WIPO標準在工作規劃層面變革研究

段 然 劉一男

摘 要：當今，隨著知識經濟的興起和全球科技創新競爭的加劇，知識產權在推動經濟高質量發展中的作用日益顯著，全球主要經濟體知識產權行政機構近年來均致力于將人工智能技術應用于自身的審查工作。作為為全球各個知識產權局制定統一標準的機構，世界知識產權組織（WIPO）標準委員會2023年在工作規劃層面做出了一系列重要變革，不同于往年僅僅在各項標準本身層面進行修訂與更新。本文對WIPO標準委員會2023年在工作規劃層面做出的重要變革進行梳理與介紹，并對WIPO標準在未來的發展趨勢進行預測與分析。

關鍵詞：世界知識產權組織，標準，人工智能，工業產權，數字化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.07.001

2023年，WIPO標準委員會（CWS）從工作計劃和任務單、技術咨詢和援助開展能力建設、數字轉型、公眾訪問專利信息、法律狀態、網絡應用程序接口、數據交換框架、自然人和法律實體全球標識符、通信技術和知識產權行政管理、優先權文件和經證明副本電子交換用數據包格式、標準用通信技術策略、名稱標準化、名稱數據清理準則、建立全球平臺促進知識產權信息交流等方面在工作規劃層面進行了明晰與變革。同時，還對標準ST.96、ST.26、ST.88、ST.61、ST.37、ST.11、ST.19、ST.91進行了修訂，本文將對上述內容進行詳細介紹。

1 工作規劃層面的變革

1.1 標準委員會工作計劃和任務單

2024年，WIPO國際局作為XML 4IP、ST.36、ST.66和ST.86工作隊的牽頭人，就如何整合XML相關標準制定活動和簡化對XML標準ST.36、ST.66、ST.86和ST.96更新的管理，與四個XML工作隊進行了磋商，根據磋商結果，WIPO國際局建議將維護標準ST.36、ST.66和ST.86的職責轉給XML 4IP工作隊[1]。

1.2 標準委員會為工業產權局開展能力建設提供技術咨詢和援助

本項工作內容為，WIPO秘書處或國際局努力為各工業產權局的能力建設工作提供技術咨詢和援助[2]，并落實知識產權標準信息推廣項目，從而推動WIPO標準在WIPO Sequence套件和知識產權局業務解決方案等各個系統和軟件工具中得到執行，具體包含：關于使用WIPO標準的培訓和技術咨詢、提供技術援助建設知識產權機構使用WIPO標準的基礎設施、開展工業產權官員和審查員利用國際工具的能力建設、加強對WIPO標準的了解、工業產權數據交換。

1.3 數字化轉型

2023年，數字化轉型[3]工作隊將其負責的部分工作轉移給公眾訪問專利信息（PAPI）工作隊。同時，數字化轉型工作隊還成功制定了一項標準草案，明確了制作優先權文件數據包的建議。未來，數字化轉型工作隊將審查現有的標準ST.6、ST.8、ST.10、ST.11、ST.15、ST.17、ST.18、ST.63和ST.81以及《產權組織手冊》第六部分，并向標準委員會報告。

1.4 公眾訪問專利信息

2023年，公眾訪問專利信息[4]工作隊探討了編寫建議的最佳方式。同時，工作隊還注意到，審查和修訂《產權組織手冊》第六部分是被指定給數字轉型工作隊工作的一部分。因此，工作隊計劃與數字化轉型工作隊合作，起草一份更新《產權組織手冊》第6.1部分的提案草案。

1.5 法律狀態

2023年，標準委員會法律狀態[5]工作隊具體工作內容為：繼續討論修訂標準ST.27，包括可能的新事件和可能的新分類；根據相關需求和可用資源，提供對于法律狀態標準的培訓；在工作隊與知識產權局之間交流實施經驗或計劃；鼓勵各知識產權局更新其標準ST.27、ST.61、ST.87的映射表；必要時編寫修訂標準ST.27、ST.61和ST.87的提案；與XML4IP工作隊合作開發用于捕捉法律狀態事件數據的XML組件，參加與XML4IP工作隊的聯席會議；提名主管局的業務或法律專家，并協調其提供對標準ST.61和ST.87中界定的進一步必要補充數據的反饋意見。2024年，法律狀態工作隊將繼續與XML4IP工作隊合作，分別以產權組織標準ST.61和ST.87為基礎，為商標和工業品外觀設計法律狀態事件開發XML組件；法律狀態工作隊鼓勵各知識產權局提供其映射表或更新其在《產權組織手冊》中公布的映射表。

1.6 網絡應用程序接口

2023年，網絡應用程序接口[6]工作隊每季度舉行一次會議，討論有關修訂的提案，并支持實施工作隊管理的標準，即關于網絡應用程序接口的標準ST.90和關于JavaScript對象符號（JSON）的標準ST.97。網絡應用程序接口工作隊還支持國際局組織“2023年網絡程序接口日”在線活動，供各知識產權局和IT行業專家交流在這一領域內的經驗。

標準ST.9 7在標準委員會第十屆會議上通過后，于2023年2月在《產權組織手冊》第三部分中以英文、法文和西班牙文發布。網絡應用程序接口工作隊一直在努力完成標準ST.97相關的Office兼容性分析，還再次審查了標準ST.97的開發過程，并正在研究如何簡化與標準ST.96 XML架構兼容的JSON架構的層級。

1.7 數據交換框架

2023年，日本提議制定一套關于數據交換框架[7]的建議，供標準委員會審議。項目簡介作為提案背景，提及了2013年八國集團峰會上商定的八國集團“開放數據憲章”，以及發展中國家和發達國家在“開放政府伙伴關系”倡議背景下開展的國際合作，該倡議有75個發達國家和發展中國家參與。項目簡介中包括當前有待解決的問題、提案的目標、擬議解決方案和預期好處。

1.8 自然人和法律實體全球標識符

單一全球標識符將用于在各知識產權體系和全球各轄區之間一致、準確和安全地對一個自然人或法律實體進行唯一識別[8]。單一全球標識符旨在提供更為有效和無縫的服務體驗，并使知識產權生態系統中的在線交易更加便捷。單一全球標識符網絡中一個參與機構簽發的單一全球標識符應被所有其他參與機構接受，每個參與機構都應能夠簽發、核驗和維護單一全球標識符。單一全球標識符持有人應負責控制和維護其數據質量。并且，單一全球標識符服務將在一種治理模式下運行，該模式將由參與機構建立，并由WIPO國際局協調。

1.9 通信技術和知識產權行政管理

標準委員會在第十屆會議上通過了《組織事項》和《特別議事規則》，其中具體規定了標準委員會的任務。標準委員會的任務是提供一個論壇，就知識產權數據、全球信息系統有關事項、全球體系上的信息服務、數據傳播和文獻，通過新的或經修訂的標準、政策、建議和原則聲明，這些標準、政策、建議和原則聲明可以頒布，也可交由WIPO大會審議或批準。

通信技術和知識產權管理[9]工作隊提出了一套關于通信技術和知識產權行政管理的新建議。共有10項建議及相應建議采取的行動，還提供了先前40項建議文件清單中的相關建議以供參考。工作隊請標準委員會審查新的10項建議及其建議采取的行動，并討論實施的時間表。工作隊還建議標準委員會要求秘書處在本屆會議之后發一份通函，請委員會成員就這些新提出的建議提出評論意見。工作隊將分析標準委員會成員的答復，并向標準委員會下屆會議報告答復結果，這些反饋意見也將用于對建議進行改進。

1.10 優先權文件和經證明副本電子交換用數據包格式的新標準

一旦標準委員會通過新標準[10]，全球各個知識產權局應考慮實施該標準。工作隊牽頭人和WIPO國際局建議采取一種漸進的方法，同時設定一個截止于2025年底前的“日落期”（即過渡期），允許知識產權局按照自己的進度完成新標準的實施。建議自2026年1月1日起，知識產權局僅接受和提供符合該標準的優先權文件。

對于在產權組織數字查詢服務（DAS）中實施該標準，WIPO國際局計劃自2024年7月1日起接受和提供符合新標準的優先權文件，與現行格式并行，但要在2025年底前完成過渡。考慮到上文所述的“日落期”，WIPO數字查詢服務計劃自2026年1月1日起只接受和提供符合本標準的優先權文件。關于在WIPO數字查詢服務中實施擬議標準的進一步技術細節，應由參與WIPO數字查詢服務的知識產權局單獨討論。

1.11 標準用通信技術策略

標準用通信技術策略[11]工作隊在第58號任務的框架下開展工作，旨在考慮到標準委員會的任務授權和知識產權界的相關通信技術活動，為修訂建議編擬一份提案。具體內容包括：在審查和重組原有的40項建議并在分析其他論壇的討論之后，編制一套新的建議并注明優先級；以及考慮到標準委員會的任務授權和工作隊新商定的建議，起草一份關于標準委員會戰略路線圖的提案；找出了若干可能阻礙其工作的挑戰或依賴性：各知識產權局的積極參與和貢獻、通信技術政策制定者或企業主對工作隊的活動缺少參與、難以跟進或分析知識產權界與通信技術有關的各種活動、各知識產權局之間交流通信技術策略存在困難。

1.12 名稱標準化

名稱標準化[12]工作隊旨在為工業產權局能夠用來支持客戶數據格式統一化的普遍做法提供建議，這將反過來將為下游用戶采用更好的名稱標準化和名稱匹配技術提供支持。2023年，名稱標準化工作隊計劃以提交給標準委員會第十屆會議的工作草案為基礎形成最終建議。具體修稿內容包括：將“工業”一詞改為“知識”，以確保與其他任務的說明保持一致；將目標移至說明開頭；并將“申請人名稱”泛化，刪除“申請人”，因為名稱不僅應考慮申請人名稱，還應考慮其他名稱，如注冊人名稱和法定代理人名稱。

1.13 名稱數據清理準則

名稱標準化工作隊編寫了關于一套支持工業產權局進行名稱數據清理的準則[13]的最終提案，編寫這些準則旨在提供一般性和高層次建議。由于法律要求、數據做法、清理目的、數據的預期用途、資源要求和技術考慮等因素各不相同，因此沒有對于所有工業產權局都適用的單一方法。這些建議旨在反映可適用于任何局的一般做法，以支持清理客戶的名稱數據，進而支持下游用戶使用更好的名稱標準化和名稱匹配技術。工作隊注意到，標準ST.20提出了建議，制作公開申請人和其他客戶名稱的專利文獻索引，并推動這些索引中出現的名稱使用統一表示形式，同時對索引自身中的名稱采用統一的排序方法。因此，準則終稿將提及該標準，并支持使用該標準。

1.14 建立全球平臺促進知識產權信息交流

2023年，沙特阿拉伯代表團提交了一份關于建立全球平臺[14]促進知識產權信息交流的提案，供標準委員會審議。項目簡介提議開發一個產權組織監督下的全球平臺，旨在協調不同來源提供的知識產權數據。項目簡介包括對當前知識產權數據和信息交流方面問題和挑戰的說明、這些問題的擬議解決方案、預期好處、粗略成本估算、時間線、資源需求和成功因素。

項目簡介還指出了建立該平臺的若干潛在挑戰，包括由于知識產權局之間缺乏合作或利益沖突導致的數據共享方面的問題。在產權組織全球數據庫框架內，許多主管局仍然不允許任何數據共享或再分發。因此，應當同時制定一項全球數據訪問政策，或者以此作為建立該平臺的先決條件。只有將大量主管局的知識產權數據集納入該平臺，才能實現平臺的最大價值。

2 WIPO標準層面的最新修訂

2.1 發布ST.96之7.0版與7.1版

2023年，標準委員會XML4IP工作隊在與法律狀態工作隊的密切合作下，根據標準ST.61最終確定了一套用于捕捉商標法律狀態數據的XML架構。標準ST.96第7.0版和7.1版本[15]分別于2023年4月和2023年10月發布。其中，7.0版本主要側重于改進組件或引入新組件，以支持最近的馬德里和海牙規則修改。7.1版本旨在支持海牙大會批準的修改，并反映其他一些細微改動。

2.2 修訂標準ST.26

2023年，標準委員會序列表工作隊對標準ST.26[16]的當前版本（1.6版）進行修訂。擬議的修訂包括兩個新示例、指導文件、對所使用術語一致性的一些改進以及一些編輯性修改。標準ST.26的這一更新版本為第1.7版，因為該提案被認為僅包括細微更新或編輯性修改。新版本的擬議生效日期為2024年7月1日，但在此之前產權組織標準ST.26的第1.6版會繼續使用。

2.3 修訂標準ST.88

2023年，標準委員會外觀設計表現形式工作隊對關于工業品外觀設計電子表現形式建議的標準ST.88[17]進行必要的修訂和更新。具體內容包括兩大方面：其一，審查關于標準ST.88中立體對象的建議，確定是否應在標準ST.88中加入關于立體對象的獨立建議；其二，編擬并提出修訂ST.88的提案。同時，標準委員會通過修訂標準ST.91，納入有關立體圖像和立體模型的建議，并略作排版修改，以提高一致性和明確性。修訂可分為以下兩個類別：涉及通過提及標準ST.91納入有關立體圖像和立體模型的建議；以及包括為提高一致性和明確性所作的細微排版改動。

2.4 修訂標準ST.61

2023年，標準委員會法律狀態工作隊對標準ST.61[18]進行了修訂，內容如表1所示。

2.5 修訂標準ST.37的提案

2023年，標準委員會對標準ST.37[19]進行修訂，并給予此次修訂更高的優先級，旨在支持知識產權局制作更多符合產權組織標準ST.37的權威文檔。具體來講，此次修訂，是為支持向《產權組織手冊》第4.1部分中的PCT最低限度文獻清單提供專利文獻的國際單位。同時，WIPO國際局還尋求與向PATENTSCOPE數據集提供專利文獻的主管局合作或向其提供支持，以便其編寫符合產權組織標準ST.37的專利權威文檔。

2.6 修訂標準ST.11和標準ST.19

2023年，標準委員會對產權組織《工業產權信息與文獻手冊》第七部分公布的調查進行必要的維護和更新。更新了《產權組織手冊》第7.1部分，納入了關于日歷日期表示方法的調查結果，并向2023年1月舉行的標準委員會第十屆會議作了報告。同時，工作隊討論了如何開展計劃于2023年進行的兩項調查，該調查的主要目的是修訂標準ST.11和標準ST.19[20]。因此，工作隊請標準委員會在開展調查之前考慮并決定是否應修訂這兩項標準，如果標準委員會決定更新這兩項標準，則相關工作應于2024年啟動。

2.7 修訂標準ST.91

標準委員會在第九屆會議上通過了產權組織標準ST.91[21]，名為“關于數字立體模型和立體圖像的建議”，以契合知識產權局、知識產權用戶和其他利益攸關方的新需要。該標準對受理、處理和公布包含專利、商標和工業品外觀設計文獻中立體模型或立體圖像的知識產權申請建議了文件格式和對立體對象的處理。該標準旨在幫助建立通用立體格式，為在多個知識產權局提交申請提供便利，縮短處理時間，促進知識產權局之間的數據交換，使申請要求協調一致，并為公布含有數字立體對象的知識產權數據制定指南。

3 WIPO標準勢必進一步契合知識產權工作的數字化進程

可以看出，WIPO標準委員會在2023年的工作模式較之于往年存在極大差異，不再局限于對各項具體標準的修定與革新，而是在全球各個知識產權局普遍將人工智能技術應用于自身工作之中的大背景之下，將自身工作主動與數字化轉型工作相結合，細化為若干具體方面，并就每個方面在工作規劃層面進行了與時俱進的革新。

德國著名歷史法學派學者弗里德里希·卡爾·馮·薩維尼認為，法律從制定出的那一刻起就已經落后于其需要規制的對象。誠然，法律和政策都是隨著新技術的發展而逐步完善起來的，較之于科學技術的發展，法律和政策的相對滯后性可以說是與生俱來的，科學技術的每一次跨越都會引起法律和政策的變革。人工智能技術可應用于助力解決世界各國知識產權行政管理工作中的各種問題和挑戰，包括專利與商標分類、審查管理與流程自動化、技術與圖像檢索、機器翻譯、版權登記、公共服務、數據分析等。中國、歐盟、美國、日本、韓國等國家和地區均在探索和規劃人工智能技術在知識產權管理工作中的應用方式。作為為全球各個知識產權局制訂統一標準的機構，WIPO標準委員會在2023年的一系列舉措意味著WIPO標準在未來勢必會進一步迎合全球知識產權行政機構與人工智能技術深度融合導致的數字化進程，并據此做出相應的與時俱進的變革與修訂。（劉一男為等同第一作者，對文章所做貢獻與第一作者相同）

參考文獻

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[16]W I P O 標準委員會. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.26[S].2024.

[17]W I P O 標準委員會. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.88[S].2023.

[18]W I P O 標準委員會. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.61[S].2023.

[19]W I P O 標準委員會. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.37[S].2021.

[20]W I P O 標準委員會. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.11，ST.19[S].1990.

[21]W I P O 標準委員會. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.91[S].2021.

作者簡介

段然，碩士，三級審查員，三級調研員，主要從事工業產權文獻信息研究以及國外知識產權信息的搜集和整理工作。

劉一男，碩士，三級審查員，三級調研員，公職律師，主要從事工業產權文獻信息研究以及國外知識產權信息的搜集和整理工作。

（責任編輯：張瑞洋）