新興技術快速發展視角下國內外科技倫理案例分析

文/江文君 陳子嬋（安徽省科技評估與監管中心）

科技倫理引導科技發展方向，防范和規制多重風險問題，是科技活動必須遵循的倫理原則和道德規范，科技倫理治理的完善對于推動科技向善、規范科技健康發展具有重要作用。現代科學在我國起步較晚，因歷史等相關因素的影響，相較于其他國家，相關的科技倫理規章制度等還很不完善，與快速發展的現代科技相脫節，對于所涉及的倫理問題缺乏相應的應對經驗。根據調研情況看，目前國內倫理委員會或倫理審查組織覆蓋面不足，絕大多數高校、科研院所、企業沒有設置倫理委員會。對于科技倫理的研究，大多數停留在理論研究階段，具體的案例研究則較少。因此，對實際的案例進行比較分析，將有助于對科技倫理產生更深刻的認識。

一、科技倫理典型案例

1.國外科技倫理典型案例

案例1：韓國首爾國立大學干細胞科學家黃禹錫于2004 年2 月，在《科學》雜志上發表了一篇關于通過克隆技術成功獲得了胚胎干細胞系的論文。2005 年5 月19 日，《科學》雜志上再次出現了關于他的研究團隊為11 名患者量身定制的干細胞系的論文，論文顯示細胞核和卵子均來源于不同的人，這意味著克隆干細胞的效率大幅提升。2005 年12 月1 日，黃禹錫實驗室提供的干細胞和患者的生理組織被韓國MBC 電視臺送到獨立的實驗室檢測，檢測結果顯示其中有兩個干細胞與患者的DNA 不一致。首爾大學成立了特別調查委員會對此進行調查，結果顯示黃禹錫發表在《科學》雜志上的那篇論文中提到的數量比研究中實際使用的卵子數量要少得多，并且干細胞數量遠遠多于實際產生的干細胞數量，同時還偽造了相關的實驗數據，9 枚干細胞的照片是利用2 枚干細胞偽造出來的，而對于這兩枚干細胞本身，也存在是否確實為用體細胞克隆出的干細胞的疑問。韓國首爾大學特別調查委員會于2006 年1 月10 日將“黃禹錫造假事件”的最終調查結果予以公布，調查結果證實了黃禹錫和他的團隊虛構關于克隆人類胚胎干細胞相關的科研成果。韓國生命倫理委員會于2006 年2 月2 日發表聲明稱，黃禹錫科研小組存在過度取卵、用金錢購買卵子、脅迫女下屬取卵現象，在取卵過程中，并沒有向捐卵的女性解釋取卵后的副作用，違背了生命倫理中的知情同意原則。

案例2：2016 年12 月，加州發生重大槍擊案，疑犯法魯克和他的妻子槍殺了14 人，其后在與警方的交火中喪命。這個慘案中的關鍵物證iPhone 5C 手機安裝的是最新的iOS 9 系統，假如輸入太多次錯誤密碼，手機里的資料將會被永久刪除，于是美國聯邦調查局（FBI）提出要求，希望蘋果公司能夠編寫新程序解鎖疑犯的iPhone 手機。這個要求被蘋果公司斷然拒絕，因為蘋果公司有責任保護用戶數據隱私。雖然美國聯邦調查局和白宮都表示沒關系，但是蘋果公司認為要解鎖這個手機，必須要另外創設一套新的iPhone操作軟件版本。最后，一家名為“Cellebrite”的以色列公司解鎖了這部手機。在這次蘋果公司和FBI 之戰中，蘋果公司態度異常強硬，雖然FBI 找了個以色列公司下了臺階，但從更深層次看，雙方都希望把這個困境甩給高院，從立法角度解決沖突。

案例3：馬斯克的Neuralink 公司和加州大學戴維斯分校在2018 年至2020 年間對Neuralink 的23 只猴子進行侵入性和致命性的大腦實驗。對于那些瀕臨死亡的猴子，負責相關實驗的工作人員未能提供妥善的獸醫護理，他們使用的一種未經批準的物質“生物膠”破壞了猴子的部分大腦，從而造成猴子死亡。在實驗過程中，猴子也沒有得到應有的心理方面的關懷。實驗人員在另一實驗方案中使用未被批準的外科黏合劑，填充猴子頭部兩個植入物之間的空間。美國醫師醫藥責任協會認為，在公共設施進行的工作和創建的材料受加州公共記錄法的約束，必須披露。該大學拒絕公布照片和視頻，聲稱這些記錄屬于Neuralink。美國醫師醫藥責任協會宣布將向負責監管實驗專用動物的美國農業部提出申訴，指控該行為違反了《聯邦動物福利法》。

2.國內科技倫理典型案例

案例4：1993 年12 月，廣州市的劉某在張某和張母的陪同下進行人工授精手術。第二年的10 月12日，劉某順利產下一女兒。2003 年，劉某和張某因家庭糾紛矛盾不斷，最終于同年在海珠區法院的主持下調解離婚，雙方約定女兒由劉某帶著，張某每月負擔600元撫養費，一直到孩子成人為止。2004 年初，張某向劉某提出不想支付撫育費。在遭到拒絕后，張某一紙訴狀告上法院，要求確認孩子不是自己的女兒，以后不再負擔撫育費。2004 年11 月30 日，海珠區法院對這起罕見的案件做出一審判決，張某非孩子親生父親，無撫養義務，無須再支付撫育費。劉某不服，上訴至廣州市中級法院。2005 年6 月，法院判決一審判決有誤，張某應該履行原先調解離婚時的協議，繼續承擔撫養教育女兒的義務。法院認為只要張某“舉不出不是親生”的證據，女兒就應當認定為婚內所生子女，即使夫妻雙方離婚，張某還應該繼續承擔相應的撫養義務。

案例5：劉登義曾是安徽師范大學副校長、常務副校長、國家自然科學基金委員會學科專家組專家、中國生態學會理事、中國植物學學會理事等。2005 年，他的論文被舉報為剽竊，后經證實，劉登義發表在美國《植物學》雜志和美國《生態學》雜志上分量最重的4篇論文均為徹頭徹尾的抄襲之作。對原文只字未改，只是把作者的名字換成自己的名字。4 篇英文造假論文被發現之后，打假者又陸續從劉登義的簡歷中發現了7 篇據稱被SCI 引用的論文存在問題，劉登義的博士學位也因此遭到質疑。

案例6：南方科技大學原副教授賀建奎于2018 年11 月26 日在YouTube 上宣布，他和他的團隊讓一對基因編輯雙胞胎姐妹露露和娜娜“健康”誕生在中國。賀建奎稱，此次研究基因編輯胚胎目的是使胚胎發育成可以免疫艾滋病的嬰兒，讓感染艾滋病毒的夫妻有機會生育一個不患有艾滋病的孩子。此事引起中國醫學與科研界的普遍震驚與強烈譴責。廣東省立即成立調查組，迅速展開調查工作。賀建奎團隊針對人類胚胎進行基因操作既缺乏安全性、必要性，又在研究倫理審查和有效知情同意方面存在明顯問題。2019 年12 月，因非法實施以生殖為目的的人類胚胎基因編輯和生殖醫療活動，構成非法行醫罪，賀建奎和其他2名被告人分別被依法追究刑事責任。

二、案例解析

科學技術發展帶來的倫理問題具有一定的普遍性，在許多國家都成為學術界和社會上關注的熱點問題。倫理道德觀念是在歷史發展進程中逐漸形成的，倫理觀念的變遷常常滯后于技術的發展。通過對上述6 個典型案例進行梳理分析，從發生的時間、涉及領域及科技倫理三個維度進行簡單對比，如表1 所示。

表1 國內外科技倫理典型案例分析

在各類科技倫理案例中，涉及領域最多的就是生命倫理、技術倫理和科學倫理三大板塊。生命科學、醫學、人工智能也是2022 年頒布的《關于加強科技倫理治理的意見》中提到的三大重點領域。通過分析可知，當代科學技術帶來的倫理問題，一部分是存在已久，一部分是因為科學技術的發展超越了原有的倫理觀念和規范機制，還有一部分是因為社會的快速轉型，原有的倫理約束機制已不再適用。當時，韓國的黃禹錫事件震驚了全球科學界，但近年來類似黃禹錫的造假事件卻屢有發生。一些前沿技術的快速發展，如人工智能技術、基因編輯技術等，在不斷地造福人類的同時也在挑戰著人類的倫理道德的底線。

1.功利主義導致倫理失范

縱觀國內外出現的學術剽竊、學術腐敗現象，不少源自于功利主義。很多科研工作者以科學研究為謀生手段，做研究是為了職稱晉升、高工資、高的學術地位。然而，科學卻不是一項急功近利的事業。科學從本質上說是人類認識自然的一項事業，推動科學發展不應該被當作追逐某種功利性目的的手段。為了狹隘的政治經濟利益，在科學技術中造假行騙已成為當今科技活動所引發的倫理危機中不可忽視的一個方面。

案例1 中，當黃禹錫的論文在《科學》雜志上發表并備受國際科學界贊譽之后，廣受韓國民眾的厚愛和政府的關注，他便急于拿出成果來為韓國爭得榮譽和尊重，但實際的研究工作還沒有產生預期的結果。在這種心態促使下，采用造假方式偽造成果似乎成為他必然的選擇。在黃禹錫造假整個事件中，狹隘的民族主義情緒所導致的急功近利的社會環境，實際上是導致黃禹錫造假的重要原因之一。黃禹錫過度取卵、脅迫女下屬取卵、用金錢購買卵子、與捐卵的女性有上下級關系、卵子的捐獻者同時又是實驗的參與者等，嚴重踐踏了受試者的生命尊嚴，既違背了以人為本的精神，又違背了不傷害、有利、尊重、公正等生命倫理準則。案例5 中，劉登義通過不正當手段獲得許多國家級和省部級項目，完全忘記了一個科技工作者應盡的職責和義務，阻礙了學術創新的發展。

2.科技的發展需要倫理規范

對于違反科學倫理的行為，從科學家到政府官員再到普通民眾，真正認識到其危害性的人并不多，相關的倫理規范制度也不健全。這是目前濫用科學技術、科學造假等阻礙科學技術健康發展的至關重要的原因。科學發展如果沒有倫理規范，危害將十分嚴重。第一，如果缺乏誠信這一科學倫理基本準則的制約，科學研究就無法杜絕造假、欺騙的行為，無法健康持續地向前發展，誠信是科學的生命，是科學事業發展至關重要的保障。第二，科學如果沒有倫理規范，其“雙刃劍”效應將無法控制。在生命科學領域，倫理對科學的制約作用顯得尤為重要，只有通過倫理的制約，才能使科學發展建立以求善為基礎的人本道德之上。

案例4 中，張某不育的問題是婚姻中的缺憾，在這種情況下，夫妻雙方都知情同意且未對他人造成直接傷害，以人工授精的方式生下孩子以彌補他們婚姻的遺憾，在道德上是可以接受的。無論是對于張家還是對于社會而言，借助人工授精都合情合理。然而，人工授精引發的倫理問題也是普遍存在的。一方面，人工授精技術挑戰了以血緣關系定義家庭的傳統模式，由此引發相關的家庭責任、個人身份以及社會影響等問題；另一方面，通過人工授精技術誕生的孩子在社會中將如何自處，向他們隱瞞身世是否道德，這也是人工授精所帶來的另一困擾。人工授精技術可能會引起其他社會問題。一是如果精子的采集走向商業化，一些供精者可能會為了獲得金錢利益，將自身存在的某些遺傳缺陷、遺傳病隱瞞，進而對后代的健康造成不良影響。二是人工授精技術的廣泛應用可能引起血親通婚的問題，目前采取的措施難以從根本上杜絕血親通婚的危險。三是人工授精技術的廣泛應用使一些單身女性產生了生兒育女的要求，但這一要求本身在倫理上也是有爭議的。四是同源精子人工授精的應用所引發的社會糾紛。在人工授精手術的過程中，如果操作者失誤，錯用了供體的精、卵，那么極有可能造成血緣混亂，給當事人造成傷害，并導致嚴重的社會后果。因此，在人工授精技術的應用過程中，必要的倫理論證是必不可少的，它是日后立法的依據，也是協調人工授精技術與各個方面的平衡力量。

案例6 中，基因編輯是在生命科學領域具有廣泛發展前景的一種新型技術手段，以全新的方式診斷各種病癥，合理使用可以提高生活幸福感，但錯誤使用將給人體健康造成不確定的危害。我國大力支持和引導基因組研究，要求以真實、負責、符合倫理的方法進行科學研究。

三、啟示分析

第一，要強化科技倫理規范教育。在以上案例中可以看到，造成倫理失范的重要原因就是缺乏對倫理規范的了解。我國教育體系中的倫理道德教育存在缺失，在從事科技工作之前，一些科技工作者的科技倫理知識比較薄弱。要推動高校逐步將科技倫理、科研規范、負責任研究與創新等內容融入各學科教學工作，鼓勵科研機構把科技倫理教育培訓內容納入科研人員的職業培訓。對于生命醫學專業以外的學生群體，要加強科技倫理教育。科研人員應根據需要補充科技倫理相關的基礎知識。另外，還需要進一步加大科技倫理知識的普及力度，面向社會廣泛地進行生態安全、公共衛生、數據版權、信息保障等相關科技倫理知識的宣傳教育。

第二，要營造寬松的學術氛圍。急功近利是導致類似于黃禹錫造假、劉登義學術腐敗的根本原因之一。從中國當前的整個科研形勢來看，學術腐敗一般都是由急于求成的心態和由此催生出的不科學的科研考評制度導致的。有些部門建立以考核指標為主的科研成果考核制度，同時也對科研人員提出了一些不符合現實的科研目標，導致科研人員承受了較大壓力，晉升、評職稱困難，由此，造假、剽竊等學術腐敗行為的產生概率大大提高。

第三，推進倫理審查相關立法。我國關于科技倫理建設起步較晚，集中于科學倫理和生命、醫學倫理領域，科學倫理的政策主要集中在規范學術不端、科研誠信相關的行為問題，醫學倫理的法規主要規制醫療實踐中的倫理問題，生命倫理則主要是關于實驗動物和實驗過程中的倫理規范，對工程倫理和技術倫理關注不足。科技發展具有不確定性、多元性和復雜性的特征，而法律規制行為的前提在于清楚認知行為目的與后果，這使得科技發展與法律法規之間存在不對稱性。彈性的法律法規更符合新興科技治理需求。

第四，要正確對待、嚴肅處理倫理失范。以學術造假案例1 為例，無論是對造假的揭露過程，還是事發后韓國政府、科學界、國民以及他本人對待學術造假的態度，都值得我國學術界對比和反思。從審查環節看，《涉及人的生物醫學研究倫理審查辦法》等文件規定過于抽象空泛，對于責任后果僅僅是批評、警告、整改等“處分”，而非“處罰”性責任內容，對審查者的約束力不足。基于此，大多數造假者未得到應有的懲處。應加大對倫理失范的重視程度和打擊力度，鼓勵學術界揭露造假，加強司法和行政的監督，打破狹隘的集體主義。