國際工程EPC項目設計風險管理研究

汪洹湛 岳朝俊 武文杰

摘要：“一帶一路”倡議的提出，使越來越多中國企業參與到國際工程EPC項目的建設中。設計作為工程項目實施階段的“龍頭”，對項目成敗影響巨大。為了有效控制國際工程EPC項目實施過程中的設計風險，通過問卷調研、專家訪談等方法，識別出了國際工程EPC項目設計中普遍存在的風險，如不熟悉國外技術標準、業主方提供的設計依據不準確、設計團隊經驗不足、設計質量控制不當、設計進度延誤等。針對識別出的主要風險，制定了加強對國外技術標準的學習與掌握、加強前期設計資料的審核、培養國際項目設計團隊、加強設計的全過程配合等相應的管控措施。這些措施在實際應用中可有效規避或者減小設計風險，使項目順利投產運行。

關鍵詞：國際工程；EPC；設計風險；問卷調研；風險管理

中圖法分類號：TU20 文獻標志碼：A DOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2024.02.010

文章編號：1006-0081（2024）02-0060-04

0 引 言

隨著“一帶一路”倡議的積極推進，越來越多的中國EPC承包商開始不斷擴大在國際能源、港口、石油化工、市政基礎設施等領域的市場份額。設計-采購-施工（EPC）模式以其建設效率高、投資可控、業主管理負擔小等優勢，逐步代替傳統的設計-招標-施工（DBB）模式，發展成為國際工程市場主流。相比于在傳統模式中設計是相對獨立的角色，EPC模式下的設計工作貫穿項目實施的全過程，并與采購、施工相融合，對項目的安全性、經濟性、可靠性起主導性作用，也是EPC承包商成功履約、提高利潤的重要基礎。相關資料顯示，設計方案選擇及可行性研究階段的工作可決定項目成本的60%～65%；施工詳圖設計階段的工作可決定項目成本的10%～15%；而在完成設計階段進入施工階段后，通過加強管理、改進技術措施最多只能影響項目成本的5%～10%。以上資料表明，項目成本控制的關鍵在于設計階段，該階段工作可決定項目成本的70%～80%。在EPC總承包模式下，合格的EPC承包商應負有嚴格的設計責任，其不僅要對承包商設計文件的正確性負責，還要負責審核業主前期設計成果的正確性。同時在銀皮書合同條款下，EPC承包商還要承擔更多與設計有關的風險。以上兩點均表明：設計工作帶來的風險已經成為這些“走出去”的大型EPC承包商與國際EPC項目管理接軌的“瓶頸”。本文通過調研與訪談，識別出設計工作中存在的具體風險，并提出相應管控措施，有利于后續的采購、施工、投產運營順利實施。

1 設計風險識別

采用問卷調研及專家訪談的形式，以某大型國企設計院中高層國際項目管理人員作為問卷調研和訪談對象，共發放問卷60份，收回有效問卷51份，問卷有效收回率為85%。同時對其中10余位擁有高級及以上職稱的專家進行專項訪談，以確保問卷中問題得到詳細解答。問卷中要求調研對象對識別出的風險進行定量評估，讓問卷參與者對各風險因素發生概率及危害程度在1～5分間進行評分。發生概率最高5分，最低1分；危害程度最嚴重5分，最輕微1分；對發生概率值和危害程度取平均值后計算風險損失值。風險損失值等于風險發生概率乘以風險危害程度，風險損失值調研結果如表1所示。

由表1可以看出，風險損失值排在前5位的風險為：對國外技術標準不熟悉、業主方提供的設計依據不準確、設計團隊經驗不足、設計質量控制不當、設計進度延誤。

2 設計風險清單分析

2.1 對國外技術標準不熟悉

設計標準差異是國際工程EPC項目實施中面臨的核心問題之一。對國際工程EPC項目的設計管理成敗影響最大的因素是對國外技術標準不熟悉。受語言、文化、風俗、歷史等影響，國際項目通用的技術標準與中國的技術標準在具體條款上往往區別較大。中國EPC承包商的經驗主要來自于國內項目經驗的積累，通常對國外適用的技術標準（主要是歐美標準）并不熟悉，而歐美國家的技術標準具有使用時間長、應用范圍廣、接受程度高等多方面優勢，在國際市場格局中處于領先地位，中國標準短期內還無法取代。因此，中國EPC承包商提交的設計圖紙及文件往往會受到業主或業主工程師的質疑，為滿足合同要求，需根據業主或業主工程師意見（國外技術標準規定）進行修改，如此反復，極易導致“設計進度延誤”（排名第五）；由于打破了傳統的設計理念，也更易導致“設計習慣差異”（排名第八）和“設計侵權”（排名第十）。

2.2 業主方提供的設計依據不準確

EPC承包商在實施工程設計之前，需核實業主提供的前期設計資料是否準確，并理解業主的實質性需求，才能保證設計能夠滿足項目預期的使用功能。如果設計依據不準確，就很可能導致設計錯誤或者設計缺陷，繼而給后續的設備采購、施工帶來不利影響。在實踐中，EPC承包商在投標時常常會發現業主提供的設計依據不全，或者因投標時間緊急，業主文件較多，無法完全理解業主的全部要求，從而忽略其中的一些條件。如果EPC承包商未能及時與業主澄清、確認設計依據，而是以自己假定的條件作為基礎開展設計工作，很可能導致工程實施過程中發生設計變更（排名第九），最終導致EPC承包商項目實施成本與項目風險增加。

汪洹湛 等 國際工程EPC項目設計風險管理研究2.3 設計團隊經驗不足

國際工程EPC項目的設計是一個多專業協同工作的復雜過程，工程設計團隊是設計圖紙及文件的落實群體，設計團隊的業務能力、工作經驗與理念、人員配備是決定工程項目能否成功的關鍵。從項目實踐經驗看，部分設計人員在做工程設計時缺乏創新意識，生搬硬套完建項目的設計，不結合項目具體情況進行調整。

設計人員應具有較強的綜合素質，其設計經驗應滿足項目的特點和要求。同時，設計團隊內應有熟悉合同規定技術標準的設計人員，以減少設計工作中的障礙。當前，許多工程項目都有相關的國際標準，尤其是機械、電氣、石油化工等方面都已經形成了比較成熟的國際技術標準，當合同要求采用國外標準時，設計團隊應有足夠的經驗按照相應的標準進行設計。

2.4 設計質量控制不當

EPC承包商在實施工程設計的過程中，會采取一系列管控措施對設計質量進行把控，使設計成果的質量能夠滿足合同要求。設計質量控制包括對設計圖紙的質量控制和對設計過程中的工作質量控制兩個方面。在多專業、多單位合作完成設計的情況下，要重點完成各設計界面之間的接口處理，否則會產生嚴重的質量問題。如果設計質量控制不當，設計成果不符合設計技術標準規范或者出現設計錯誤的概率就會增加，最終EPC承包商不得不承擔因設計質量控制不當所導致的成本增加。在設計過程中，設計團隊不僅應重視設計技術的可行性，也應對材料選用的經濟性和施工過程的合理性進行重點審核。

2.5 設計進度延誤

在工程實施過程中，合同條款往往會規定業主具有“批準”EPC承包商文件的權利，并且規定EPC承包商須根據業主的反饋意見修改設計文件。業主通常會在合同約定期限的最后一天將意見返回給EPC承包商，且可能多次批復，造成業主審核EPC承包商文件的時間過長。這種情況將大大增加設計團隊的工作量，延長設計周期，甚至導致工期延誤。此外，業主的要求存在變化的可能性，且該變化可能影響EPC承包商正在進行的設計，如果變化發生在關鍵線路上，會影響設計工期，如果在其他線路上，也會消耗自由時差，甚至可能將一般線路轉變為關鍵線路，最終影響設計工期。

3 設計風險管控措施與建議

3.1 加強對國外技術標準的學習與掌握

EPC承包商須加強對國外技術標準的學習與掌握，特別是合同規定的設計標準。主要建議如下。

（1）很多國際工程EPC項目采用歐美標準，但中國EPC承包商缺乏熟悉歐美標準的設計人員，可以考慮聘用熟悉相應標準的國際咨詢公司或者工程師協助開展工作。

（2）中國EPC承包商在學習掌握國外技術標準的同時，應對比分析同一行業內國內技術標準和國外技術標準的異同，做好總結歸納，有機會可以向業主推廣國內的技術標準。

3.2 加強前期設計資料的審核

（1）EPC承包商應該在項目投標階段就仔細審核業主要求中的所有設計資料，并判斷業主提供的資料是否完整。必要時，應派出代表對項目現場進行實地查勘，對項目現場的地質條件、交通條件、治安狀況、當地勞工及材料價格等進行初步了解。如果資料不完整，EPC承包商應及時找業主澄清、確認；如果EPC承包商根據自己假定的條件進行投標報價，需在投標文件中明確說明該假定的條件。

（2）EPC承包商在投標前須對項目的前期勘察資料準確理解，要注意及時補充勘測、收集資料并進行論證。

（3）如果發現業主提供的資料有誤，應盡快采取補救措施，減小因為前期設計資料不準確而造成的成本增加與工期延長。

3.3 培養國際項目設計團隊

（1）制定人才培養計劃，培養能夠進行大型工程項目投標、報價、合同談判的復合型人才，培養熟知現代項目管理模式并能夠熟練進行成本、質量、進度分析的項目設計人員。設計團隊應加強設計人員業務能力的培訓，可派遣設計人員到國際化專業公司交流學習。

（2）需加強專業主管的審查把關，團隊須對類似工程設計及施工經驗進行總結，同時要認真考慮項目所在國的實際施工條件，設計成果應易于實施。為了有效避免因設計習慣差異導致EPC承包商設計成本增加和設計工期延誤，EPC承包商應主動提前和業主溝通并解決繪圖方法、出圖習慣、設計精度要求等方面的差異。

（3）國際工程EPC項目中，設計人員在實施工程設計工作時，前期需要參與現場查勘，并不斷地與業主、供應商等參建各方溝通項目要求、設備參數等信息；在設備采購與施工期間，設計人員應配合開展相應的工作。為保證設計人員能夠快速響應，EPC承包商應具有比較穩定的設計團隊。如果原設計人員因故離職，或者核心人員發生變動，會對后續的工作產生重大影響。

3.4 加強設計的全過程配合

（1）加強設計人員對于施工現場工作的配合。工程開工前，設計人員應進行設計技術文件交底，解釋設計意圖，并明確設計要求；施工過程中，設計人員也要及時向施工人員提供解釋圖紙的服務。EPC項目在實施過程中，不可避免要面對設計變更和設計優化。設計優化是重要的環節，相關管理人員需與設計人員就工程總體要求，開展細節審核，設計人員在施工過程中就能夠更直觀地發現現場存在的問題與設計可優化的地方，也能更準確地把握各個專業的設計文件，從而更好地開展設計變更和設計優化工作。這對駐場設計人員的技術管理水平和經驗提出了較高的要求，人員規模也應與此相適應，從而提高現場處置能力。

（2）工程項目在完工驗收之前，一般須進行項目試運行，試運行過程中，設計人員須對設備各項參數指標的合理性和有效性進行確認。如果設計人員沒有豐富的相關經驗，可以聘用具有專業能力的團隊或者聘請有相關經驗的技術人員，來協助完成項目的試運行。

（3）國際工程EPC項目從設計階段到項目進入質量保證期，一般會經歷數年甚至數十年的時間。在質保期間，當設備或者工程結構出現問題時，如果設計人員不能及時解決因設計而產生的問題，導致業主無法正常運行項目，業主將會扣除質保金，導致承包商經濟和聲譽受損。在面臨此問題時，EPC承包商需要進行設計溯源，找到當時負責該部分的設計人員，要求其給予足夠的重視，并針對出現的問題快速響應。

4 結 語

設計是一個工程項目實施階段的“龍頭”，對項目成敗影響巨大，EPC承包商只有進行了有效的設計風險管控，才能確保該項目成功實施。EPC承包商在承接國際工程項目時，應從不同維度、不同階段充分考慮設計工作中可能存在的風險，并根據不同的風險制定相應的管控措施。同時，中國EPC承包商在承攬國際業務的過程中，應認識到自身存在的不足、競爭中存在的劣勢，不斷積累設計管理經驗，補足自身短板，從而更好地參與到國際市場競爭中，提高中國EPC承包商競爭能力和市場份額。

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（編輯：李 晗）

Research of design risk management in international EPC projectWANG Huanzhan，YUE Chaojun，WU Wenjie

（Changjiang Survey，Planning，Design and Research Co.，Ltd.，Wuhan 430010，China）

Abstract：With the implementation of "the Belt and Road Initiative" ，more and more Chinese enterprises were involved in the construction of international EPC projects. Design as the key stone in the implementation stage of a project，had a great impact on the success of the project.In order to effectively control the design risks in the implementation of international EPC projects，we identified the common risks in the design of international EPC projects through questionnaire survey，expert interview and other methods，including unfamiliar with foreign technical standards，inaccurate design basis provided by the owner，insufficient experience of the design team，improper engineering design quality control，engineering design schedule delay，etc. In view of the identified main risks，corresponding control measures such as strengthening the study and mastery of foreign technical standards，strengthening the review of preliminary design materials，training international project design team，and strengthening the cooperation in the whole process of design were formulated. These measures effectively avoided or reduced the design risks in practical application and enabled the project to be successfully commissioned．

Key words：international project；EPC；design risk；questionnaire survey；risk management