招投標(biāo)過程中的風(fēng)險管理與控制策略研究

丁小寶 陜西化建工程有限責(zé)任公司

引言

招投標(biāo)是項目實施的重要環(huán)節(jié)，然而在這個過程中存在著各種風(fēng)險，如信息不對稱、合同糾紛、技術(shù)難題等。這些風(fēng)險可能會導(dǎo)致項目延期、超支甚至失敗。因此，對招投標(biāo)過程中的風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)的管理和控制至關(guān)重要。本論文旨在研究招投標(biāo)過程中的風(fēng)險管理與控制策略，為項目的順利實施提供有力的保障。

一、招投標(biāo)過程中的風(fēng)險分析

(一)招投標(biāo)風(fēng)險的定義和分類

招投標(biāo)風(fēng)險是指在招標(biāo)過程中可能發(fā)生的不確定事件或因素，可能導(dǎo)致投標(biāo)失敗或影響項目的順利進(jìn)行[1]。根據(jù)其性質(zhì)和來源的不同，可以將招投標(biāo)風(fēng)險分為外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。

第一，外部風(fēng)險主要來自于市場環(huán)境的變化、政策法規(guī)的調(diào)整、競爭對手的行為等因素。市場環(huán)境的不穩(wěn)定性和不確定性可能給投標(biāo)人帶來風(fēng)險，如市場需求的波動、行業(yè)競爭激烈等。政策法規(guī)的變動也可能對招投標(biāo)產(chǎn)生影響，例如政府出臺新的相關(guān)政策或修改原有的法規(guī)，使得投標(biāo)要求發(fā)生變化。此外，競爭對手的行為也是招投標(biāo)風(fēng)險的重要來源，如果競爭對手提出更具吸引力的方案或價格，可能導(dǎo)致投標(biāo)人失去競爭優(yōu)勢，影響投標(biāo)結(jié)果。

第二，內(nèi)部風(fēng)險主要涉及組織結(jié)構(gòu)、管理制度、人力資源等內(nèi)部因素。組織結(jié)構(gòu)不合理、協(xié)調(diào)溝通不暢、決策能力不足等問題都可能導(dǎo)致招投標(biāo)過程中的風(fēng)險。管理制度的不完善或不規(guī)范也容易使得招投標(biāo)流程出現(xiàn)問題。此外，人力資源的不足或素質(zhì)不高也可能影響投標(biāo)的質(zhì)量和競爭力。

(二)招投標(biāo)風(fēng)險的來源和影響因素

招投標(biāo)風(fēng)險的來源和影響因素是多方面的，包括市場環(huán)境、政策法規(guī)、競爭對手、組織內(nèi)部和項目本身等。

首先，市場環(huán)境是招投標(biāo)風(fēng)險的重要來源之一。市場需求的波動性和不確定性可能導(dǎo)致投標(biāo)人在價格、產(chǎn)品或服務(wù)方面無法滿足市場的變化需求，從而影響投標(biāo)的成功。此外，經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、技術(shù)創(chuàng)新等因素也會對招投標(biāo)產(chǎn)生影響。例如，經(jīng)濟(jì)不景氣時，企業(yè)可能會減少對外投資，降低招標(biāo)項目的數(shù)量和金額。

其次，政策法規(guī)的調(diào)整和變動也是招投標(biāo)風(fēng)險的重要因素。政府通過制定新的政策法規(guī)或?qū)υ姓哌M(jìn)行調(diào)整，可能會改變投標(biāo)的條件和要求，增加了投標(biāo)人遵循的法規(guī)和規(guī)定，增加了投標(biāo)的難度和風(fēng)險。政府的政策支持和補(bǔ)貼政策的改變也會對招投標(biāo)產(chǎn)生影響[2]。

此外，競爭對手的行為是招投標(biāo)風(fēng)險的另一個重要因素。競爭對手可能提出更具吸引力的方案或價格，從而影響投標(biāo)人在競爭中的地位和優(yōu)勢。競爭對手的技術(shù)優(yōu)勢、品牌聲譽(yù)、市場份額等也會對投標(biāo)產(chǎn)生影響。組織內(nèi)部因素也是招投標(biāo)風(fēng)險的重要來源之一。組織結(jié)構(gòu)不合理、協(xié)調(diào)溝通不暢、內(nèi)部管理制度不完善等問題都可能導(dǎo)致招投標(biāo)過程中的風(fēng)險。例如，人員不足或素質(zhì)不高可能導(dǎo)致投標(biāo)文件的質(zhì)量下降、操作失誤等。

最后，項目本身的特點和風(fēng)險也會對招投標(biāo)產(chǎn)生影響。項目的復(fù)雜性、技術(shù)難度、風(fēng)險程度、工期要求等都會影響投標(biāo)人的參與意愿和能力。項目所在地的地理環(huán)境、自然條件等因素也可能對投標(biāo)產(chǎn)生影響。

(三)風(fēng)險評估和識別方法

風(fēng)險評估和識別是招投標(biāo)過程中非常重要的環(huán)節(jié)，可以幫助投標(biāo)人全面了解項目的潛在風(fēng)險，以便采取相應(yīng)的決策和應(yīng)對措施。以下是一些常用的風(fēng)險評估和識別方法。

(4) 坑邊動靜荷載影響。基坑兩側(cè)距離市政道路距離較近，東側(cè)僅2.5 m，全線北段大多數(shù)渣土及混凝土運輸車輛從該路段通過。同時，兩側(cè)淺基礎(chǔ)建筑距離基坑南段水平距離約12 m，靜載對基坑變形存在一定影響。

一是SWOT 分析法。即通過評估項目的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅來識別風(fēng)險。這種方法通過對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的分析，幫助投標(biāo)人識別出可能影響項目成功的因素，并制定相應(yīng)的應(yīng)對策略。

二是風(fēng)險矩陣分析法。通過將風(fēng)險按照發(fā)生概率和影響程度進(jìn)行分類，然后進(jìn)一步評估和排列風(fēng)險。這種方法可以幫助投標(biāo)人確定哪些風(fēng)險是高風(fēng)險，需要特別關(guān)注和應(yīng)對的。另外，還有場景分析法[3]，即通過構(gòu)建不同的場景來評估和識別風(fēng)險。投標(biāo)人可以根據(jù)項目的不同階段或不同的情境，模擬出可能發(fā)生的各種情況，并評估其對項目的影響和風(fēng)險。

三是經(jīng)驗法。其也是一種常用的風(fēng)險評估和識別方法。投標(biāo)人可以借鑒自身或其他行業(yè)類似項目的經(jīng)驗，識別出已知的風(fēng)險，并進(jìn)行評估和應(yīng)對策略的制定。

四是專家咨詢和技術(shù)評審。其也是評估和識別風(fēng)險的重要手段。投標(biāo)人可以邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行評估和指導(dǎo)，或者進(jìn)行技術(shù)評審，以獲取專業(yè)的建議和意見。

二、招投標(biāo)風(fēng)險管理的基本原則與方法

(一)招投標(biāo)風(fēng)險管理的基本原則是預(yù)防優(yōu)先、綜合管理和動態(tài)監(jiān)測

首先，預(yù)防優(yōu)先意味著在招投標(biāo)過程中，要提前識別和評估可能存在的風(fēng)險，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行預(yù)防和控制，以最大程度地降低風(fēng)險的發(fā)生概率和影響程度。其次，綜合管理強(qiáng)調(diào)要全面考慮各種類型的風(fēng)險，包括內(nèi)部風(fēng)險、外部風(fēng)險以及合同風(fēng)險等，并針對不同風(fēng)險制定相應(yīng)的管理策略和措施。最后，動態(tài)監(jiān)測強(qiáng)調(diào)風(fēng)險管理是一個持續(xù)不斷的過程，需要及時監(jiān)測風(fēng)險的變化，并進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。

(二)風(fēng)險管理是在識別、評估和應(yīng)對項目風(fēng)險的過程中采取的一系列措施和方法

以下是風(fēng)險管理的基本方法和流程。第一，風(fēng)險識別。這是風(fēng)險管理的起點，通過與相關(guān)方進(jìn)行討論、收集信息、分析數(shù)據(jù)等方式，確定項目可能面臨的各種風(fēng)險。識別出的風(fēng)險應(yīng)該是具體、明確的，并包括可能的原因和影響。第二，風(fēng)險評估。在風(fēng)險評估階段，需要對已識別的風(fēng)險進(jìn)行排序和分類，以確定哪些風(fēng)險是高風(fēng)險，需要特別關(guān)注和應(yīng)對的。評估風(fēng)險可以采用各種工具和技術(shù)。例如，風(fēng)險矩陣、統(tǒng)計分析、專家咨詢等。第三，制定風(fēng)險應(yīng)對策略。根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。這包括防范措施、減輕風(fēng)險的措施、轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方法以及接受風(fēng)險并制定應(yīng)急計劃等。策略的選擇應(yīng)該考慮到風(fēng)險的優(yōu)先級、可行性和成本效益等因素。第四，風(fēng)險控制和監(jiān)督。在項目執(zhí)行過程中，需要密切關(guān)注風(fēng)險的變化和可能的影響，及時采取措施來控制和防止風(fēng)險的發(fā)生。這包括監(jiān)督項目進(jìn)展、收集反饋信息、以及定期評估和更新風(fēng)險管理計劃等。第五，風(fēng)險溝通和報告。風(fēng)險管理是一個團(tuán)隊合作的過程，需要與相關(guān)方進(jìn)行有效的溝通和信息交流。風(fēng)險報告應(yīng)該準(zhǔn)確、及時，并包括風(fēng)險狀態(tài)、應(yīng)對措施、風(fēng)險優(yōu)先級等信息，以便相關(guān)方了解項目的風(fēng)險情況。

(三)風(fēng)險信息收集和分析技術(shù)是招投標(biāo)風(fēng)險管理的重要手段之一

其中，信息收集可以通過調(diào)研、訪談、問卷調(diào)查等方式獲取相關(guān)風(fēng)險信息。信息分析則可以采用統(tǒng)計分析、模型建立、專家判斷等方法，對風(fēng)險信息進(jìn)行整理和分析，找出其中的規(guī)律和趨勢，為后續(xù)的風(fēng)險管理決策提供支持。此外，還可以利用信息化技術(shù)，建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對風(fēng)險信息的自動化收集、分析和報告[4]。

三、招投標(biāo)風(fēng)險控制策略研究

招投標(biāo)風(fēng)險控制策略的研究是為了在招投標(biāo)過程中降低和控制風(fēng)險，保障項目的順利進(jìn)行和達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。在制定和選擇風(fēng)險控制策略時，需要充分考慮風(fēng)險的特點、潛在的影響以及可行性等因素。

(一)風(fēng)險控制策略的制定和選擇是風(fēng)險管理過程中至關(guān)重要的一步

這些策略旨在減輕項目面臨的風(fēng)險，降低可能的損失或負(fù)面影響。以下是一些常見的風(fēng)險控制策略的制定和選擇方法。第一，風(fēng)險防范措施。這些措施旨在預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。基于已識別的風(fēng)險，項目團(tuán)隊可以采取各種預(yù)防措施，例如加強(qiáng)安全措施、提高培訓(xùn)水平、確保合規(guī)性等。防范措施的選擇應(yīng)基于風(fēng)險的嚴(yán)重程度和概率。第二，風(fēng)險減輕措施。偶爾無法完全避免風(fēng)險的發(fā)生，但可以通過采取措施減輕其影響。這包括制定備用計劃、建立冗余系統(tǒng)、購買保險等。減輕措施的選擇應(yīng)考慮到風(fēng)險的潛在損失和實施成本。第三，風(fēng)險轉(zhuǎn)移。有些風(fēng)險對項目來說可能過于龐大或復(fù)雜，無法由項目團(tuán)隊單獨承擔(dān)。在這種情況下，可以考慮將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給合適的第三方，例如，簽訂合同、采購服務(wù)或保險等。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的選擇應(yīng)考慮到第三方的信譽(yù)和能力。第四，風(fēng)險接受和應(yīng)急計劃。對于一些風(fēng)險[5]，項目團(tuán)隊可能認(rèn)為其發(fā)生概率較低或?qū)椖坑绊懴鄬^小，因此，選擇接受這些風(fēng)險并制定應(yīng)急計劃來應(yīng)對。應(yīng)急計劃通常包括緊急措施、備用資源的準(zhǔn)備和信息傳達(dá)等。

首先，在制定和選擇風(fēng)險控制策略時，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)該基于風(fēng)險評估的結(jié)果，綜合考慮風(fēng)險的重要性、成本效益、可行性以及項目目標(biāo)和約束等因素。其次，與相關(guān)方的溝通和協(xié)商也是選擇風(fēng)險控制策略的重要環(huán)節(jié)，以確保他們理解和接受所采取的措施。最后，一旦風(fēng)險控制策略被選擇和制定，需要將其納入風(fēng)險管理計劃中，并進(jìn)行監(jiān)督和定期評估，以確保其有效性和及時性。

(二)對于一些無法完全規(guī)避的風(fēng)險，可以考慮采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略

這意味著將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方，如通過購買保險或簽訂合理的合同條款來分擔(dān)風(fēng)險責(zé)任。通過與供應(yīng)商或承包商簽訂合同約定風(fēng)險分擔(dān)方式和責(zé)任界定，可以有效降低自身承擔(dān)的風(fēng)險。

(三)對于一些難以規(guī)避和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，可以采取風(fēng)險應(yīng)對和控制措施

包括通過加強(qiáng)項目管理、提高信息透明度、制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案等方式來控制風(fēng)險。例如，制定項目管理計劃，明確工期、質(zhì)量、成本等目標(biāo)，并建立相應(yīng)的監(jiān)測和反饋機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并處理風(fēng)險事件，以減小其影響。

四、招投標(biāo)風(fēng)險管理與控制策略改進(jìn)措施

(一)風(fēng)險管理與控制策略的不足與問題分析

招投標(biāo)風(fēng)險管理是在進(jìn)行招標(biāo)和投標(biāo)過程中，對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、控制和應(yīng)對的管理活動

首先，風(fēng)險評估的不準(zhǔn)確性可能是一個問題。風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，如果對風(fēng)險的概率和影響程度評估錯誤，就會導(dǎo)致選擇不合適的控制策略。因此，項目團(tuán)隊需要確保在評估風(fēng)險時充分考慮相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，并與專業(yè)人士進(jìn)行合作，以提高評估的準(zhǔn)確性。其次，風(fēng)險控制策略的選擇可能受到信息不完整或不可靠的影響。在制定風(fēng)險控制策略之前，項目團(tuán)隊需要收集和分析大量的信息，例如市場趨勢、技術(shù)發(fā)展、法規(guī)政策等。然而，由于信息不完整或不可靠，項目團(tuán)隊可能無法全面了解風(fēng)險的本質(zhì)和特征，從而影響策略的選擇和實施。為解決這個問題，項目團(tuán)隊可以采取多種途徑，如與相關(guān)方進(jìn)行溝通、進(jìn)行研究和調(diào)查，以獲取更多準(zhǔn)確的信息[6]。

其次，風(fēng)險控制策略的執(zhí)行可能受到資源限制和執(zhí)行力不足的制約。一些風(fēng)險控制策略需要大量的資源投入，包括人力、財力和物力等。如果項目團(tuán)隊沒有足夠的資源來支持策略的執(zhí)行，或者缺乏執(zhí)行策略所需的能力和經(jīng)驗，那么策略的實施將面臨困難和挑戰(zhàn)。為解決這個問題，項目團(tuán)隊可以進(jìn)行資源規(guī)劃和管理，尋找合適的合作伙伴或外部資源支持，并加強(qiáng)團(tuán)隊成員的培訓(xùn)和提升。

最后，風(fēng)險控制策略的有效性和持續(xù)性不足也是一個關(guān)鍵問題。風(fēng)險控制策略不僅需要在實施初期起到作用，還需要在整個項目周期內(nèi)持續(xù)有效。因此，項目團(tuán)隊需要建立有效的風(fēng)險監(jiān)控和評估機(jī)制，及時檢測風(fēng)險的變化和演化，并相應(yīng)地調(diào)整和改進(jìn)控制策略。此外，項目團(tuán)隊還需要確保相關(guān)方的參與和支持，以促進(jìn)風(fēng)險控制策略的持續(xù)實施。

(二)優(yōu)化招投標(biāo)風(fēng)險管理與控制策略的建議

為了優(yōu)化招投標(biāo)風(fēng)險管理與控制策略，以下是一些建議：

一是完善風(fēng)險評估機(jī)制。在招投標(biāo)過程中，進(jìn)行全面的風(fēng)險評估是必要的。除了識別和評估已知風(fēng)險外，還應(yīng)考慮未知風(fēng)險的可能性。建立有效的風(fēng)險評估方法，如使用定量和定性分析工具，進(jìn)行風(fēng)險定級和排序，以便更好地了解各風(fēng)險的發(fā)生概率和潛在影響。

二是強(qiáng)化風(fēng)險規(guī)避措施。在招投標(biāo)過程中，規(guī)避風(fēng)險是至關(guān)重要的一步。通過充分了解合同條款、法律法規(guī)和業(yè)務(wù)環(huán)境等，可以避免涉及高風(fēng)險的投標(biāo)項目。同時，在與供應(yīng)商或承包商簽署合同之前，要對其財務(wù)狀況、信譽(yù)度和業(yè)績進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，以減少與不可靠合作伙伴的風(fēng)險。

三是強(qiáng)化合同管理。合同管理是控制招投標(biāo)風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。合同應(yīng)明確規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)，并設(shè)立有效的獎懲機(jī)制。此外，定期進(jìn)行合同履行的檢查和評估，確保供應(yīng)商或承包商按時交付合格的產(chǎn)品或完成工程項目。如果出現(xiàn)延期、質(zhì)量問題或其他違約行為，應(yīng)及時采取適當(dāng)?shù)拇胧缌P款或終止合同[7]。

四是加強(qiáng)項目監(jiān)督與控制。在整個招投標(biāo)過程中，進(jìn)行有效的項目監(jiān)督和控制是必要的。建立專門的項目管理團(tuán)隊，負(fù)責(zé)跟蹤項目進(jìn)度、資源使用和質(zhì)量控制等方面的情況。定期召開項目會議，及時溝通和解決可能出現(xiàn)的問題和風(fēng)險。同時，建立有效的溝通機(jī)制，確保與相關(guān)利益相關(guān)者的信息共享和交流，以便及時獲取有關(guān)風(fēng)險和問題的反饋。

五、結(jié)語

本文通過對招投標(biāo)過程中的風(fēng)險進(jìn)行分析和研究，提出了一系列的管理和控制策略。然而，本文的研究還存在一定的局限性，需要進(jìn)一步深入研究和實踐驗證。未來的研究可以進(jìn)一步完善風(fēng)險管理和控制的方法和工具，提高招投標(biāo)流程的透明度和公正性，從而更好地推動項目的成功實施。■