法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性保障困境及優(yōu)化路徑分析

唐榆茵

摘 要｜認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的設(shè)立是對(duì)我國刑事訴訟程序的完善和優(yōu)化，有關(guān)數(shù)據(jù)顯示認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施取得了較好的成效，在法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的存在具有必要性。但就目前的司法實(shí)踐來看，被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性保障方面存在困境，從控、辯、審三方來看，包括控方層面控辯雙方信息不對(duì)稱、辯方層面值班律師制度流于形式、審方層面自愿性審查不到位三方面，這導(dǎo)致交易的不確定性增加、交易受到有限理性的約束，被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性難以保障。針對(duì)上述問題，應(yīng)當(dāng)提出有針對(duì)性的優(yōu)化方案：控方層面建立證據(jù)開示制度、辯方層面完善值班律師制度、審方加強(qiáng)被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的審查，這不僅能保障被追訴人做出認(rèn)罪認(rèn)罰決定是出于自愿和明智的，也能最大程度降低認(rèn)罪認(rèn)罰程序中的交易費(fèi)用，使認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度發(fā)揮應(yīng)有的作用。

關(guān)鍵詞｜認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度；自愿性；法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析；交易費(fèi)用

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一、問題的提出

2018年10月26日，《刑事訴訟法》修正案的通過使得認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在國家立法上被正式確立，成為我國刑事司法發(fā)展史上一個(gè)重要事件。推行認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對(duì)完善刑事訴訟制度、優(yōu)化司法資源配置、提高司法效率具有重要意義。隨著兩年試點(diǎn)工作的開展和入法后的推行，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度各項(xiàng)工作取得了顯著的成效，司法資源得到了合理的配置，促進(jìn)了刑事訴訟效率明顯提升。但在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的司法實(shí)踐中，存在著一些會(huì)阻礙認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度發(fā)展的問題與爭(zhēng)議，保障被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和真實(shí)性，是制度的靈魂與核心，也是制度實(shí)施的關(guān)鍵與合理性基礎(chǔ)，但目前的司法實(shí)踐中司法機(jī)關(guān)僅僅將重心置于提高訴訟效率上，而壓縮了對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的審查，破壞了制度的縱深發(fā)展。法學(xué)學(xué)者們從傳統(tǒng)法學(xué)的角度對(duì)被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性問題進(jìn)行了研究，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出了相應(yīng)的解決措施，而法經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于對(duì)法律制度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析并加以理性完善，因此，法經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)在完善被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性審查中發(fā)揮應(yīng)有的作用，筆者將探究在法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論背景下，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施過程中控辯審三方存在的困境，并提出系列具有針對(duì)性的新型完善方式。

二、法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度存在的必要性

（一）成本收益視角下認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度分析

1.成本構(gòu)成

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度從提出、制定到出臺(tái)，都需要消耗一定的成本和資源，在該時(shí)間段內(nèi)，社會(huì)無法將這部分資源用于出臺(tái)、研究其他新政策，這就是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度存在的機(jī)會(huì)成本。但這部分機(jī)會(huì)成本是微乎其微的，通常可以忽略不計(jì)。

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在一定程度上降低了法律的威懾力，可能導(dǎo)致犯罪增加，假設(shè)被追訴人最終受到的刑罰處罰為Y，被追訴人受到刑罰處罰的概率為P，刑罰的嚴(yán)厲程度為Q，Y=P*Q，在受刑罰處罰概率P不變的情況下，被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰之后，刑罰的嚴(yán)厲程度Q有所降低，最終受到的刑罰處罰Y也由此降低，法律對(duì)被追訴人的威懾程度降低，增加了被追訴人再次犯罪的可能性。

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在一定程度上對(duì)人權(quán)保護(hù)不足。雖然認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施使相關(guān)案件的訴訟程序得到了簡化，但其代價(jià)是犧牲訴訟當(dāng)事人的部分訴訟權(quán)利，速裁程序省去了法庭調(diào)查和法庭辯論環(huán)節(jié)，法院因此減少了對(duì)案件的事實(shí)和證據(jù)的實(shí)質(zhì)性審查。

2.收益構(gòu)成

對(duì)于司法機(jī)關(guān)而言，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的設(shè)立使有限的司法資源得到了高效率的利用，提高了辦案效率，將從認(rèn)罪認(rèn)罰案件中節(jié)約的司法資源優(yōu)化配置到對(duì)要案、大案的審查中。

對(duì)于被追訴人而言，該制度的設(shè)立不僅能使其在與公訴機(jī)關(guān)的博弈中選擇效益最高的做法，而且還給予了其改過自新的機(jī)會(huì)。被追訴人是否應(yīng)當(dāng)選擇認(rèn)罪認(rèn)罰是一個(gè)利益博弈的過程，選擇認(rèn)罪認(rèn)罰是其效益最大化的體現(xiàn)。被追訴人自愿真誠悔罪后，獲得了程序從簡、實(shí)體從寬的機(jī)會(huì)，有利于被追訴人實(shí)現(xiàn)再社會(huì)化。

被追訴人是否及時(shí)給予被害人賠償是評(píng)定被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的內(nèi)心真實(shí)性以及悔罪程度一個(gè)重要因素。被追訴人為取得被害人諒解，獲得公訴機(jī)關(guān)更為寬容的量刑建議，往往會(huì)對(duì)被害人進(jìn)行積極賠償。

（二）交易費(fèi)用視角下認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度分析

科斯發(fā)現(xiàn)，為了保證市場(chǎng)交易的順利進(jìn)行，有必要付出交易費(fèi)用，如果按交易的階段對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行劃分，主要分為三類：在交易開始前獲取交易信息、尋找交易對(duì)象的費(fèi)用，在交易中談判的費(fèi)用，在交易后監(jiān)督契約履行的費(fèi)用。

在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施的過程中，可以將被追訴人做出認(rèn)罪認(rèn)罰的決定和公訴機(jī)關(guān)給出從寬處理的意見之間視為一場(chǎng)“交易”。首先，在交易開始前即認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度程序啟動(dòng)之前，公訴機(jī)關(guān)需要獲取的交易信息是與案件相關(guān)的事實(shí)及證據(jù)，被追訴人需要獲取的信息是公訴機(jī)關(guān)指控其犯罪的證據(jù)以及認(rèn)罪認(rèn)罰后將獲得的從寬處理的幅度，但由于在目前證據(jù)開示制度尚未建立，因此，被追訴人在獲取公訴機(jī)關(guān)指控其犯罪的證據(jù)時(shí)存在困難。其次，在交易中即認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序進(jìn)行時(shí)，公訴機(jī)關(guān)需要與被追訴人及值班律師或辯護(hù)人就從寬處理意見進(jìn)行協(xié)商，此時(shí)涉及的交易費(fèi)用為對(duì)值班律師的補(bǔ)貼、雙方無法就從寬處理結(jié)果達(dá)成一致而產(chǎn)生的時(shí)間和人力成本。最后，在交易后即被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰后，可能會(huì)產(chǎn)生的費(fèi)用是因被追訴人反悔而造成的訴訟程序的改變。雖然認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在實(shí)施過程中會(huì)產(chǎn)生一系列交易費(fèi)用，但可以通過對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的完善，盡可能使所涉費(fèi)用最小化，最大程度節(jié)約司法資源。

三、被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性保障困境

（一）控：控辯雙方信息不對(duì)稱，“交易”不確定性增加

信息不對(duì)稱導(dǎo)致了交易雙方掌握的信息數(shù)量、內(nèi)容不同，這造成了環(huán)境的不確定性，交易雙方出于自利性考慮，存在著一定程度的機(jī)會(huì)主義傾向，擁有更多信息的一方相較于信息匱乏的一方通常更能獲利。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施的過程中，這一現(xiàn)象便表現(xiàn)為被追訴人和公訴機(jī)關(guān)雙方掌握著不同程度的證據(jù)信息。被追訴人作為案件當(dāng)事人，清楚了解案件事實(shí)，在極少數(shù)情況下可能擁有未被司法機(jī)關(guān)掌握的重要證據(jù)；而公訴機(jī)關(guān)作為擁有專業(yè)法律素養(yǎng)和知識(shí)的司法機(jī)關(guān)，在辦案過程中掌握著大量能對(duì)被追訴人定罪量刑的證據(jù)信息。由于證據(jù)開示制度尚未完全建立，被追訴人無從知曉公訴機(jī)關(guān)掌握的證據(jù)，在認(rèn)罪認(rèn)罰這一“交易”環(huán)境中充滿了不確定性和復(fù)雜性，雙方均會(huì)將未來可能發(fā)生的不確定性因素納入認(rèn)罪認(rèn)罰這一“契約”中，不僅導(dǎo)致交易費(fèi)用上升，還可能使雙方交易意愿下降，交易難度增加，被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的意愿程度降低。

《指導(dǎo)意見》第二十九條規(guī)定，人民檢察院可以探索證據(jù)開示制度以保障被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的真實(shí)性和自愿性，但由于被追訴人與案件利害關(guān)系巨大，可能在閱讀證據(jù)的過程中篡改、毀滅證據(jù)，因此基于卷宗材料的安全性問題考慮，我國并未建立完整、系統(tǒng)的證據(jù)開示制度，被追訴人和公訴機(jī)關(guān)之間的信息不對(duì)稱問題仍然存在。被追訴人無法知曉公訴機(jī)關(guān)掌握的證據(jù)，而一旦公訴機(jī)關(guān)掌握的證據(jù)尚無法對(duì)被追訴人進(jìn)行定罪、被追訴人又在與公訴機(jī)關(guān)信息不對(duì)稱的情況下直接認(rèn)罪，這將對(duì)被追訴人造成不利的后果，一旦被追訴人知曉后，很有可能會(huì)撤回之前做出的認(rèn)罪認(rèn)罰的決定，案件將依法變更訴訟程序，無法達(dá)到節(jié)約司法資源、提高訴訟效率的理想效果。

法律賦予值班律師閱卷權(quán)、值班律師充分行使閱卷權(quán)，并與被追訴人充分交流，也有助于進(jìn)一步保障被追訴人的知悉權(quán)，進(jìn)而確保被追訴人真誠、自愿悔罪，降低認(rèn)罪認(rèn)罰后又反悔的可能性。另外，相較于被追訴人而言，值班律師與案件的利害關(guān)系十分有限，上述卷宗材料的安全性問題可以忽略不計(jì)，因此賦予值班律師充分的閱卷權(quán)具有正當(dāng)性。《指導(dǎo)意見》第十二條也規(guī)定了司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)為值班律師查閱案卷材料提供便利，但目前的實(shí)施狀況并不理想。值班律師的工作量與其值班補(bǔ)貼往往不成正比，值班律師在權(quán)衡利弊后一般不會(huì)詳細(xì)閱卷，而是選擇批量見證并在認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書上簽字，更不用說與被追訴人交流案件的證據(jù)信息，這導(dǎo)致被追訴人獲取案件信息的途徑被切斷。

（二）辯：值班律師制度流于形式，有限理性阻礙“交易”

交易參與者在進(jìn)行交易時(shí)往往會(huì)受到身心、情緒、知識(shí)水平等因素的限制，因此在尋求效益最大化的過程中，所做的決定并不是完全出于理性的，這導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。被追訴人與法律從業(yè)人員相比，不具備專業(yè)的法律知識(shí)，其在認(rèn)罪認(rèn)罰程序中所做的決定也僅出于有限理性，值班律師因掌握大量專業(yè)法律知識(shí)，與被追訴人相比也更不容易受身心、情緒的限制和影響，因此能對(duì)被追訴人是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)罪認(rèn)罰給出更加理性、客觀、明智的建議，促進(jìn)“交易”的完成，最大程度降低交易費(fèi)用。值班律師制度設(shè)立的初衷是在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中為被追訴人提供法律幫助，保障被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和真實(shí)性。但目前制度的運(yùn)行有流于形式之嫌，缺少對(duì)被追訴人的實(shí)質(zhì)幫助。

司法實(shí)踐中，值班律師的“見證人化”現(xiàn)象愈發(fā)嚴(yán)重。值班律師應(yīng)為被追訴人提供法律幫助，包括法律問題的咨詢，認(rèn)罪認(rèn)罰后程序的選擇以及幫助被追訴人變更強(qiáng)制措施，但在制度的實(shí)踐過程中，值班律師大多僅僅提供法律咨詢，即使值班律師可以查閱案卷資料，值班律師也會(huì)基于成本收益不成比例的考量而怠于行使閱卷權(quán)和會(huì)見權(quán)，導(dǎo)致最終被追訴人在簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書時(shí)，值班律師只是到場(chǎng)進(jìn)行見證，并未就量刑建議等實(shí)質(zhì)性問題提出意見。

此外，《指導(dǎo)意見》中雖然明確值班律師可以就量刑等方面向檢察機(jī)關(guān)提出意見，但在量刑協(xié)商中，值班律師的作用并未被重視起來。由于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度主要適用于輕罪案件，導(dǎo)致值班律師與公訴機(jī)關(guān)的量刑協(xié)商范圍十分受限。另外，在被追訴人簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書時(shí)，公訴機(jī)關(guān)工作人員只是將量刑建議告知值班律師與被追訴人，鮮有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性協(xié)商的案例，值班律師在為被追訴人提供法律幫助時(shí)，也只是簡單告知被追訴人可以同意從寬處理的意見。

最后，值班律師無法充分履行法定職責(zé)。大多數(shù)看守所基于安全等因素的考慮，都不會(huì)將法律援助站設(shè)置在監(jiān)區(qū)內(nèi)部，這嚴(yán)重影響了值班律師和被羈押人員的會(huì)見與交流，值班律師無法對(duì)被羈押人員的法律問題提供及時(shí)的幫助；在值班律師會(huì)見被羈押人員時(shí)，看守所往往會(huì)安排工作人員進(jìn)行陪同，導(dǎo)致值班律師和被追訴人的交流得不到保護(hù)，相比于二者秘密交流，法律幫助的質(zhì)量會(huì)有所下降。

（三）審：自愿性審查不到位，“交易”雙方互不信任

保障被追訴人的知悉權(quán)是保障認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的基礎(chǔ)，在實(shí)踐中存在著司法機(jī)關(guān)對(duì)被追訴人權(quán)利告知不到位的情況。《刑事訴訟法》中明確規(guī)定被追訴人應(yīng)當(dāng)知道自己在訴訟過程中的權(quán)利。在司法實(shí)踐中，雖然司法工作人員會(huì)對(duì)被追訴人享有的權(quán)利進(jìn)行告知，但由于告知的程度和被追訴人的理解程度存在差異，因此無法明確認(rèn)罪認(rèn)罰的決定是否為被追訴人在完全理解法律規(guī)定和后果的情況下作出的，導(dǎo)致“交易”的不確定性增加，各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率增加。

《指導(dǎo)意見》第二十八條明確規(guī)定人民檢察院要對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和合法性進(jìn)行審查，并列舉了幾項(xiàng)需重點(diǎn)審查的內(nèi)容，但并未明確認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，無法查明被追訴人是否為實(shí)質(zhì)性的認(rèn)罪認(rèn)罰。形式上的自愿認(rèn)罪認(rèn)罰表現(xiàn)為被追訴人在客觀上口頭表示認(rèn)罪認(rèn)罰或者簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，實(shí)質(zhì)上的自愿認(rèn)罪認(rèn)罰應(yīng)當(dāng)是建立在明智和理性思考基礎(chǔ)之上的真實(shí)的意思表示，是有助于實(shí)現(xiàn)化解社會(huì)矛盾、減少犯罪率的宗旨的，如果被追訴人是被迫認(rèn)罪、假意悔罪，不僅不利于實(shí)現(xiàn)設(shè)立認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的初衷，還有可能增加潛在的社會(huì)矛盾。同時(shí)，我國家長制模式的刑事訴訟模式?jīng)Q定了司法機(jī)關(guān)在訴訟程序中扮演著“嚴(yán)厲的家長”的角色，被追訴人作為心理上弱勢(shì)的一方，可能會(huì)因?yàn)榧蓱勊痉C(jī)關(guān)的權(quán)力而做出認(rèn)罪認(rèn)罰的決定。在交易費(fèi)用視角下，“氣氛”作為交易費(fèi)用的來源之一，在此處表現(xiàn)為雙方處于對(duì)立的立場(chǎng)且互不信任，無法產(chǎn)生一個(gè)令人滿意的交易關(guān)系，過于重視該過程的形式，因而這種“自愿”認(rèn)罪認(rèn)罰只體現(xiàn)了自愿性的形式，并未觸及實(shí)質(zhì)。

司法機(jī)關(guān)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性審查也只停留在形式層面，缺乏一個(gè)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性進(jìn)行根本性審查的體系。在庭審中，法院雖然會(huì)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性進(jìn)行審查，但審查只是停留在口頭詢問，缺乏多元化的審查手段。除此之外，自愿性的審查標(biāo)準(zhǔn)不明，在立法層面并未對(duì)自愿性審查標(biāo)準(zhǔn)作出明確的規(guī)定，無法知曉在什么條件下的認(rèn)罪認(rèn)罰是被追訴人自愿作出的。

四、認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性保障路徑優(yōu)化

（一）控：建立證據(jù)開示制度，消除信息不對(duì)稱

建立證據(jù)開示制度是保障被追訴人知情權(quán)、引導(dǎo)被追訴人做出自愿真實(shí)的認(rèn)罪認(rèn)罰決定的必要手段。由于檢察官的職業(yè)定位是打擊犯罪，因此在對(duì)證據(jù)進(jìn)行分析確認(rèn)時(shí)，往往會(huì)往“定罪”這一方向進(jìn)行傾斜，這就需要將案件相關(guān)證據(jù)開示給被追訴人、值班律師和辯護(hù)律師，一方面可以使被追訴人與公訴機(jī)關(guān)之間處在信息對(duì)稱的狀態(tài)下，從而保障被追訴人做出認(rèn)罪認(rèn)罰的決定是出于自愿和理性，另一方面可以使值班律師、辯護(hù)律師在充分了解案情及證據(jù)的情況下，對(duì)被追訴人是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)罪認(rèn)罰提出實(shí)質(zhì)性的建議。

目前出于節(jié)約辦案人員時(shí)間的考慮，也鑒于被追訴人可能無法完整閱讀和理解冗長的案卷資料，因此公訴機(jī)關(guān)可以先探索向被追訴人出示證據(jù)目錄，列出各項(xiàng)證據(jù)能證明的內(nèi)容，使被追訴人比較完整地了解公訴機(jī)關(guān)掌握的證據(jù)，被追訴人在經(jīng)過成本收益權(quán)衡后，消除僥幸心理，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，之后可以進(jìn)一步將證據(jù)開示的范圍擴(kuò)大，將案件涉及的案卷材料均進(jìn)行開示。此外，隨著電子案卷的推廣應(yīng)用，被追訴人損毀、篡改案卷材料的問題也幾乎可以忽略，建立證據(jù)開示制度的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)更加牢固。

（二）辯：完善值班律師制度，打破有限理性

將值班律師介入的時(shí)間提前至偵查階段，為被追訴人提供更全面的法律幫助。被追訴人在偵查階段認(rèn)罪認(rèn)罰時(shí)沒有值班律師這樣的擁有專業(yè)法律知識(shí)的人員為其提供法律咨詢、闡明認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的具體適用，會(huì)導(dǎo)致被追訴人在不確定自己的行為是否構(gòu)成犯罪、是構(gòu)成此罪還是彼罪、構(gòu)成一罪還是數(shù)罪的情況下，違心認(rèn)罪、錯(cuò)誤認(rèn)罪，這樣的認(rèn)罪認(rèn)罰看似是被追訴人自愿真實(shí)作出的，但實(shí)際上這一過程中的被追訴人并非“理性人”，缺少了基本的法律素養(yǎng)和專業(yè)知識(shí)的支撐。雖然值班律師提前介入認(rèn)罪認(rèn)罰程序會(huì)消耗一定的律師、司法資源，但能夠?qū)Ρ蛔吩V人給出更加客觀明智的選擇和建議，促進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰“交易”的完成，這更全面地維護(hù)了被追訴人的利益，保障了被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性，進(jìn)而降低上訴率，減少交易費(fèi)用，真正實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度設(shè)立的初衷，即節(jié)約司法資源，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源更加合理有效的配置。

促進(jìn)值班律師有效參與到量刑協(xié)商中，提出實(shí)質(zhì)性的建議。公訴機(jī)關(guān)不應(yīng)僅僅簡單地將量刑建議告知值班律師，而是應(yīng)當(dāng)就提出該量刑建議的原因與值班律師交流，聽取值班律師的意見并進(jìn)行書面記錄。值班律師在與公訴機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行量刑協(xié)商前應(yīng)當(dāng)充分閱讀案卷材料并會(huì)見被追訴人，了解案件事實(shí)及證據(jù)，以達(dá)到和公訴機(jī)關(guān)信息對(duì)稱的狀態(tài)，也能給量刑建議的協(xié)商提供更大的空間。

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用使律師發(fā)揮主要作用的場(chǎng)所由法庭轉(zhuǎn)向檢察院，成為適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序的重要主體，因此可以在檢察機(jī)關(guān)設(shè)置法律援助站以幫助被追訴人獲得更加及時(shí)有效的法律幫助。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度主要是在檢察機(jī)關(guān)的審查起訴階段適用，檢察機(jī)關(guān)是制度適用的主導(dǎo)性機(jī)關(guān)，因此在檢察機(jī)關(guān)安排專業(yè)化的法治隊(duì)伍及時(shí)為被追訴人提供法律咨詢和建議，能更有效便捷地就量刑建議等進(jìn)行協(xié)商，進(jìn)一步提高訴訟效率，節(jié)約司法資源。

（三）審：加強(qiáng)對(duì)被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的審查，提高“交易”雙方信任度

保障被追訴人知情權(quán)，司法機(jī)關(guān)工作人員有義務(wù)幫助被追訴人充分理解相關(guān)法律條文、被追訴人權(quán)利義務(wù)等專業(yè)法律知識(shí)。辦案人員在對(duì)被追訴人進(jìn)行告知時(shí)，不能僅僅對(duì)法律條文進(jìn)行簡單的轉(zhuǎn)達(dá)，還應(yīng)當(dāng)增加一個(gè)法律解釋的環(huán)節(jié)，提高被追訴人的理性程度。但由于司法機(jī)關(guān)資源有限，“案多人少”的矛盾本就存在，如果要求辦案人員把所有認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度涉及的法律知識(shí)進(jìn)行一一解釋，將會(huì)造成司法資源的浪費(fèi)，導(dǎo)致社會(huì)資源的不合理分配，因此可以重點(diǎn)解釋對(duì)被追訴人影響較大的法律條文，包括不同訴訟程序的差別、選擇適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度后將會(huì)產(chǎn)生的影響和后果等。

相關(guān)法律應(yīng)當(dāng)明確和完善認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，公訴機(jī)關(guān)和被追訴人應(yīng)當(dāng)以平等主體的姿態(tài)對(duì)量刑建議問題進(jìn)行討論，最終達(dá)成合意。公訴機(jī)關(guān)要充分尊重被追訴人的權(quán)利和意見，不能利用雙方在心理上的差異被迫被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰，要盡可能地提高雙方的信任度，保證被追訴人做出的決定是自愿且經(jīng)過本人思考的。此外，還應(yīng)當(dāng)建立一項(xiàng)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷被追訴人做出認(rèn)罪認(rèn)罰的決定是否出于自愿，在此可以將法經(jīng)濟(jì)學(xué)中的漢德公式與認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性聯(lián)系起來。漢德公式中，P代表發(fā)生事故的可能性，L代表事故發(fā)生后可能造成的損失，B代表采取預(yù)防措施的費(fèi)用，如果發(fā)生事故的可能和事故發(fā)生后可能造成的損失的乘積，即PL，小于采取預(yù)防措施的費(fèi)用B，則代表相關(guān)主體對(duì)該事故的發(fā)生可以免于處罰；反之，相關(guān)主體則應(yīng)對(duì)事故的發(fā)生承擔(dān)責(zé)任。在判斷被追訴人做出認(rèn)罪認(rèn)罰的決定是否出于自愿的情形中，可以將漢德公式演變?yōu)椋篜1代表被判處更嚴(yán)重刑罰的概率，L1代表被判處更嚴(yán)重刑罰后造成的損失，包括自由和財(cái)產(chǎn)，B1代表自愿認(rèn)罪認(rèn)罰后被判處的刑罰產(chǎn)生的成本。在理想狀態(tài)下，即被追訴人和公訴機(jī)關(guān)信息對(duì)稱、被追訴人不存在僥幸心理的情況下，被追訴人作為“理性人”在經(jīng)過權(quán)衡后，如果自愿認(rèn)罪認(rèn)罰后被判處刑罰產(chǎn)生的成本小于被判處更嚴(yán)重刑罰的概率和被判處更嚴(yán)重刑罰后造成的損失的乘積的情況下，即B1P1*L1時(shí)，公訴機(jī)關(guān)可能尚未掌握能對(duì)被追訴人進(jìn)行定罪量刑的關(guān)鍵證據(jù)，被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰后將會(huì)產(chǎn)生更大的成本，包括自由和財(cái)產(chǎn)的損失，因此不會(huì)選擇自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

另外還要加強(qiáng)對(duì)被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的審查，保障認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和真實(shí)性。法院在對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行審理前，可以在庭前先對(duì)被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性進(jìn)行審查，同時(shí)向被追訴人再次說明選擇適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度后會(huì)產(chǎn)生的影響和后果，向被追訴人確認(rèn)簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書時(shí)的意思表示是否自愿真實(shí)，是否有值班律師或者辯護(hù)人在場(chǎng)，并對(duì)詢問內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行書面記錄。

五、總結(jié)

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度設(shè)立的初衷是緩解“案多人少”的矛盾，促使被追訴人主動(dòng)承認(rèn)犯罪事實(shí)以節(jié)約司法資源。但目前認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施仍然存在不少的現(xiàn)實(shí)問題，進(jìn)一步保障被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和真實(shí)性，能夠幫助認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度更好地發(fā)揮應(yīng)有的作用。但由于制度的不完善導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生、被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性程度降低，因此可以根據(jù)各交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因，進(jìn)一步完善制度，最大限度地降低交易費(fèi)用。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施需要著眼于制度的微觀層面，不能忽略對(duì)任何一方的權(quán)利保護(hù)，同時(shí)也要重視對(duì)司法機(jī)關(guān)在適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度過程中的監(jiān)督，在提升司法效率的同時(shí)保證程序正義。

在司法實(shí)踐中，公平正義永遠(yuǎn)應(yīng)當(dāng)是優(yōu)于效率的，雖然認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的設(shè)立在一定程度上是為了提高司法效率，但不能因此而忽略公平正義這項(xiàng)司法裁判最基本的要義。為了更好地實(shí)施認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，要在重視現(xiàn)有問題的基礎(chǔ)上，注意隨著司法實(shí)踐的發(fā)展出現(xiàn)的新問題，并及時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的政策和指導(dǎo)意見，實(shí)現(xiàn)司法體制改革的目標(biāo)。

Analysis of the Dilemma and Optimization Path of Guaranteeing the Voluntariness of Guilty Plea and Punishment for the Pursued Individuals from the Perspective of Law and Economics

Tang Yuyin

Shanghai University of Political Science and Law， Shanghai

Abstract： The establishment of the system of leniency for pleading guilty and accepting punishments is an improvement and optimization of Chinas criminal procedure， and the relevant data show that the implementation of the system of leniency for pleading guilty and accepting punishments has achieved better results， and that the existence of the system of leniency for pleading guilty and accepting punishments is a necessity from the perspective of law and economics. However， in terms of the current judicial practice， the accused plead guilty to punishment voluntarily guarantee the existence of dilemmas， from the prosecution， defense， trial of the three parties， including the prosecution level of the prosecution and defense information asymmetry， the defense level of the duty lawyer system in the form of the trial level of the voluntariness of the review is not in place， which leads to the uncertainty of the transaction increases， the transaction by the limited rationality of the constraints， the accused plead guilty to punishment voluntarily difficult to guarantee. The Government should also make recommendations on how to address the above problems. To address the above problems， targeted optimization programs should be put forward： the prosecution level to establish the evidence disclosure system， the defense level to improve the duty counsel system， the trial side to strengthen the voluntary review of the accused plea plea， which not only can ensure that the accused to make the decision to plea guilty and punishment is out of voluntariness and wisdom， but also minimize the transaction costs of plea bargaining， so that the system of leniency for pleading guilty and accepting punishments to play the role it should have.

Key words： The system of leniency for pleading guilty and accepting punishments；Voluntariness；Law and economic analysis；Transaction cost