中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別的專(zhuān)利分析

華李健 胡曉敏 安增娟

摘 要：【目的】中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別是一種具有高可靠性和高穩(wěn)定性的生物特征識(shí)別技術(shù)，通過(guò)中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別的專(zhuān)利分析，了解該技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)。【方法】對(duì)中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)專(zhuān)利的申請(qǐng)趨勢(shì)、技術(shù)專(zhuān)業(yè)等方面進(jìn)行分析。【結(jié)果】目前中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別處于技術(shù)成長(zhǎng)期，以中國(guó)科學(xué)院孵化企業(yè)為代表的國(guó)內(nèi)企業(yè)虹膜識(shí)別產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)占有率高于國(guó)外產(chǎn)品，整體上處于產(chǎn)業(yè)鏈前端。【結(jié)論】我國(guó)在該技術(shù)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力和專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)，在產(chǎn)業(yè)后續(xù)發(fā)展過(guò)程中，可重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)培育、招商路徑、關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用安全性等方面。

關(guān)鍵詞：虹膜識(shí)別；生物識(shí)別；中遠(yuǎn)距離；專(zhuān)利分析

中圖分類(lèi)號(hào)：G306? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ?文章編號(hào)：1003-5168（2024）04-0142-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.04.027

Patent Analysis of Medium and Long Range Iris Recognition

HUA Lijian? ? HU Xiaomin? ? AN Zengjuan

（Tianjin Intellectual Property Protection Center， Tianjin 300384， China）

Abstract： [Purposes] Medium and long distance iris recognition is a highly reliable and stable biometric identification technology. By analyzing the patents related to medium and long distance iris recognition， the development trends of this technology can be determined. [Methods] The application trend of medium and long distance iris recognition patents and technical expertise were analyzed. [Findings] At present， medium and long distance iris recognition is in the stage of technological growth. Domestic companies， represented by Chinese Academy of Sciences-incubated enterprises， have a higher market share in iris recognition products compared to foreign products， positioning themselves at the forefront of the industry chain. [Conclusions] China has strong research and development capabilities and a high awareness of patent protection in the field of medium and long distance iris recognition. In the subsequent development of the industry， attention should be focused on industry cultivation and investment promotion， key technologies， and application security.

Keywords： iris recognition; biometrics; medium and long distance; patent analysis

0 引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，網(wǎng)絡(luò)化和信息化技術(shù)深入發(fā)展，人們對(duì)身份識(shí)別提出了更高的要求［1］。虹膜特殊、復(fù)雜的生理特性，使虹膜具有穩(wěn)定性、非侵犯性、唯一性、防偽性和極坐標(biāo)性等特點(diǎn)，使其在身份識(shí)別中具有非常大的優(yōu)勢(shì)［2］。近年來(lái)，虹膜識(shí)別得到了學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府的廣泛關(guān)注。我國(guó)人口基數(shù)大、人口流動(dòng)性強(qiáng)是社會(huì)治理面臨的難題，中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)的發(fā)展對(duì)于我國(guó)的社會(huì)穩(wěn)定及國(guó)防安全都有很重要的戰(zhàn)略意義。因此，應(yīng)重視該技術(shù)領(lǐng)域的自主研發(fā)、技術(shù)儲(chǔ)備及應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)虹膜識(shí)別技術(shù)的自主可控，打造符合國(guó)家安全要求的、技術(shù)領(lǐng)先的虹膜識(shí)別系統(tǒng)。

虹膜識(shí)別是20世紀(jì)90年代興起的生物特征識(shí)別技術(shù)，在近十年的研究中，虹膜識(shí)別技術(shù)已經(jīng)取得了較大進(jìn)展，但由于人眼結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性、應(yīng)用環(huán)境的多樣性，虹膜識(shí)別領(lǐng)域還有很多亟待解決的問(wèn)題。中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別是相對(duì)于近距離虹膜識(shí)別而言的，一般認(rèn)為人眼距離虹膜攝像頭0.2～1 m的距離為中距，1～3 m的距離為遠(yuǎn)距。中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別在保證其高可靠性和高穩(wěn)定性的同時(shí)，具有更高的非侵犯性，也具有更高的技術(shù)接受程度。隨著人工智能產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，虹膜識(shí)別技術(shù)在未來(lái)的智能安防、智能制造、智能家居、智能醫(yī)療、智慧城市的建設(shè)當(dāng)中，會(huì)有更為廣闊的應(yīng)用前景［3］。

1 專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究的專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)主要來(lái)自incoPat數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)檢索截止時(shí)間為2022年12月31日。利用相關(guān)檢索結(jié)果對(duì)中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)的全球?qū)＠M(jìn)行檢索分析。

2 中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析

2.1 全球?qū)＠暾?qǐng)趨勢(shì)

全球中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別專(zhuān)利的總申請(qǐng)量達(dá)3 164項(xiàng)，其中大部分為虹膜識(shí)別算法。中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)的全球?qū)＠厔?shì)如圖1所示。由圖1可知，虹膜識(shí)別技術(shù)的相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)可分為4個(gè)階段。

2.1.1 技術(shù)探索期（1996—2000年）。雖然遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別的產(chǎn)品于2006年才開(kāi)始進(jìn)入市場(chǎng)，然而相關(guān)的專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)間卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于該時(shí)間點(diǎn)。1996年12月，美國(guó)的Sarnoff公司提出的專(zhuān)利申請(qǐng)US6714665B1，公開(kāi)了遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別設(shè)備硬件的技術(shù)方案。1999年3月，日本OKI公司提出了專(zhuān)利申請(qǐng)JP2000259817A，可以測(cè)量虹膜識(shí)別器與用戶(hù)之間的距離，通過(guò)對(duì)用戶(hù)距離加以引導(dǎo)，可以在中距離上實(shí)現(xiàn)虹膜識(shí)別。2000年3月，韓國(guó)人KIM HOE YUL提出了KR100397750A專(zhuān)利申請(qǐng)，可以在中距離上快速鎖定虹膜位置。1996—2000年申請(qǐng)量均較少，屬于中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)的起步階段。總體而言，隨著虹膜識(shí)別遠(yuǎn)距離需求的到來(lái)，這一階段是遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)的儲(chǔ)備階段，可以稱(chēng)為技術(shù)探索期。

2.1.2 中距快速發(fā)展期（2001—2004年）。該階段，專(zhuān)利申請(qǐng)量呈現(xiàn)出顯著增長(zhǎng)。這種顯著增長(zhǎng)的原因有多種，如國(guó)際反恐行動(dòng)、互聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用等，這些能使生物識(shí)別技術(shù)炙手可熱，因此許多公司投入了大量人力、財(cái)力進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)。指紋識(shí)別應(yīng)用中出現(xiàn)的不準(zhǔn)確、易偽造等特性，促使了虹膜識(shí)別技術(shù)受到重視，同時(shí)對(duì)于虹膜識(shí)別成本、安全性、非配合性的改善或提升促使遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別的研發(fā)得到了快速發(fā)展。從最早的貼近式虹膜識(shí)別設(shè)備發(fā)展到幾米遠(yuǎn)的虹膜識(shí)別，需要考慮光學(xué)采集設(shè)備的適應(yīng)度、識(shí)別算法、設(shè)備成本等諸多因素，因而虹膜識(shí)別的距離也由近及遠(yuǎn)地發(fā)展。這一階段專(zhuān)利申請(qǐng)技術(shù)主題主要涉及中距離虹膜識(shí)別技術(shù)，總申請(qǐng)量中約72%的申請(qǐng)涉及中距離虹膜識(shí)別，其余則是關(guān)于遠(yuǎn)距離和非配合的申請(qǐng)。總體來(lái)說(shuō)，這一階段是第一次中距離虹膜識(shí)別技術(shù)快速發(fā)展期。

2.1.3 遠(yuǎn)距快速發(fā)展期（2005—2011年）。2005年，美國(guó)Sarnoff公司研發(fā)了一種可以在3米遠(yuǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別的原型系統(tǒng)Iris-on-the-move（I0M）并逐漸投放市場(chǎng)。該系統(tǒng)利用高像素?cái)z像機(jī)組成的陣列在遠(yuǎn)距離拍攝虹膜圖像，當(dāng)人走過(guò)一個(gè)固定位置時(shí)，系統(tǒng)就可以抓拍下他的虹膜圖像并進(jìn)行識(shí)別，成為虹膜識(shí)別技術(shù)發(fā)展中的一個(gè)具有里程碑性質(zhì)的突破。該階段專(zhuān)利申請(qǐng)量維持穩(wěn)定，但虹膜識(shí)別的距離則呈現(xiàn)出由中距離向遠(yuǎn)距離發(fā)展的態(tài)勢(shì)，專(zhuān)利申請(qǐng)主題主要涉及1 m以上遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)。總體來(lái)說(shuō)，這一階段各國(guó)對(duì)于遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別的研發(fā)投入都很大，處于遠(yuǎn)距技術(shù)的快速發(fā)展期。值得一提的是，這一階段是中國(guó)國(guó)內(nèi)遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別專(zhuān)利申請(qǐng)開(kāi)始增長(zhǎng)的階段，主要申請(qǐng)主體為國(guó)內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)，如中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化所等。

2.1.4 發(fā)展高峰期（2012—2021年）。此階段，僅2012年一年的申請(qǐng)量就達(dá)到了100項(xiàng)，之后申請(qǐng)量逐年快速增長(zhǎng)并保持高位。這一時(shí)期涉及中距離、遠(yuǎn)距離和非配合技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)量較為均衡，虹膜識(shí)別設(shè)備的硬件不斷在改進(jìn)，算法也在進(jìn)一步探索，技術(shù)發(fā)展方面已由單純的識(shí)別距離發(fā)展為對(duì)中遠(yuǎn)距離識(shí)別低成本和高識(shí)別率的追求。

2.2 首次申請(qǐng)國(guó)家/地區(qū)分析

全球中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別專(zhuān)利的首次申請(qǐng)國(guó)家/地區(qū)分布如圖2所示，可以看出中、日、美、韓四國(guó)占據(jù)了首次申請(qǐng)國(guó)家/地區(qū)的前四名。

其中，中國(guó)以將近50%的占比排名榜首，反映出中國(guó)在該技術(shù)領(lǐng)域方面較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力和較強(qiáng)的專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)。以中國(guó)為首次申請(qǐng)國(guó)家/地區(qū)的專(zhuān)利大多集中在算法和系統(tǒng)應(yīng)用上，主要涉及分類(lèi)號(hào)大類(lèi)G06（IPC含義：計(jì)算；推算；計(jì)數(shù)）。經(jīng)分析，中國(guó)的申請(qǐng)人數(shù)量眾多也是中國(guó)的中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別專(zhuān)利技術(shù)排名第一的原因之一。

美國(guó)以14%占比排在中國(guó)之后。但是與中國(guó)情形不同的是，美國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谒惴ǚ矫婕卸雀撸^(guò)85%的專(zhuān)利申請(qǐng)均為算法方面專(zhuān)利，體現(xiàn)出美國(guó)在原創(chuàng)性算法和人工智能識(shí)別領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。其次是韓國(guó)12%、日本6%。總體上看，中美韓日四國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)占比之和達(dá)到了80%，說(shuō)明該四國(guó)在虹膜識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)著統(tǒng)治地位。

各國(guó)中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別的專(zhuān)利申請(qǐng)隨年份變化如圖3所示。美國(guó)較早在該技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了基礎(chǔ)性專(zhuān)利布局，而我國(guó)首件專(zhuān)利申請(qǐng)出現(xiàn)得較晚，并且在2011年以前都未超過(guò)30項(xiàng)。2012年之后，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量快速增長(zhǎng)，2018年已達(dá)到單年240項(xiàng)，這與我國(guó)近年來(lái)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、大力發(fā)展人工智能和新一代信息技術(shù)、科技人員創(chuàng)新能力不斷提升是密不可分的。美國(guó)近些年的虹膜識(shí)別技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)與中國(guó)的發(fā)展態(tài)勢(shì)相類(lèi)似，美國(guó)的專(zhuān)利技術(shù)在2016年前每年申請(qǐng)量不超過(guò)30項(xiàng)，但在2017年后每年申請(qǐng)量迅速增加，2018年達(dá)到62項(xiàng)，領(lǐng)先于韓國(guó)和日本。

綜合來(lái)看，雖然各國(guó)在虹膜識(shí)別技術(shù)方面申請(qǐng)量在近幾年都維持在高位，但是各國(guó)的技術(shù)發(fā)展并不均衡。中國(guó)虹膜識(shí)別技術(shù)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，已經(jīng)逐步形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)，這對(duì)提高我國(guó)在虹膜識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域的話(huà)語(yǔ)權(quán)具有重要意義。

2.3 主要申請(qǐng)人分析

2.3.1 LG集團(tuán)。LG集團(tuán)在獲得Iridian虹膜識(shí)別核心軟件技術(shù)授權(quán)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)虹膜識(shí)別產(chǎn)品，在市場(chǎng)上占據(jù)重要地位。Iridian的兩項(xiàng)專(zhuān)利US4641349A和US5291560A作為虹膜識(shí)別領(lǐng)域的核心專(zhuān)利，分別從概念上和算法上提出了虹膜識(shí)別技術(shù)。LG集團(tuán)本身并不具備該核心專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)，但通過(guò)獲得Iridian的虹膜識(shí)別核心技術(shù)專(zhuān)利權(quán)許可，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行了大量的外圍專(zhuān)利申請(qǐng)，分別采用不同的申請(qǐng)策略進(jìn)行了外圍專(zhuān)利的布局。LG集團(tuán)的專(zhuān)利布局策略可以為我國(guó)暫不具備核心專(zhuān)利技術(shù)的虹膜識(shí)別相關(guān)企業(yè)，尤其是硬件生產(chǎn)和集成相關(guān)企業(yè)提供參考。

從技術(shù)主題來(lái)看，LG集團(tuán)專(zhuān)利申請(qǐng)同時(shí)涵蓋了作為底層技術(shù)的核心算法和硬件設(shè)備，以及作為上層應(yīng)用的人機(jī)交互和應(yīng)用擴(kuò)展，并且以硬件設(shè)備改進(jìn)為主，核心算法的改進(jìn)次之，這與其主要以硬件生產(chǎn)為主、虹膜識(shí)別產(chǎn)品使用Iridian授權(quán)許可的核心算法有關(guān)。從技術(shù)功效來(lái)看，圖像采集是其研發(fā)重點(diǎn)，LG集團(tuán)在圖像采集的易用性方面進(jìn)行了大量的專(zhuān)利布局，這也在一定程度上反映出虹膜識(shí)別硬件系統(tǒng)的研發(fā)側(cè)重于虹膜圖像采集過(guò)程中如何提升用戶(hù)體驗(yàn)。

2.3.2 北京中科虹霸科技有限公司。北京中科虹霸科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中科虹霸）由中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所設(shè)立，是專(zhuān)業(yè)從事機(jī)器視覺(jué)、生物特征識(shí)別等人工智能領(lǐng)域的技術(shù)研究、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)。中科虹霸專(zhuān)利申請(qǐng)的主要發(fā)明人是原中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所研究人員，主要研究思路和專(zhuān)利布局均延續(xù)中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化所研發(fā)思路，且有10項(xiàng)專(zhuān)利是由中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化所轉(zhuǎn)讓所得，也能說(shuō)明二者合作關(guān)系非常緊密。該公司專(zhuān)利類(lèi)型覆蓋較全，包括產(chǎn)品外觀、核心算法、產(chǎn)品構(gòu)造等，專(zhuān)利布局較完善。

2.3.3 中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所。基于傳統(tǒng)教學(xué)研究體系，發(fā)明人關(guān)系多為師生關(guān)系，其中譚鐵牛、孫哲南是中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別的主要發(fā)明人，二人合作申請(qǐng)了大量虹膜識(shí)別相關(guān)專(zhuān)利，為中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)鋪平了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)化的道路，奠定了中國(guó)科學(xué)院團(tuán)隊(duì)在國(guó)內(nèi)中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所團(tuán)隊(duì)提出的一系列中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)，不僅延續(xù)了虹膜識(shí)別領(lǐng)域Daugman、Wildes和Boles 三大系統(tǒng)，而且獨(dú)創(chuàng)了基于定序測(cè)量的虹膜識(shí)別技術(shù)，是相關(guān)技術(shù)成果能夠迅速產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)。

2.4 重點(diǎn)專(zhuān)利分析

US5291560A：該專(zhuān)利屬于虹膜識(shí)別系統(tǒng)應(yīng)用的最早申請(qǐng)，申請(qǐng)人為John Daugman，受讓人為IriScan（現(xiàn)已被法國(guó)莫弗公司收購(gòu)）。該專(zhuān)利提出了一種搜索虹膜的中心和半徑的方法來(lái)定位虹膜的邊緣，其思想就是在虹膜圖像中一定的區(qū)域內(nèi)以一個(gè)圓形邊緣探測(cè)器反復(fù)尋找虹膜的內(nèi)外邊緣，直至找到最佳匹配的兩個(gè)圓。該算法的速度很大程度上依賴(lài)于對(duì)虹膜圖像庫(kù)的先驗(yàn)信息。其先大致確定瞳孔的圓心區(qū)域，由該區(qū)域的點(diǎn)組成瞳孔圓心的候選集，以候選集的每一個(gè)點(diǎn)為圓心，沿半徑方向搜尋圓形模板，這是一個(gè)很耗時(shí)的搜索過(guò)程，而候選點(diǎn)集的準(zhǔn)確性和大小也影響了算法的速度。John Daugman首先通過(guò)圓形模板來(lái)檢測(cè)虹膜的內(nèi)外邊界，然后應(yīng)用2-D Gabor變換將經(jīng)過(guò)預(yù)處理的虹膜圖像進(jìn)行濾波，并映射到一個(gè)虹膜代碼（Iris Code），最后利用歸一化的Hamming距離來(lái)實(shí)現(xiàn)虹膜特征匹配，通過(guò)和CCD設(shè)定閾值的比較，最終實(shí)現(xiàn)識(shí)別認(rèn)證［4］。

US5751836A：該專(zhuān)利技術(shù)允許用戶(hù)在不需要任何物理接觸的情況下獲取虹膜圖像，不受初始空間條件限制，通過(guò)使用歸一化的空間相關(guān)性進(jìn)行比較，將用戶(hù)的虹膜空間定位數(shù)據(jù)與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行模式匹配，然后判斷虹膜的圖案是否與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)匹配。

US4641349A：該專(zhuān)利的發(fā)明人為L(zhǎng)eonard Flom，該項(xiàng)專(zhuān)利為虹膜識(shí)別的最早概念性專(zhuān)利。其與US5291560A相比，雖然沒(méi)有涉及具體的虹膜識(shí)別系統(tǒng)的設(shè)計(jì)問(wèn)題，但是提出了可以使用虹膜進(jìn)行身份識(shí)別的概念，因此也被認(rèn)為是虹膜識(shí)別領(lǐng)域開(kāi)創(chuàng)性的專(zhuān)利之一。該專(zhuān)利自1987年2月3日授權(quán)以來(lái)，累計(jì)引證頻次642次，具有10項(xiàng)同族申請(qǐng)，同時(shí)該專(zhuān)利也受讓給了IriScan。IriScan利用該專(zhuān)利，對(duì)其他采用虹膜進(jìn)行身份識(shí)別的公司進(jìn)行了大量的專(zhuān)利訴訟和專(zhuān)利許可，實(shí)現(xiàn)了其專(zhuān)利效益的最大化。

US6247813B1：該專(zhuān)利的發(fā)明人為韓國(guó)金大訓(xùn)（KIMDAEHOON），受讓人為韓國(guó)Iritech。該專(zhuān)利具有虹膜識(shí)別活體檢測(cè)部分，其特征在于有抓取虹膜圖像以建立虹膜圖像信號(hào)的照相機(jī)的虹膜圖像獲取單元。虹膜圖像獲取單元由控制單元操作，其接口連接有數(shù)據(jù)處理單元用于將輸入的圖像信號(hào)預(yù)處理為處理后信號(hào)。處理后數(shù)據(jù)由從參數(shù)組中選擇的一系列的用于虹膜識(shí)別的一個(gè)參數(shù)所表示，此參數(shù)組包括：1采用頻率變換方法的虹膜纖維結(jié)構(gòu)的密度和結(jié)構(gòu)；2瞳孔反射；3瞳孔的形狀；4自主神經(jīng)環(huán)反射；5自主神經(jīng)環(huán)的形狀；6暗點(diǎn)的存在；7暗點(diǎn)的位置和8暗點(diǎn)的形狀。控制單元可操作用于將處理后的數(shù)據(jù)同參數(shù)比較以判斷是否標(biāo)示有匹配的識(shí)別確認(rèn)。該專(zhuān)利近年來(lái)累計(jì)引證頻次達(dá)286次，具有11件同族申請(qǐng)，也是虹膜識(shí)別的重要專(zhuān)利之一。

US6526160B1：該專(zhuān)利的申請(qǐng)人為日本媒體技術(shù)公司，該項(xiàng)專(zhuān)利能夠極大減少?gòu)暮缒D像拾取裝置到產(chǎn)生虹膜識(shí)別碼的時(shí)間，簡(jiǎn)化系統(tǒng)。目前該專(zhuān)利還處于有效狀態(tài)，累計(jì)引證頻次184次。

3 結(jié)論及建議

3.1 產(chǎn)業(yè)培育及招商路徑方面

通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別產(chǎn)業(yè)主體的專(zhuān)利布局情況可知，國(guó)外中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)研究主體主要是企業(yè)，具有一定專(zhuān)利儲(chǔ)備的科研院所相對(duì)較少。對(duì)于國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體而言，可以通過(guò)跟蹤該技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量較多的申請(qǐng)主體合作、引育初創(chuàng)企業(yè)了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力儲(chǔ)備，甚至尋找產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化客戶(hù)來(lái)源。從產(chǎn)業(yè)角度來(lái)看，一方面要做好產(chǎn)業(yè)發(fā)展配套措施，給予足夠的產(chǎn)業(yè)扶持政策、人才引進(jìn)計(jì)劃，并給予創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化方面的便利措施。另一方面要結(jié)合智能產(chǎn)業(yè)“十四五”規(guī)劃，引入國(guó)外優(yōu)勢(shì)企業(yè)，激活產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。而未來(lái)在進(jìn)行本領(lǐng)域的招商引資時(shí)，可重點(diǎn)考慮該領(lǐng)域技術(shù)實(shí)力較為突出的創(chuàng)新主體。技術(shù)往往與專(zhuān)利直接關(guān)聯(lián)，因此專(zhuān)利是考評(píng)企業(yè)技術(shù)實(shí)力的較好抓手。

3.2 關(guān)鍵技術(shù)方面

關(guān)鍵技術(shù)方面，建議產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注以下三方面。

3.2.1 虹膜采集設(shè)備。虹膜采集設(shè)備是中遠(yuǎn)距離虹膜識(shí)別技術(shù)的基礎(chǔ)，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)起來(lái)比較困難的步驟。由于虹膜識(shí)別的有效采集面積小，需要高倍光學(xué)系統(tǒng)來(lái)支撐識(shí)別算法所需的圖像分辨率，因此對(duì)光、機(jī)、電技術(shù)都有很高的要求。企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注動(dòng)態(tài)、中遠(yuǎn)距離、快速獲取高質(zhì)量虹膜圖像相關(guān)技術(shù)。此外針對(duì)虹膜顏色較深這一情況，在虹膜圖像采集的攝錄設(shè)備上有著更高要求，因此光學(xué)系統(tǒng)、配置光源和電子控制單元等技術(shù)需要根據(jù)采集人種特點(diǎn)進(jìn)行合理化設(shè)計(jì)。

3.2.2 虹膜圖像識(shí)別。針對(duì)采集到的虹膜圖像的質(zhì)量判定及虹膜定位是虹膜自動(dòng)識(shí)別的重要一環(huán)。由于圖像采集過(guò)程中存在多種干擾因素，虹膜定位及虹膜特征的選擇也是重點(diǎn)研究方向，如何在虹膜識(shí)別和注冊(cè)過(guò)程中選取更穩(wěn)定的特征來(lái)進(jìn)行分析識(shí)別也是技術(shù)發(fā)展面臨的重點(diǎn)問(wèn)題之一。

3.2.3 提升虹膜識(shí)別魯棒性。虹膜識(shí)別圖像實(shí)際采集過(guò)程中通常面臨著圖像采集不完整、強(qiáng)弱光環(huán)境干擾、采集人員配合性低等情況，針對(duì)此類(lèi)情況對(duì)于更高效的采集設(shè)備和降噪算法的研究對(duì)于虹膜識(shí)別技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用具有重要意義。

3.3 應(yīng)用安全性方面

目前虹膜識(shí)別技術(shù)在應(yīng)用過(guò)程中，還存在安全隱患，主要表現(xiàn)為虹膜原始圖像的泄露和虹膜特征模板的圖像復(fù)原，企業(yè)應(yīng)關(guān)注該方面技術(shù)研發(fā)和儲(chǔ)備。在安全性方面應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下兩點(diǎn)。

一是虹膜原始圖像的泄露。虹膜原始圖像是個(gè)人隱私數(shù)據(jù)的集中體現(xiàn)，公安領(lǐng)域虹膜應(yīng)用過(guò)程中的采集、傳輸、入庫(kù)、比對(duì)等各個(gè)環(huán)節(jié)均存在隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

二是虹膜特征模板的圖像復(fù)原。通過(guò)算法利用虹膜的特征模板復(fù)原出與采集的原始虹膜圖像不完全一樣的虹膜圖像，但由于符合特征模板中的識(shí)別特征，復(fù)原的虹膜圖像能達(dá)到與原始圖像同樣的識(shí)別判定結(jié)果，同樣存在安全性風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)以上虹膜識(shí)別應(yīng)用的安全隱患，應(yīng)研究基于密碼學(xué)的原始圖像和特征模板保護(hù)方案對(duì)虹膜數(shù)據(jù)進(jìn)行安全性保護(hù)，以滿(mǎn)足用戶(hù)在身份采集、存儲(chǔ)和認(rèn)證過(guò)程中對(duì)隱私保護(hù)的安全性需求。虹膜特征的唯一性在出現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)時(shí)也可能成為該項(xiàng)技術(shù)的缺點(diǎn)，因此虹膜識(shí)別技術(shù)應(yīng)用時(shí)的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題也是該項(xiàng)技術(shù)發(fā)展所面臨的嚴(yán)峻考驗(yàn)之一。

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