建設單位對工程變更的控制與管理

翟超鋒

（故宮博物院基建處，北京 100009）

1 引言

工程變更管理是建設工程項目管理的重要內容之一，它直接影響著項目的成敗[1]。由于建設工程項目的一次性、復雜性及各種主客觀因素的影響，在項目的實施中難免會發生工程變更。工程變更的發生，會直接影響項目的投資、進度和質量，甚至會引發合作單位之間相互索賠，發生糾紛，導致建設項目不能順利進行。建設單位作為建設項目的投資者和使用者，對工程項目管理起著主導作用。建設單位如何做好工程變更的控制與管理，對實現建設項目的總體目標具有重要意義。

2 工程變更的分類

工程變更是指在項目的實施過程中，受各種臨時因素的影響，對原招標合同的內容進行改變，進而導致建設工程發生變更[2]。通過總結相關文獻資料，并結合實際工作實踐，現將工程變更歸納為以下幾類。

2.1 設計原因變更

2.1.1 設計圖紙出現錯誤

設計圖紙在繪制過程中，由于設計人員的素質參差不齊，難免會出現錯誤。常見的設計圖紙錯誤有設計漏項、錯項；設計圖紙的數據、標注等有誤；設計圖紙違反相關規范和標準等。這時設計單位應該及時發出設計變更，更正設計圖紙。

2.1.2 設計圖紙深化完善

原有設計圖紙深度不夠，有些施工圖只是示意圖或者施工圖上缺少詳細的做法，導致施工工藝不明確，實際施工時無法按照圖紙進行，這時設計單位需要對圖紙進行深化和完善，補充詳細的做法和說明，也應視為設計變更。

2.2 工程量清單錯項或者漏項變更

在施工招投標階段，建設單位提供的招標文件中的工程量清單應涵蓋施工圖紙的全部內容，以及為完成工程實體所做的具體實物量工作。如果建設單位提供的工程量清單存在錯項或者漏項，都會導致工程變更的發生。

2.3 施工措施變更

建設項目的招投標文件中通常會注明既定的施工工藝和措施，但是實際的施工過程中，由于天氣、地質條件等客觀因素的變化，常常需要根據現場實際進行施工工藝、時間或者順序的調整，以保障施工順利進行。

2.4 施工條件變更

在施工過程中，經常會發生現場的實際條件與預期的不一致，或者遇到不可抵抗的外力因素造成施工條件的變化，導致施工不能順利進行。如現場地質條件比勘察資料顯示的更為復雜；國家政策和相關標準規范的出臺，造成原設計圖紙與現有規范不符；又或者一些自然災害的發生等，都會對工程造成影響，導致工程變更。

2.5 臨時增加工程量變更

為了保證建設項目的順利實施，在實施過程中往往會增加一些工程量。如施工過程中，為了保障施工安全和工程質量，建設單位要求臨時增加的一系列安全措施或者因功能需求的改變需要增加一些工程等，這些工程量一般都是原招標工程量清單以外的。

2.6 計劃變更

施工過程中由于建設單位或者政府主管部門的要求，需要對項目的內容或者規模進行調整，這樣就會改變原有的施工組織設計和施工計劃，導致提前施工或者竣工，這種情況屬于典型的計劃變更。

3 工程變更的控制與管理

工程變更的控制主要集中在建設項目施工之前進行，是為了預防工程變更的發生，其意義遠大于變更產生后的管理。但是，由于各種不確定因素的影響，項目施工過程中或多或少地會出現工程變更，這就只能通過后期的管理手段去維護各方的利益。建設項目工程變更控制與管理階段如圖1 所示。

3.1 工程變更的控制措施

3.1.1 項目決策立項階段

項目決策立項階段主要是通過調研和論證，對建設項目的必要性和可行性進行評價，編制項目建議書和可行性研究報告供政府投資部門決策參考。項目立項階段應充分收集相關資料，進行詳細的分析論證，保證立項文件的科學性、全面性和真實性，這樣才能有利于項目的決策和后續的設計施工。同時，項目立項階段應充分體現業主的建設需求，利用發展的思路預設后期的變化，盡可能減少后續的需求變更。

3.1.2 項目設計階段

項目設計階段就是將項目的建設構思轉化為設計文件和圖紙的過程。設計文件和圖紙的質量，直接影響著項目的質量。同時，項目設計階段是工程變更控制的主要階段，設計變更在工程變更中所占比例最高，做好設計階段的控制工作可以從源頭上減少工程變更的發生。

1）編制詳細的設計任務書。詳細、明確的設計任務書是設計工作的重要依據。為了確保設計任務書的質量，建設單位應進行充分的調研和論證，提供明確的功能需求、建設標準等內容。

2）選擇優秀的設計單位。建設單位在委托設計工作時，應選擇具有相應資質、信譽好、經驗豐富、專業人員齊全的設計單位。只有優秀的設計團隊，才能設計出優秀的產品，保證設計文件的質量。

3）推行限額設計。限額設計是指通過批準的可行性研究報告和投資估算來控制初步設計概算，通過批準的初步設計概算來控制施工圖設計，控制不合理變更，保證總投資不突破批準的限額。推廣限額設計，要求設計人員編制設計文件更加仔細，建設單位的管理更加規范和嚴謹，確保預期投資目標的順利實現。

4）加強設計圖紙審查，保證設計圖紙質量。設計圖紙是施工的依據，它的質量直接影響著工程的質量。建設單位應充分借助政府對設計方案和施工圖審查環節，保證設計圖紙滿足國家現行規范標準的要求，減少因政策法規等風險產生的設計變更。同時，建設單位應要求設計單位對施工圖進行全面仔細地自審自查，包括是否滿足建設項目的功能需要，是否符合國家相關標準規范，是否存在錯誤之處等。

5）合同中增加設計質量的獎懲措施。除了選擇優秀的設計單位外，還應在設計合同中增加設計質量的獎懲條款，用來約束設計單位。若因設計單位造成的工程變更達到一定數額時，建設單位就可以根據合同條款對設計單位進行處罰。

3.1.3 項目工程量清單編制階段

工程量清單是施工招投標的重要依據，直接影響著后續施工的順利進行。如果工程量清單漏項、錯項，建設單位將承擔相應的責任風險，工程變更不可避免。如果工程量清單項目特征描述不清，很容易影響報價的公平性和準確性。為了保證工程量清單的質量，應委托信譽好、業績好、經驗豐富的招標代理機構或造價咨詢單位進行招標工程量清單的編制工作。同時，還應加強對工程量清單編制工作的跟蹤和審查，確保工程量清單合理、準確、完整。

3.1.4 項目招投標及合同簽署階段

在項目招投標階段，建設單位應當按照國家相關法律法規和標準規范，確定好招標文件的規則和要求，確保招標文件的科學合理、準確完整。建設單位與施工單位簽署合同時，應當參考合同示范文本，結合工程的實際情況規定雙方的責任范圍，特別是涉及工程變更、調整價款及索賠的條款要進行明確闡述，以防后續施工中發生工程變更時無相關依據條款，造成索賠扯皮現象的發生。

3.2 工程變更的管理措施

雖然在項目施工之前，建設單位可以采取一些工程變更的控制措施，最大限度地預防和減少工程變更的發生，但是在施工階段由于各種不確定因素的影響，難免還會發生工程變更，這就需要建設單位采取一定的管理措施，做好工程變更的管理，將工程變更對項目的影響降到最低，保證建設項目的順利實施。

3.2.1 建立工程變更的管理組織機構，明確崗位責任

為了保證建設項目工程變更工作順利實施，建設單位應組織參建各方成立工程變更管理領導小組，小組成員應由建設單位、設計單位、監理單位、施工單位等項目負責人組成，對工程變更進行統一管理，做到集體決策和集體協商。同時，建設單位應當明確管理組織機構中相關管理人員的崗位職責、審批權限等，防止“變更黑洞”的產生，保證工程變更的質量。

3.2.2 建立完善工程變更管理制度

“無規矩不成方圓”，健全的規章制度是科學管理工程變更的重要保障。為了加強工程變更管理，建設單位應建立一套系統完善的工程變更管理制度，規范工程變更的工作程序，確保工程變更科學合理。

3.2.3 規范工程變更的審批流程

為了保證工程變更工作的質量，建立規范的工程變更審批流程是必不可少的一項工作[3]。一般來說，變更審批的環節越多，越容易控制變更的數量和質量，減少不合理變更的發生。但是，煩瑣的審批流程需要太多的審批時間，有時會影響變更的及時性，進而影響建設項目的工期。因此，建設單位應根據項目特點和自身情況建立規范的變更審批流程，既保證工程變更的質量，又保證工程變更的效率。基于以往的工程實踐，建設項目的工程變更審批流程可以參考圖2 所示。

圖2 工程變更審批流程

3.2.4 制定工程變更評審機制

工程變更無論是由哪一方提出，建設單位都要組織相關人員對工程變更的方案進行全方位評審，評估變更對項目的質量、費用和進度等方面帶來的影響是否處于可以接受的范圍內，并采取相應的措施降低變更帶來的風險。工程變更評審應重點論證工程變更方案是否必須要實施，經濟上是否合理，技術上是否可行等。

3.2.5 加強工程變更的跟蹤檢查

工程變更審批完后，建設單位應全程跟蹤檢查，主要檢查施工承包單位是否按照審批后的變更文件進行施工，是否存在擅自更改變更內容的現象，確保工程變更落到實處，保證工程質量安全。

3.2.6 妥善保管工程變更文件

工程變更文件是建設項目工程資料的重要組成部分，是實施工程變更的憑據。建設單位要加強對工程變更文件的審查和管理，嚴禁各方私自增加和涂改工程變更文件。另外，建設單位應要求施工單位按照規定的格式要求對工程變更文件進行編號建檔，避免重復和漏報，以便于及時掌握工程變更情況。同時，建設單位還要充分利用計算機加強工程變更文件的信息化管理，做好電子版文件和紙質版文件同步整理和保存。通過計算機可以及時對工程變更的原因、簽發時間、變更內容、費用變化等進行電子檔的匯總統計，建立變更臺賬，提高工程變更的管理控制效率。

4 結語

工程變更是建設項目中的普遍現象，它直接影響著項目的投資、質量和進度。建設單位應當加強工程變更的控制與管理，堅持預防為主，應對為輔的原則，做好前期的決策論證和設計圖紙的編制，施工中嚴格執行變更流程，妥善保管變更資料，這樣才能有效地控制變更，保證建設項目的順利完成。