世界一流強(qiáng)港“硬核”力量評(píng)價(jià)研究

楊兵杰,吳 智,陳東旭,鄭彭軍*

（1.寧波市發(fā)展規(guī)劃研究院,浙江 寧波 315042;2.寧波大學(xué) 海運(yùn)學(xué)院,浙江 寧波 315832）

港口乃國之重器,是基礎(chǔ)性、樞紐性設(shè)施,對(duì)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)、開放引領(lǐng)、物流鏈接和人文交流作用.2020 年3 月習(xí)近平總書記在視察寧波舟山港時(shí)強(qiáng)調(diào),寧波舟山港在共建“一帶一路”、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展等國家戰(zhàn)略中具有重要地位,稱其為“硬核”力量,指示要堅(jiān)持一流標(biāo)準(zhǔn),把港口建設(shè)好、管理好,努力打造世界一流強(qiáng)港,為國家發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)[1].因此,開展世界一流強(qiáng)港“硬核”力量的評(píng)價(jià)研究,了解和比較全球各大港口的發(fā)展水平、運(yùn)營效率、競爭力和可持續(xù)性等核心因素,可為世界一流強(qiáng)港建設(shè)提供理論和實(shí)踐支持,進(jìn)而助推更多港口迅速發(fā)展成為世界一流強(qiáng)港.

現(xiàn)有港口評(píng)估研究主要涵蓋了港口業(yè)績評(píng)估、港口競爭力評(píng)估以及港口可持續(xù)性評(píng)估三個(gè)方面.港口業(yè)績評(píng)估著重研究港口的運(yùn)行效率[2]、資源使用效率[3]和服務(wù)品質(zhì)[4],通過對(duì)港口的生產(chǎn)力、吞吐量、成本效益等因素的定量分析來評(píng)定港口的發(fā)展前景.常見的評(píng)估方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,DEA)[5]、隨機(jī)前沿分析(Stochastic Frontier Analysis,SFA)[6]和回歸分析[7]等.評(píng)估指標(biāo)體系主要涉及基礎(chǔ)設(shè)施、航運(yùn)服務(wù)以及戰(zhàn)略資源配置等.港口競爭力評(píng)估側(cè)重港口在地區(qū)和全球范圍內(nèi)的市場地位和吸引力[8],通過探究港口的運(yùn)營成本、航線網(wǎng)絡(luò)[9]、所在城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[10]等因素鑒別港口的競爭優(yōu)缺點(diǎn).常用的評(píng)估方法有強(qiáng)弱機(jī)危(Strengths,Weaknesses,Opportunities,Threats,SWOT)綜合分析法[11]、波特五力模型[12]和多元回歸分析[13]等.評(píng)估指標(biāo)體系主要有腹地輻射帶動(dòng)和全球鏈接影響.港口可持續(xù)性評(píng)估研究則主要聚焦環(huán)境影響[14]、社會(huì)責(zé)任[15]以及腹地的可持續(xù)發(fā)展[16],評(píng)估指標(biāo)體系主要有港口的碳排放[17]、港產(chǎn)城互動(dòng)發(fā)展[18]、就業(yè)機(jī)會(huì)[19]等.常用的評(píng)估方法有層次分析[20]和灰色評(píng)價(jià)[21]等.當(dāng)前,世界一流強(qiáng)港的“硬核”力量評(píng)估研究仍處于初級(jí)階段,尚未見相關(guān)評(píng)估和指數(shù)的研究報(bào)道.

本文通過研究相關(guān)政策和文獻(xiàn)[22],深入理解“硬核”力量的科學(xué)內(nèi)涵,建立了一個(gè)全新的世界一流強(qiáng)港“硬核”的“七力”模型.在此基礎(chǔ)上構(gòu)建科學(xué)、全面、合理的世界一流強(qiáng)港“硬核”力量評(píng)估指標(biāo)體系,并采用主成分分析法(Principal Components Analysis,PCA)分析和解釋相關(guān)變量,以數(shù)據(jù)定量表示“硬核”力量.最后對(duì)全球21 個(gè)主要港口進(jìn)行了世界一流強(qiáng)港“硬核”力量的評(píng)估,針對(duì)寧波舟山港的建設(shè)提出了世界一流強(qiáng)港的建設(shè)建議.

1 世界一流強(qiáng)港“硬核”力量評(píng)價(jià)方法

1.1 世界一流強(qiáng)港的內(nèi)涵特征和“七力”模型

綜合總書記指示、九部委一流港口意見[22]和浙江省交通廳、寧波舟山港等相關(guān)研究,世界一流強(qiáng)港是以“四個(gè)一流”為標(biāo)準(zhǔn),即打造一流設(shè)施、一流技術(shù)、一流管理、一流服務(wù),強(qiáng)化港口的綜合樞紐作用,整體提升港口高質(zhì)量發(fā)展水平,以樞紐港為重點(diǎn)建設(shè)安全便捷、智慧綠色、經(jīng)濟(jì)高效、支撐有力、世界先進(jìn)的一流港口,更好地服務(wù)人民群眾、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略,為社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)提供重要支撐,譜寫交通強(qiáng)國建設(shè)的港口篇章.經(jīng)過對(duì)世界一流強(qiáng)港密切相關(guān)因素的深入分析,歸納出世界一流強(qiáng)港的主要內(nèi)涵特征,體現(xiàn)在兩個(gè)方面: 首先是結(jié)果特征,包括強(qiáng)大的港口物流、高效的航運(yùn)服務(wù)、廣泛的經(jīng)濟(jì)輻射、優(yōu)質(zhì)的資源配置和先進(jìn)的現(xiàn)代化治理;其次是過程特征,主要表現(xiàn)為“港口-產(chǎn)業(yè)-城市”之間的相互支撐和可持續(xù)發(fā)展,形成智慧綠色安全協(xié)同和港產(chǎn)城互動(dòng)的理想狀態(tài).

總體上,世界一流強(qiáng)港主要體現(xiàn)在功能的“硬核”.基于上述分析,進(jìn)一步將世界一流強(qiáng)港建設(shè)細(xì)分為七個(gè)主要方面,并據(jù)此構(gòu)建世界一流強(qiáng)港“硬核”的“七力”模型,如圖1 所示.

圖1 世界一流強(qiáng)港“硬核”的“七力”模型

1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為了全面衡量并真實(shí)反映在一定時(shí)期內(nèi)世界一流強(qiáng)港的綜合實(shí)力,以便簡潔直觀、客觀公正地呈現(xiàn)港口“硬核”力量的水平和狀態(tài),在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí),特別考慮了以下三方面因素:

(1)強(qiáng)調(diào)與相關(guān)指標(biāo)體系的連貫性.在整理國內(nèi)外一些機(jī)構(gòu)建立的港口及港口城市發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,充分吸收了相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo),并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑黾印⑴判蚝途幣?以盡可能涵蓋當(dāng)前的權(quán)威指標(biāo)體系.

(2)強(qiáng)調(diào)更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略.充分考慮了“一帶一路”、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展和長三角一體化發(fā)展等國家戰(zhàn)略的實(shí)施,強(qiáng)調(diào)港口在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和戰(zhàn)略資源保障中的作用,將國家戰(zhàn)略資源配置保障作為一個(gè)重要的評(píng)價(jià)指標(biāo).

(3)強(qiáng)調(diào)協(xié)同治理和港產(chǎn)城深度融合發(fā)展.從國家和港口所在城市的角度出發(fā),世界一流強(qiáng)港的“硬核”力量不僅包括“四個(gè)一流”,還應(yīng)包括戰(zhàn)略資源配置保障能力和港產(chǎn)城發(fā)展融合能力,從而強(qiáng)調(diào)了從港口及其所在區(qū)域的角度,鍛造“硬核”力量,以增強(qiáng)區(qū)域功能.

根據(jù)世界一流強(qiáng)港的內(nèi)涵和發(fā)展趨勢,參考九部委發(fā)布的港口發(fā)展指標(biāo)體系[22]等,同時(shí)考慮指標(biāo)的科學(xué)性、代表性、全面性和數(shù)據(jù)可獲得性等因素,從提升世界一流強(qiáng)港“硬核”力量的角度出發(fā),研究制定了世界一流強(qiáng)港“硬核”力量指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.該指標(biāo)體系提出后,課題組邀請(qǐng)了多位相關(guān)專家對(duì)其進(jìn)行多輪研討論證,并根據(jù)專家建議反復(fù)修訂,以有效保證該體系的科學(xué)性.

指標(biāo)體系設(shè)置了七類一級(jí)指標(biāo),分別為基礎(chǔ)設(shè)施支撐、腹地輻射帶動(dòng)、全球鏈接影響、現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)、戰(zhàn)略資源配置保障、港城互動(dòng)發(fā)展融合和智慧綠色安全治理.這七類指標(biāo)相對(duì)獨(dú)立,每個(gè)指標(biāo)又分成若干二級(jí)指標(biāo),以確保指標(biāo)體系的深度和廣度(表1).

表1 世界一流強(qiáng)港“硬核”力量指標(biāo)體系

2 世界一流強(qiáng)港“硬核”力量評(píng)價(jià)指數(shù)

為了定量評(píng)估一個(gè)港口的“硬核”力量,設(shè)計(jì)了首個(gè)世界一流強(qiáng)港“硬核”力量評(píng)價(jià)指數(shù).具體是在對(duì)上述指標(biāo)的定量評(píng)估基礎(chǔ)上,采用加權(quán)平均方法計(jì)算出“硬核”力量綜合評(píng)價(jià)指數(shù).考慮到本文評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定遵循全面性原則,數(shù)量較大,且各指標(biāo)之間可能存在關(guān)聯(lián)性,因此需要通過降維技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理,即采用主成分分析法[23].

2.1 世界一流強(qiáng)港“硬核”力量評(píng)價(jià)指數(shù)計(jì)算方法

本研究的二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)源自2022 年出版的《中國港口年鑒》[24]、世界銀行網(wǎng)站(https://www.worldbank.org/en/home)等.對(duì)當(dāng)前尚無全球統(tǒng)一公開數(shù)據(jù)的智慧綠色安全治理指標(biāo),則通過專家打分方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)確定.在完成二級(jí)指標(biāo)量化后,將每個(gè)二級(jí)指標(biāo)的取值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,然后乘以其對(duì)應(yīng)的權(quán)重進(jìn)行加和,即可得出每個(gè)一級(jí)指標(biāo)的得分,具體公式為:

式中:Hjt為第j個(gè)一級(jí)指標(biāo);Wji為第j個(gè)一級(jí)指標(biāo)中的第i項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重;Xjit為第j個(gè)一級(jí)指標(biāo)中的第i項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)在t期中的取值;m為各一級(jí)指標(biāo)中二級(jí)指標(biāo)的數(shù)量.

再將每個(gè)一級(jí)指標(biāo)的值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,然后乘以對(duì)應(yīng)的權(quán)重,最后將所有的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行加總,可得評(píng)價(jià)指數(shù)值:

式中:Ht為世界一流強(qiáng)港“硬核”力量評(píng)價(jià)指數(shù)在t期內(nèi)的值;Wj為第j個(gè)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重.

2.2 權(quán)重的計(jì)算方法

基于主成分分析法權(quán)重設(shè)定的具體步驟為:

(1)標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù).確保各特征在進(jìn)行主成分分析時(shí)具有相等的重要性.總體樣本矩陣為xi=(xi1,xi2,…,xip),i=1,2,…,n(n＜p),對(duì)指標(biāo)的量綱進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理.

正向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化公式:

負(fù)向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化公式:

由此得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣Z.

(2)計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣.利用標(biāo)準(zhǔn)化矩陣Z求解相關(guān)系數(shù)矩陣,計(jì)算公式為:

(3)求解特征根.通過|R-λIp|=0求解相關(guān)矩陣R的特征方程,得到相應(yīng)的特征根,對(duì)于每個(gè)特征根λj,求解特征向量,每個(gè)特征根對(duì)應(yīng)的特征向量即為對(duì)應(yīng)主成分p個(gè)變量對(duì)應(yīng)的線性組合系數(shù).將指標(biāo)變量轉(zhuǎn)化為主成分:

式中:Uij為第j個(gè)主成分,共得到m個(gè)主成分;為m個(gè)主成分分量的轉(zhuǎn)置矩陣;為相關(guān)矩陣R的單位特征向量.

(4)求解主成分的方差貢獻(xiàn)率計(jì)算權(quán)重:

式中:ωi為第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值;φi為前p個(gè)主成分特征值的方差貢獻(xiàn)率;β為每個(gè)主成分中每個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的元素;α為每個(gè)主成分對(duì)應(yīng)的特征值.

3 實(shí)例分析

選擇全球吞吐量排名前20 的集裝箱港口(新加坡港、上海港、寧波舟山港、鹿特丹港、香港港、迪拜港、漢堡港、廣州港、釜山港、青島港、安特衛(wèi)普港、天津港、深圳港、洛杉磯港、巴生港、廈門港、大連港、高雄港、長灘港和丹戎帕拉帕斯港),并根據(jù)表1 中所涉及的各個(gè)一級(jí)指標(biāo)單項(xiàng)排名第一的港口(倫敦港)對(duì)港口列表進(jìn)行補(bǔ)充,得到了21個(gè)港口作為進(jìn)行“硬核”力量評(píng)價(jià)的對(duì)象.這些港口覆蓋全球,具有地理位置重要、吞吐量大以及設(shè)施先進(jìn)等優(yōu)勢,對(duì)全球航運(yùn)業(yè)產(chǎn)生影響重大,在全球貿(mào)易和物流中具有重要作用.同時(shí),這21 個(gè)港口所處的地理和經(jīng)濟(jì)環(huán)境各異,在規(guī)模、設(shè)施、運(yùn)營和管理等方面具有一定的可比性,可代表其所在地區(qū)港口運(yùn)營和管理的實(shí)際狀況,構(gòu)成了進(jìn)行全球港口“硬核”力量評(píng)價(jià)的理想樣本.

3.1 數(shù)據(jù)來源及其說明

智慧綠色安全治理指標(biāo)因缺乏全球統(tǒng)一的公開數(shù)據(jù),采取了專家評(píng)審的方式,具體為邀請(qǐng)了業(yè)界的5 位港口管理專家、5 位航運(yùn)研究機(jī)構(gòu)專家、2 位高校相關(guān)研究專家,對(duì)指標(biāo)體系的框架及具體指標(biāo)的選擇進(jìn)行綜合評(píng)判,并采用統(tǒng)一賦分的方式進(jìn)行量化評(píng)分.

3.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析,結(jié)果見表2.由表2 可知,前9 個(gè)主成分解釋了全部方差的88.288%,即前9 個(gè)主成分因子基本反映了全球21 個(gè)港口“硬核”力量的綜合水平.

表2 總方差解釋

根據(jù)主成分方差貢獻(xiàn)率計(jì)算得到各指標(biāo)權(quán)重如圖2 所示.

圖2 世界一流強(qiáng)港硬核力量評(píng)價(jià)分項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果

基于上述指標(biāo)數(shù)據(jù),并通過主成分分析法確定權(quán)重,計(jì)算了各個(gè)港口的綜合得分.根據(jù)各個(gè)港口的綜合得分,將21 個(gè)港口劃分為4 個(gè)梯隊(duì),綜合得分前10%的港口為第一梯隊(duì),綜合得分前35%的港口為第二梯隊(duì),綜合得分前75%的港口為第三梯隊(duì),其余港口為第四梯隊(duì).其中,新加坡港和上海港位列第一梯隊(duì),表現(xiàn)卓越;寧波舟山港、鹿特丹港、香港港、倫敦港和安特衛(wèi)普港等5 個(gè)港口構(gòu)成第二梯隊(duì),表現(xiàn)優(yōu)秀;迪拜港、漢堡港、天津港、釜山港、廣州港、深圳港、洛杉磯港和青島港等8 個(gè)港口構(gòu)成第三梯隊(duì),表現(xiàn)良好;廈門港、巴生港、大連港、高雄港、長灘港和丹戎帕拉帕斯港等6 個(gè)港口構(gòu)成第四梯隊(duì),表現(xiàn)一般.港口“硬核”力量排名和得分如圖3(a)所示.

圖3 世界一流強(qiáng)港“硬核”力量評(píng)價(jià)指數(shù)綜合得分

另外,為了檢驗(yàn)指標(biāo)體系的可靠性,將2020年作為對(duì)照年,對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行比較,結(jié)果如圖3(b)所示.對(duì)比顯示,2021 年港口“硬核”力量指數(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果排名總體與2020 年相似,第一梯隊(duì)中新加坡港和上海港依舊表現(xiàn)卓越;安特衛(wèi)普港憑借基礎(chǔ)設(shè)施支撐力提升顯著,綜合得分超過迪拜港和漢堡港,從第三梯隊(duì)進(jìn)入第二梯隊(duì);第三梯隊(duì)中天津港進(jìn)步明顯,超越廣州港、釜山港和青島港,從第13 位進(jìn)入第10 位;第四梯隊(duì)中巴生港的進(jìn)步較大,從第20 位提升到17 位,上升趨勢明顯.同時(shí),針對(duì)一級(jí)指標(biāo)計(jì)算了各港口的得分,并列出了排名前十的港口,詳見表3.從表3可見,以貨運(yùn)和集裝箱吞吐量為基礎(chǔ)的領(lǐng)先數(shù)據(jù)顯示,寧波舟山港在戰(zhàn)略資源配置力指標(biāo)和腹地輻射帶動(dòng)力指標(biāo)上成績卓越,排名分別為第一和第二,但從全球鏈接影響力指標(biāo)和港產(chǎn)城互動(dòng)發(fā)展融合力指標(biāo)看,成績不盡如人意,排名分別為第十和第九,需要彌補(bǔ)短板.

表3 2021 年世界一流強(qiáng)港“硬核”力量評(píng)價(jià)指數(shù)各領(lǐng)域前十排名

4 結(jié)語

隨著國際多式聯(lián)運(yùn)的發(fā)展與綜合運(yùn)輸鏈復(fù)雜性的增加,現(xiàn)代港口正朝著全方位增值服務(wù)的方向發(fā)展.世界一流強(qiáng)港建設(shè)堅(jiān)持以一流設(shè)施、一流技術(shù)、一流管理、一流服務(wù)為目標(biāo),持續(xù)向服務(wù)化、綠色化、智慧化、安全化發(fā)展,不斷提高港口整體高質(zhì)量發(fā)展水平.本文建立的世界一流強(qiáng)港“硬核”力量指數(shù)評(píng)價(jià)體系將為后續(xù)“硬核”力量評(píng)價(jià)研究提供借鑒.

在當(dāng)今全球港口物流發(fā)展競爭日趨激烈的背景下,寧波舟山港需要致力于實(shí)現(xiàn)從“港對(duì)港”向“門對(duì)門”模式的轉(zhuǎn)變,針對(duì)性地提升全球鏈接影響力和港產(chǎn)城互動(dòng)發(fā)展融合力等港口“硬核”力量.建議首先優(yōu)化集疏運(yùn)網(wǎng)絡(luò),擴(kuò)大港口腹地范圍,倡導(dǎo)船運(yùn)公司將運(yùn)輸方式由海上延伸至陸上,加速內(nèi)河水運(yùn)體系的建設(shè)并積極開展腹地市場.其次加強(qiáng)部門之間的合作,以提升港口服務(wù)效率,包括取得政府支持、合理規(guī)劃、建設(shè)信息平臺(tái)以及完善服務(wù)設(shè)施.物流優(yōu)勢的進(jìn)一步發(fā)展和交易中心的深化建設(shè)是關(guān)鍵,涉及物流企業(yè)的轉(zhuǎn)型和引入國際知名物流企業(yè),建立大宗商品交易中心和特色消費(fèi)品交易中心.同時(shí),推動(dòng)港口與制造業(yè)的融合以及高端制造業(yè)的發(fā)展也至關(guān)重要,這將涉及港口運(yùn)輸與班列網(wǎng)絡(luò)在設(shè)施和產(chǎn)品設(shè)計(jì)上的整合.最后推動(dòng)臨港產(chǎn)業(yè)升級(jí),擴(kuò)大開放程度必不可少,應(yīng)通過進(jìn)一步推進(jìn)航運(yùn)服務(wù)業(yè)市場開放,實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略,大力發(fā)展離岸高端產(chǎn)業(yè)集群,以推動(dòng)寧波舟山港向自由貿(mào)易港的轉(zhuǎn)變.