基于專利分析的中國區塊鏈技術發展現狀研究

摘要：為了研究中國地區區塊鏈技術發展現狀，揭示國內區塊鏈技術專利布局特點，文章以Incopat專利檢索數據庫收錄的區塊鏈專利文獻作為數據源，從申請趨勢、主要申請人、研究熱點、國外來華開展專利布局等多個維度對區塊鏈專利數據進行分析，掌握區塊鏈技術的基本發展態勢。研究發現：區塊鏈技術仍處于快速發展期，中國區塊鏈產業主要集中在經濟發達地區；對轉讓專利進行分析發現，專利轉讓趨勢與專利申請趨勢呈現一定程度的一致性；轉讓技術與申請技術熱點有所不同；大宗專利交易常伴隨著公司上市、企業并購、股東變更等商業行為。在區塊鏈技術發展中，發展落后地區可以借助區域協同發展政策優勢，汲取先進地區的發展經驗，增強自身的研發實力；創新主體可以通過購買區塊鏈技術的相關專利，加強自身在該領域的專利布局，增強自身的市場競爭力。

關鍵詞：區塊鏈；專利計量；地域分布；專利轉讓

中圖分類號：G350"""""" 文獻標識碼：A""""" 文章編號：1674-0688（2024）01-0032-07

0 引言

近年來，國家大力支持區塊鏈技術發展，2016年，國務院發布《“十三五”國家信息化規劃》，第一次將區塊鏈納入新技術范疇并做前沿布局，這標志著我國開始推動區塊鏈技術發展［1-2］。2019年10月24日，中共中央政治局開展第十八次集體學習，學習區塊鏈技術發展現狀和趨勢，這意味著區塊鏈技術得到國家層面的重視。一些經濟發達的省份緊跟國家政策要求，陸續出臺相關政策。2020年，北京市印發《北京市區塊鏈創新發展行動計劃（2020—2022年）》，明確要把北京初步建設成具有影響力的區塊鏈科技創新高地、應用示范高地、產業發展高地、創新人才高地，率先形成區塊鏈賦能經濟社會發展的“北京方案”。同年，江蘇省發布《江蘇省區塊鏈產業發展行動計劃》，提出到2023年，區塊鏈產業年均增速不低于15%，培育10家以上具有全國影響力的骨干企業，建成10個以上區塊鏈創新服務平臺，全省形成“1+3+N”的產業布局。廣東省也于2020年發布了《廣東省培育區塊鏈與量子信息戰略性新興產業集群行動計劃（2021—2025年）》，提出到2025年，可信數據服務網絡基礎設施基本完善，形成區塊鏈技術和應用創新產業集群國際化示范高地，建成廣東“量子谷”。浙江省于2021年制定《浙江省區塊鏈技術和產業發展“十四五”規劃》，提出到2025年，將浙江省打造成國內領先、國際一流的區塊鏈技術創新高地、應用高地、人才高地，基本形成技術、應用、標準完備的區塊鏈產業生態，成為國內區塊鏈產業健康有序發展的典范，在全國形成區塊鏈技術與產業發展的“浙江貢獻”。上海市于2023年發布《上海市推進城市區塊鏈數字基礎設施體系工程實施方案（2023—2025年）》，提出要系統推進上海浦江數鏈城市區塊鏈數字基礎設施體系建設，到2025年，浦江數鏈“1+1+1+X”數字基礎設施體系全面建成。國家和各省市陸續出臺區塊鏈技術領域的支持政策，為區塊鏈技術營造了良好的發展環境，國內涌現出一批學者，嘗試通過專利技術分析，探究區塊鏈技術發展態勢。苑朋彬等［3］基于德溫特專利數據，對全球區塊鏈技術發展態勢進行分析；姚樂野等［4］開展多層級視角下區塊鏈技術發展分析；李陽等［5］開展區塊鏈技術融合態勢分析。本文期望通過開展區塊鏈技術專利數據分析研究，揭示中國本土區塊鏈技術發展規律和特點，探索國外來華專利布局情況、了解國內不同區域技術發展概況及專利轉讓情況，可為其他學者開展區塊鏈技術的相關研究提供參考和借鑒。

1 我國區塊鏈技術發展現狀

基于國家和省市層面的政策支撐，我國區塊鏈技術持續快速發展，本文基于Incopat專利檢索數據庫，對區塊鏈技術中國地區發展現狀進行研究。為避免產生較多的檢索噪聲，檢索詞采用“區塊鏈”or“Blockchain”，檢索范圍限定為標題、摘要和權利要求。“區塊鏈”概念是中本聰于2008年提出的［6］，因此將檢索的時間范圍確定為2008年1月1日到2023年8月31日，專利類型限定為發明專利，檢索范圍限定為中國大陸地區。對檢索結果進行申請號合并，得到53 843件專利。

1.1 我國區塊鏈技術專利申請趨勢

截至2023年8月31日，國內有關區塊鏈技術的發明專利共有53 483件。2017年以來，國內有關區塊鏈技術的專利申請數量呈快速增長趨勢，2020年的專利申請公開量達到最高，為12 788件。根據區塊鏈專利申請年份分布情況，可以將國內區塊鏈技術專利的發展劃分為以下2個階段：①技術萌芽期（2008—2016年）。這一階段是區塊鏈技術發展的萌芽期，其專利申請量增長緩慢。②技術發展期（2017年至今）。2017—2020年，區塊鏈技術專利申請量呈現快速增長趨勢，2021—2022年，區塊鏈技術專利申請量仍呈現高位態勢，由于一般發明專利是在提交申請后的3～18個月內公開，所以2023年的專利數據會持續更新。根據統計的數據發現，至2016年國務院發布《“十三五”國家信息化規劃》，將區塊鏈列入技術范疇并做前沿布局，對區塊鏈技術的發展產生了明顯的驅動作用，極大地促進我國區塊鏈技術發展和應用。2008年1月1日至2023年8月31日我國區塊鏈技術專利申請趨勢見圖10。

1.2 主要申請人

國內區塊鏈技術專利申請量排名前10位的重要申請人見圖2。其中，騰訊科技（深圳）有限公司的專利擁有量最多，為1 937件。支付寶（杭州）信息技術有限公司、中國銀行股份有限公司、阿里巴巴集團控股有限公司、中國聯合網絡通信集團有限公司的專利擁有量分別位居第3、第4、第5和第6位。排名前10位的申請人中，中國平安保險（集團）股份有限責任公司旗下的平安科技（深圳）有限公司、平安國際智慧城市科技股份有限公司、平安普惠企業管理有限公司榜上有名。

對區塊鏈專利申請人的類型進行分析，可以了解創新主體類型分布（見表1）。在專利檢索時間范圍內的區塊鏈技術領域，企業擁有的專利數量最多，達到42 862件，占比為79.6%；大專院校擁有專利6 564件，占比為12.2%。可見，區塊鏈技術領域的發明專利主要掌握在企業手中，科技型企業是該領域的主要創新主體。

1.3 研究熱點分析

為進一步了解區塊鏈技術的發展趨勢，本文基于國際專利分類號（IPC），對中國區塊鏈技術發明專利的分類進行分析，對檢索時間范圍內的專利數據按照IPC分類號（大組）進行排名，專利申請量從高到低排名前10位的技術方向見表2。表2中，區塊鏈技術領域的專利申請主要集中于G06F21、G06F16、G06Q40、H04L9、G06Q20，申請量分別為15 427件、15 388件、11 583件、9 712件和9 010件。由此可見，區塊鏈技術專利主要集中在計算機、金融、數據安全等應用領域。

1.4 國外來華開展專利布局分析

在檢索時間范圍內，中國大陸地區的區塊鏈技術專利共有53 483件，其中由中國專利申請人申請的專利有50 340件，占比為94.12%；由國外專利申請人申請的專利有3 143件，占比為5.88%。中國大陸地區的區塊鏈技術專利主要由本土企業布局。在區塊鏈技術領域，專利擁有量排名前10位的國外專利申請人來華開展發明專利布局情況見圖3，從圖3中可以看出，比較注重來華進行區塊鏈技術專利布局的國家有美國、日本、德國、新加坡、瑞士、韓國，專利申請數量分別為805件、209件、181件、123件、106件和102件。其中，開曼群島、安提瓜和巴布達具有優惠的稅收政策，因此吸引了不少投資者前來注冊公司，并進行專利申請。

分析國外來華進行區塊鏈技術專利布局的主要申請人發現，美國在中國大陸地區進行專利布局的企業主要有國際商業機器公司（IBM），為142件；萬事達卡國際公司，為64件；維薩國際服務協會（VISA），為46件。日本來華進行專利布局的企業主要有索尼公司，為68件，富士通株式會社，為41件。德國來華進行專利布局的企業主要有西門子股份公司，為63件；羅伯特·博世有限公司，為33件。

1.5 區塊鏈技術領域的中國專利申請人地域分布分析

分析檢索時間范圍內區塊鏈技術領域的中國專利申請人地域分布情況（見表3），可以了解各省市在該領域的創新活躍度。從表3可以看出，廣東省的創新主體對區塊鏈技術的研發最活躍，擁有14 843件專利，位居第1位；北京市的創新主體擁有區塊鏈技術專利11 013件，位居第2位；浙江省的創新主體擁有區塊鏈技術專利5 390件，位居第3位；上海市的創新主體擁有區塊鏈技術專利3 826件，位居第4位；江蘇省的創新主體擁有區塊鏈技術專利3 514件，位居第5位。根據不同省市的區塊鏈技術發明專利申請數量，可將廣東省、北京市劃分為第1梯隊，浙江省、上海市、江蘇省劃分為第2梯隊，山東省、四川省、福建省、湖北省、安徽省劃分為第3梯隊。區塊鏈技術專利申請數量排名前10位的省市中，只有北京市和山東省2個北方的省市，接下來是天津地區，擁有區塊鏈技術專利333件，排名第18位。可見，區塊鏈技術領域的專利申請主要集中在經濟發達省份，并且以南方的省市居多。

對北京市、浙江省、上海市、江蘇省的區塊鏈技術專利主要申請人進行統計，統計結果見圖4。北京市的區塊鏈技術專利主要申請人為中國銀行股份有限公司、中國聯合網絡通信集團有限公司、中國工商銀行股份有限公司、百度公司、北京艾摩瑞策科技有限公司。浙江省的區塊鏈技術專利主要申請人有支付寶（杭州）信息技術有限公司、杭州趣鏈科技有限公司、杭州復雜美科技有限公司、螞蟻區塊鏈科技（上海）有限公司、網易（杭州）網絡有限公司。上海市的區塊鏈技術專利主要申請人為螞蟻區塊鏈科技（上海）有限公司、上海萬向區塊鏈股份公司、平安醫療健康管理股份有限公司、上海點融信息科技有限責任公司、未鯤（上海）科技服務有限公司。江蘇省的區塊鏈技術專利主要申請人為江蘇榮澤信息科技股份有限公司、南京郵電大學、東南大學、江蘇大學、南京航空航天大學。

對天津地區的區塊鏈技術專利主要申請人（見圖5）進行分析發現，主要申請人包括天津大學、國家電網有限公司、天津理工大學、南開大學、微觀（天津）科技發展有限公司、國美金控投資有限公司、天津工業大學、國網天津市電為公司信息通信公司、安勝（天津）飛行模擬系統有限公司、中信梧桐港供應鏈管理有限公司。天津地區的區塊鏈技術專利主要申請人中，高校上榜4所。

2 我國區塊鏈技術專利轉讓分析

2.1 區塊鏈技術專利轉讓趨勢

經過統計發現，截止到檢索日期，區塊鏈技術專利發生過轉讓的有4 009件，2020年的專利轉讓數量最高，達1 455件；2021—2022年的專利轉讓數量有所下降，分別為1 143件和895件。可見，區塊鏈技術專利轉讓趨勢與專利申請趨勢基本吻合。檢索時間范圍內區塊鏈技術專利轉讓趨勢見圖6。

2.2 區塊鏈技術轉讓熱點分析

對檢索時間范圍內發生轉讓的區塊鏈技術專利所屬IPC分類（見表4）進行分析可以看出，G06F21、G06Q40、G06F16、G06Q20、H04L29等技術方向發生的專利轉讓較多。與區塊鏈技術研究熱點進行對比發現，發生轉讓的專利技術分布情況與整體專利技術研究熱點一致。值得注意的是，G06K9（識別模式的方法或裝置）并未出現在表2（區塊鏈技術專利方向）中，但該方向出現了188件專利轉讓。

2.3 區塊鏈技術專利轉讓人分析

圖7為檢索時間范圍內區塊鏈技術專利轉讓人排名，轉讓區塊鏈技術專利數量上百件的公司分別是阿里巴巴集團控股有限公司（816件）、先進創新技術有限公司（762件）、山東愛城市網信息技術有限公司（264件）、深圳市網心科技有限公司（136件），以及中國平安保險（集團）股份有限公司旗下的平安國際智慧城市科技股份有限公司（194件）、平安醫療健康管理股份有限公司（117件）。中鏈科技有限公司、支付寶（杭州）信息技術有限公司、廈門本能管家科技有限公司、永旗（北京）科技有限公司轉讓塊鏈技術專利數量分別為94件、67件、58件、47件。

圖8為檢索時間范圍內區塊鏈技術專利受讓人排名，受讓區塊鏈技術專利最多的公司為創新先進技術有限公司（1 574件）；受讓區塊鏈技術專利上百件的公司分別為山東浪潮質量鏈科技有限公司（246件）、深圳市迅雷網絡技術有限公司、深圳市網心科技有限公司（122件）、深圳平安醫療健康科技服務有限公司（117件）、平安醫療健康管理股份有限公司（110件）。深圳賽安特技術服務有限公司、蘇州朗潤創新知識產權運營有限公司、本無鏈科技（深圳）有限公司、達闊機器人有限公司轉讓區塊鏈技術專利的數量分別為84件、81件、58件、49件。

值得注意的是，阿里巴巴集團控股有限公司轉讓的816件區塊鏈技術專利中，有812件轉讓給創新先進技術有限公司；先進創新技術有限公司（AdvantageousNew Technologies Co.，Ltd.）的762件專利均轉讓給創新先進技術有限公司（AdvancedNew Technologies Co.，Ltd.），這兩家公司雖然名稱不同，但是注冊地一致，均為開曼群島大開曼島喬治鎮醫院路27號開曼企業中心。通過查詢互聯網公開資料發現，阿里巴巴集團控股有限公司和螞蟻科技集團股份有限公司之間曾出現大宗的專利轉讓商業行為，而先進創新技術有限公司和創新先進技術有限公司均為螞蟻科技集團股份有限公司的子公司。此外，山東愛城市網信息技術有限公司的246件區塊鏈技術專利轉讓給山東浪潮質量鏈科技有限公司，16件轉讓給浪潮云信息技術股份公司，轉讓時間集中在2020年。經查詢公開信息發現，山東愛城市網信息技術有限公司2020年出現股東變更，變更為濟南浪潮數投信息科技有限公司。深圳市網心科技有限公司的134件區塊鏈技術專利轉讓給深圳市迅雷網絡技術有限公司。經查詢公開信息發現，深圳市迅雷網絡技術有限公司為深圳市網心科技有限公司的股東。根據專利轉讓人和受讓人的聯系不難發現，大宗專利轉讓經常伴隨一些上市、并購、股東變更等商業行為。

3 重點專利解讀

本文從區塊鏈技術領域的專利被引用頻次、同族專利個數、專利轉讓、權利要求等維度，對目標專利進行深度挖掘，找出20件重點專利［7-8］（見表5）。20件重點專利申請人中，包括阿里巴巴集團控股有限公司（7件）、布比（北京）網絡技術有限公司（2件）、矩陣元技術（深圳）有限公司（2件）、上海億賬通區塊鏈科技有限公司（2件）、深圳前海達闥云端智能科技有限公司（2件）、中鈔信用卡產業發展有限公司北京智能卡技術研究院（2件）、北京億生生網絡科技有限公司（1件）、杭州復雜美科技有限公司（1件）、中金云金融（北京）大數據科技股份有限公司（1件）。由此可見，區塊鏈技術的重點專利申請主要集中在2015—2017年，充分顯現出申請人對新技術、新概念具有較強的知識產權保護意識。

對區塊鏈技術領域的重點專利進行分析發現，重點專利主要涉及隱私保護、安全交易、身份認證、數據存儲等方面。

3.1 涉及隱私保護方面

矩陣元技術（深圳）有限公司的2件專利CN201 711029282.8和CN201711241178.5側重于區塊鏈隱私保護。其中，CN201711029282.8使用廣播加密算法及群簽名技術的方法，解決區塊鏈系統中的隱私保護問題，CN201711241178.5公開了一種適合區塊鏈隱私保護的零知識證明方法和介質，進一步提升了方案的安全性。杭州復雜美科技有限公司的專利CN201610047882.6設計了一種區塊鏈信息存證及隱私保護方法，知曉原始信息的人員可以把自己用公鑰加密的數據用私鑰解開。

3.2 涉及安全交易方面

布比（北京）網絡技術有限公司的專利CN2015 10831561.0為互聯網上的數字資產交易提供了一種區塊鏈的分布式共享總賬構建方法。上海億賬通區塊鏈科技有限公司的專利CN201710060336.0涉及一種基于區塊鏈的安全交易方法及系統，能保障基于區塊鏈交易的賬戶安全性，同時能對賬戶進行監管；專利CN201611057217.1公開了一種基于區塊鏈的交易事務處理方法及系統，可以提升交易事務處理的穩定性和效率。深圳前海達闥云端智能科技有限公司的專利CN201680003215.6公開了一種交易驗證處理方法、裝置及節點設備。

3.3 涉及身份認證方面

布比（北京）網絡技術有限公司的專利CN2015 10959207.6可以對互聯網上的身份進行構建及驗證，提供了一種區塊鏈身份構建及驗證方法。阿里巴巴集團控股有限公司的專利CN201710465995.2公開了一種基于區塊鏈的認證數據處理方法，能夠實現認證數據在不同互聯網服務平臺之間共享。

3.4 涉及數據存儲方面

阿里巴巴集團控股有限公司的專利CN2016110 50311.4和CN201710191771.7側重于數據存儲。其中，CN201611050311.4公開了一種數據存取的方法，存取對應該身份標識的數據時，僅需通過訪問該身份標識對應的區塊鏈，提高了數據存取的效率；CN201710191771.7公開了一種基于區塊鏈的數據存儲以及查詢的方法及裝置，用戶查詢業務數據時，可以基于數據庫中的對應關系實現查詢。中金云金融（北京）大數據科技股份有限公司的專利CN201610 930562.5公開了一種區塊鏈元數據存儲系統及其存儲及檢索方法，包括各自連接互聯網且通過區塊鏈構造成分布式共享網絡的至少一個主節點及若干個副節點。

4 結論與建議

本文采用專利計量方法對區塊鏈技術中國大陸地區的專利進行分析（專利檢索時間范圍為2008年1月1日到2023年8月31日），從產業發展環境、技術發展現狀、技術轉讓等方面進行分析。根據計量分析的結果，可以得出以下結論：①我國的區塊鏈技術自2017年以來得到快速發展，2020年的專利申請量達到最高，目前仍處于快速發展期。②我國區塊鏈技術領域的專利主要申請人包括騰訊科技（深圳）有限公司、支付寶（杭州）信息技術有限公司、中國銀行股份有限公司、阿里巴巴集團控股有限公司、中國聯合網絡通信集團有限公司，以及中國平安保險（集團）股份有限公司旗下的平安科技（深圳）有限公司、平安國際智慧城市科技股份有限公司、平安普惠企業管理有限公司等。③我國區塊鏈技術專利主要集中在廣東省、北京市、浙江省、上海市、江蘇省，均屬于經濟發達地區，上述地區的區塊鏈技術發展不僅得益于地區經濟的快速發展，也與當地政府緊跟國家政策指引、積極出臺政策激勵有關。④區塊鏈技術大宗專利轉讓與公司上市、企業并購、股東變更等商業行為有關。⑤區塊鏈技術領域的重點專利主要涉及隱私保護、安全交易、身份認證、數據存儲等方面。

通過分析區塊鏈技術中國地域分布情況發現，北京市的研發實力較強，因此周邊河北省、天津市可以借助京津冀一體化政策優勢，促進區塊鏈技術創新主體培育；區塊鏈技術發展較弱地區可在政策方面加強激勵與引導，為創新主體營造良好的創新發展環境，提升創新主體在相關領域的研發積極性；創新主體可加強區塊鏈領域成果轉化投入，將好的技術轉化為經濟效益。

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*天津市科技計劃智庫項目（軟科學研究項目）“高價值專利激發我市企業創新創造活力的機制研究”（22ZLZKZF00070）。

【作者簡介】馬重陽，河北靈壽人，女，碩士研究生，助理工程師，研究方向：專利及文獻情報分析、科技企業服務；朱焱（通信作者），遼寧沈陽人，女，碩士研究生，高級工程師，研究方向：科技大數據挖掘與知識發現、競爭情報分析。

【引用本文】馬重陽，朱焱.基于專利分析的中國區塊鏈技術發展現狀研究［J］.企業科技與發展，2024（1）：32-38.