015 RIVETS,STRUCTURAL,ALUMINUM ALLOY,TITANIUM COLUMBIUM ALLOY,GENERAL SPECIFICATION FOR。

4 解決問(wèn)題的建議

對(duì)比這些說(shuō)法，筆者認(rèn)為美國(guó)AMS 標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于“不注日期的引用”之表述即“下列文件在訂單簽訂之日現(xiàn)行有效的版本在本規(guī)范規(guī)定的范圍內(nèi)構(gòu)成本規(guī)范的一部分。”是相對(duì)科學(xué)的。它既體現(xiàn)了對(duì)合同各方意志的尊重，又盡可能地壓減了合同事項(xiàng)后續(xù)發(fā)生變動(dòng)的空間，值得我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)借鑒。此外，考慮到我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系已逐步與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系接軌，解決我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，還必須將我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系置于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系的大環(huán)境中進(jìn)行考慮。

因此為解決我國(guó)各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)“不注日期的引用”問(wèn)題，筆者建議分4 步走。

第一步，先在執(zhí)行層面解決問(wèn)題。通過(guò)強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)解釋、標(biāo)準(zhǔn)宣貫等工作，促使社會(huì)各界、特別是合同各方對(duì)當(dāng)前現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)中“不注日期的引用”形成共識(shí)，并約定以合同簽訂日期為時(shí)限，執(zhí)行截止合同簽訂當(dāng)日現(xiàn)行有效的最新標(biāo)準(zhǔn)版本。特殊情況，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第二步，以部分標(biāo)準(zhǔn)為試點(diǎn)，參照AMS 標(biāo)準(zhǔn)的表述，修改標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“不注日期的引用”的表述并予以試行探路。

第三步，利用我國(guó)在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域不斷提升的影響，推動(dòng)ISO、IEC 等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)采用AMS 標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于“不注日期的引用”的表述方式。

第四步，對(duì)我國(guó)各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)推廣采用AMS標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于“不注日期的引用”的表述方式。

5 結(jié)束語(yǔ)

我國(guó)各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)推廣采用AMS 標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于“不注日期的引用”的表述方式以后，前面提到的問(wèn)題都會(huì)迎刃而解。

a）合同執(zhí)行過(guò)程中形成的記錄，一致性將得到改善。在合同執(zhí)行過(guò)程中，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的版本前后統(tǒng)一，形成的各種記錄在形式和內(nèi)容上的也是統(tǒng)一的，有更好的視覺(jué)感受和思維連貫性。

b）合同管理的難度和成本大幅度下降。只需在合同簽訂時(shí)系統(tǒng)地進(jìn)行一次標(biāo)準(zhǔn)版本確定即可，在合同執(zhí)行的整個(gè)周期內(nèi)都不必再跟蹤相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的版本更新信息，合同管理的工作量及合同管理的費(fèi)用都會(huì)大幅度下降。

c）合同一旦簽訂，合同產(chǎn)品之技術(shù)狀態(tài)即行確定，在整個(gè)合同執(zhí)行中技術(shù)狀態(tài)通常不會(huì)再變動(dòng)。與此同時(shí)，如果合同相關(guān)各方在合同執(zhí)行過(guò)程中認(rèn)為確需變更某個(gè)或某幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的版本，可以通過(guò)后期簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式進(jìn)行規(guī)定，既達(dá)成了各方意圖又符合與技術(shù)狀態(tài)管理相關(guān)要求，使產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)定協(xié)調(diào)一致。

d）合同的履約率和執(zhí)行質(zhì)量大幅提升。合同簽訂之時(shí)，所有相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)信息都是經(jīng)過(guò)確認(rèn)的、明確的、受控的、可執(zhí)行的，執(zhí)行中不會(huì)遇到標(biāo)準(zhǔn)換版造成標(biāo)準(zhǔn)不適用的問(wèn)題以及由此引起的合同執(zhí)行不下去的情況，有利于提高合同的履約率和執(zhí)行質(zhì)量。