還強制性標準以本來面目

陳君 柳經緯

關鍵詞：強制性標準，技術要求，法律引用標準，強制性，外部約束

0引言

強制性標準因被冠以“強制性”，常常被誤會為法律。產生這種誤會的不只是普通民眾，也包括標準化屆和司法屆。在標準化屆，參加入世談判的代表認為我國的強制性標準就是關貿總協定中《技術性貿易壁壘協議》（GATT/TBT協議）項下的技術法規[1]，直接導致我國將強制性標準作為技術法規向世界貿易組織（WTO）通報①。在司法屆，早在1999年，最高人民法院知識產權審判庭在給北京市高級人民法院的復函中指出，強制性標準是“具有法規性質的技術規范”②。20多年過去，這種觀念似乎沒有改變。2020年，最高人民法院審結的“孔祥根、楊梅侵害植物新品種權糾紛案”中，依然認為“強制性國家標準，具有行政法規的效力”，在法官整理的“裁判要點”中，“國家標準GB1352-2009第八章”與“《農產品質量安全法》第二十八條”“《糧食流通管理條例》第七條”“《最高人民法院關于審理侵犯植物新品種權糾紛案件具體應用法律問題的若干規定》第一條第三款”一并被列為“涉案法條”③。當然，持此觀念的不限于最高人民法院，地方法院則更有甚之。例如：山西省高級人民法院于2008年審結的“太原市福康中西醫結合皮膚病醫院與太原市艾環科技發展有限公司技術服務合同糾紛案”中，認為國家標準GB18466-2005《醫療機構水污染物排放標準》“屬于行政法規中的強制性規定”，?？滇t院與艾環公司關于污水處理的約定“違反行政法規的強制性規定的約定”，因而認定合同無效④。又如：沈陽市皇姑區人民法院于2016年審理的“原告薛某訴被告沈陽中耀房地產開發（沈陽）有限公司商品房銷售合同糾紛案”中，直接將強制性國家標準GB22337-2008《社會生活環境噪聲排放標準》作為判決的法律依據來援引⑤。

鑒于標準化屆和司法機關將強制性標準混同于法律的情形，筆者認為有必要從理論上予以澄清，還強制性標準以本來面目，消除對強制性標準的誤解。

1強制性標準只是我國標準的一種特殊類型，而非法的一種類型，法的體系中沒有強制性標準的位置

我國標準化法關于標準強制性的規定，始于1962年國務院頒布的《工農業產品和工程建設技術標準管理辦法》?！掇k法》第18條規定：“各級生產、建設管理部門和各企業單位，都必須貫徹執行有關的國家標準、部標準。如果有特殊情況，貫徹執行還有困難的，應當說明理由，并且提出今后貫徹執行的步驟，報請國務院有關部門批準?！盵2]1979年國務院頒布的《標準化管理條例》第18條第1款進而規定：“標準一經批準發布，就是技術法規，各級生產、建設、科研、設計管理部門和企業、事業單位，都必須嚴格貫徹執行，任何單位不得擅自更改或降低標準。”

然而，作為標準的一種特殊類型，法律關于強制性標準的規定則始于1988年的《標準化法》?！稑藴驶ā凡辉僖幎藴适羌夹g法規，而是將標準分為國家標準、行業標準、地方標準和企業標準，其中國家標準、行業標準和地方標準又可分為強制性標準和推薦性標準（第7條），強制性標準“必須執行”，推薦性標準“國家鼓勵企業自愿采用”（第14條）。這是我國法律首次將強制性標準作為標準的類型之一加以規定。按照《標準化法》第7條規定，強制性標準包括兩種情形：一是“有關保障人體健康，人身、財產安全的標準”，二是“法律、行政法規規定強制執行的標準”。強制性標準從其具有的“必須執行”的強制性效力來看，可以作為《標準化管理條例》所使用的“技術法規”一詞的替代語，但它并不包括所有標準，也不包括政府制定的全部標準，它只是政府制定的標準中的一種類型。

2017年修訂的新《標準化法》沿用了強制性標準的概念，但強制性標準的適用范圍進一步被限縮。新《標準化法》第2條第1款規定，我國標準的類型包括國家標準、行業標準、地方標準和團體標準、企業標準，其中國家標準分為強制性標準和推薦性標準，行業標準、地方標準均為推薦性標準。與原《標準化法》比較，新《標準化法》只設強制性國家標準一種強制性標準類型，政府制定的其他標準均為推薦性標準。根據《標準化法》第10條規定，強制性國家標準嚴格限定在保障人身健康和生命財產安全、國家安全、生態環境安全以及滿足經濟社會管理基本需要的技術要求范圍之內[3]，由國務院有關行政主管部門依據職責負責項目的提出、組織起草、征求意見和技術審查，國務院標準化行政主管部門負責立項、編號，最后由國務院批準發布或者授權批準發布。

除了《標準化法》規定的強制性國家標準外，我國法律還規定了特定領域的強制性地方標準?！妒称钒踩ā返?5條規定，食品安全標準是強制執行的標準，包括食品安全國家標準（第27條）和食品安全地方標準（第29條）[4]?！锻寥牢廴痉乐畏ā返?2條規定，國務院生態環境主管部門制定國家土壤污染風險管控標準，省級人民政府制定地方土壤污染風險管控標準，土壤污染風險管控標準是強制性標準。生態環境部2020年發布的《生態環境標準管理辦法》（生態環境部令第17號）第5條規定：“國家和地方生態環境質量標準、生態環境風險管控標準、污染物排放標準和法律法規規定強制執行的其他生態環境標準，以強制性標準的形式發布⑥。”因此，在現行法中，強制性標準包括強制性國家標準和特定領域的強制性地方標準。

以上對標準化立法的梳理表明，強制性標準是我國標準體系的一個成員，是標準的一種特定類型⑦，它包括強制性國家標準和強制性地方標準，強制性地方標準只存在于特定領域（食品安全、生態環境）。強制性國家標準和強制性地方標準可以通過標準編號中的代號來識別⑧，凡標示“GB”而未加“/T”的是強制性國家標準⑨，加“/T”的是推薦性國家標準；凡標示“DB+行政區劃代碼前二位數/四位數⑩”而未加“/T”的是強制性地方標準，加“/T”的則是推薦性地方標準。

2000年《立法法》頒行之前，有關法律形式（法源）及其制定主體的規定主要是《憲法》和《地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》。1982年《憲法》規定，全國人民代表大會“修改憲法”“制定和修改刑事、民事、國家機構的和其他的基本法律”（第62條）；全國人民代表大會常務委員會“制定和修改除應當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律”“在全國人民代表大會閉會期間，對全國人民代表大會制定的法律進行部分補充和修改”（第67條）；國務院“根據憲法和法律，規定行政措施，制定行政法規，發布決定和命令”（第89條）；各部、各委員會“根據法律和國務院的行政法規、決定、命令，在本部門的權限內，發布命令、指示和規章”（第90條）；省、直轄市的人民代表大會和它們的常務委員會“在不同憲法、法律、行政法規相抵觸的前提下，可以制定地方性法規”（第100條）；民族自治地方的人民代表大會有權“依照當地民族的政治、經濟和文化的特點，制定自治條例和單行條例”（第116條）。1982年修正的《地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》第35條增加規定“省、自治區、直轄市以及省、自治區的人民政府所在地的市和經國務院批準的較大的市的人民政府，還可以根據法律和國務院的行政法規，制定規章”。1986年修正的《地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》第7條增加了省、自治區的人民政府所在地的市和經國務院批準的較大的市的人民代表大會制定地方性法規的規定。

2000年頒行的《立法法》系統規定了法的形式（淵源）及其立法主體。法的形式包括法律、行政法規、地方性法規、自治條例、單行條例的規章（部門規章和地方規章）。全國人民代表大會及其常務委員會行使國家立法權，全國人民代表大會制定和修改刑事、民事、國家機構的和其他的基本法律，全國人民代表大會常務委員會制定和修改除應當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律，在全國人民代表大會閉會期間，對全國人民代表大會制定的法律進行部分補充和修改（第7條）；國務院根據憲法和法律，制定行政法規（第65條）；省、自治區、直轄市的人民代表大會及其常務委員會根據本行政區域的具體情況和實際需要，在不同憲法、法律、行政法規相抵觸的前提下制定地方性法規，設區的市的人民代表大會及其常務委員會根據本市的具體情況和實際需要，在不同憲法、法律、行政法規和本省、自治區的地方性法規相抵觸的前提下對城鄉建設與管理、環境保護、歷史文化保護等方面的事項制定地方性法規（第72條）；經濟特區所在地的省、市的人民代表大會及其常務委員會根據全國人民代表大會的授權決定，制定法規（第74條）；民族自治地方的人民代表大會有權依照當地民族的政治、經濟和文化的特點，制定自治條例和單行條例（第75條）；國務院各部、委員會、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構，根據法律和國務院的行政法規、決定、命令，在本部門的權限范圍內，制定規章（第80條）；省、自治區、直轄市和設區的市、自治州的人民政府，可以根據法律、行政法規和本省、自治區、直轄市的地方性法規，制定規章（第82條）。

以上對法的形式及其立法主體的梳理表明，我國法的形式（淵源）中并無強制性標準。換言之，強制性標準是標準的一種類型，但不是法的一種形式（淵源）。

上述對強制性標準和法的形式（淵源）的梳理與比對分析，并不能從形式上完全厘清強制性標準不屬于法的形式（淵源）的問題。要從形式上說明強制性標準不屬于法的一種形式（淵源），還必須回答強制性標準是否屬于行政規范性文件這一問題?！靶姓幏缎晕募浅龂鴦赵旱男姓ㄒ帯Q定、命令以及部門規章和地方政府規章外，由行政機關或者經法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織依照法定權限、程序制定并公開發布，涉及公民、法人和其他組織權利義務，具有普遍約束力，在一定期限內反復適用的公文?！盵5]它不屬于《立法法》規定的法源，但因其“具有普遍約束力，在一定期限內反復適用”的特點，而被認為是一種事實上的法源[6]。政府主導制定的標準尤其是強制性標準因其制定主體是國家行政機關，具有“強制性”，也屬于“反復使用”的規范性文件11，因而易被認為是一種行政規范性文件。

然而，僅從形式上分析，也不應將強制性標準歸入行政規范性文件。通常，行政規范性文件使用“規定”“辦法”“通知”“公告”“意見”等公文名稱，沒有使用“標準”名稱12；標準的名稱包括“標準”“規程”“規范”“指南”，并不使用“規定”“辦法”“通知”等行政規范性文件的名稱。在一些部委和省市自治區的行政規范性文件管理制度中，也明確將標準排除在行政規范性文件之外。例如：《農業部規范性文件管理規定》（農業部令2012年第1號）第2條第2款明確規定“標準、規程等技術性文件”不屬于行政規范性文件；《上海市行政規范性文件管理規定》（上海市人民政府令第17號）第2條第2款也明確規定“專業技術標準類文件，不納入規范性文件管理范圍”。作為國家標準的制定主體和我國標準化工作的管理者，國家標準化管理委員會2017年發布的《國家標準化管理委員會規范性文件管理規定》第4條更是明確規定，國家標準“不適用本規定”，將國家標準（包括強制性國家標準）排除在行政規范性文件之外。從法律規制層面上看，無論是在中央還是地方層面，行政規范性文件的規范和強制性標準的規范都是區分開的，各自遵守不同的規范。例如：在中央層面上，規范行政規范性文件的是《國務院辦公廳關于加強行政規范性文件制定和監督管理工作的通知》（國辦發〔2018〕37號）、《國務院辦公廳關于全面推行行政規范性文件合法性審核機制的指導意見》（國辦發〔2018〕115號），規范強制性國家標準的是《國家標準管理辦法》（國家市場監督管理總局令第59號）和《強制性國家標準管理辦法》（國家市場監督管理總局令第25號）。在地方層面上，如：上海市，行政規范性文件受《上海市行政規范性文件管理規定》（上海市人民政府令第17號）規制，地方標準（包括強制性地方標準）則受《上海市地方標準管理辦法》（上海市人民政府令第8號）規制[7]。

2強制性標準規定的是技術要求，不是法律上的權利義務，其功能作用與法律顯著不同

雖然強制性標準與法律都屬于規范，具有規范性，但二者的內容不同，功能與作用也顯著不同。

先說法律。法律是國家制定或認可的以國家強制力保證其實施的規范。法律規范的內容是權利和義務，法律通過權利義務配置，規定了人們在特定社會關系中享有的權利和負擔的義務，權利意味著權利人行為的自由，權利可以行使也可以放棄，如果權利受到侵害，權利人有權獲得救濟（法律救濟）；義務則意味著義務人行為的約束或限制，義務必須履行并以一定的方式履行，如果義務人不履行義務或不以一定方式履行義務，應依法承擔不利的法律后果（法律責任）。通常認為，法具有指引、評價、預測、強制和教育等功能作用[8]。法的指引作用，指法律對社會個體成員行為的指引作用，法律關于義務的規定具有確定指引的作用，義務人必須為或不為一定行為；關于權利的規定具有有選擇的指引作用，權利人有權選擇為或不為一定行為。法的評價作用，指法律具有作為尺度對社會個體成員的行為進行合法性評價的作用，行為符合（不違反）法律規定的是合法行為，行為不符合（違反）法律規定的是違法行為。法的預測作用，指依法律的規定，人們可以預先估計到他們相互之間將如何行為，預測作用的對象包括國家機關的行為。法的強制作用，指法律通過制裁違法犯罪行為來強制人們遵守法律，法律的強制作用是法律權威的體現，具有預防違法犯罪、增進社會安全的作用。法的教育作用，指法律對一般社會成員所具有的教育作用，它使人們獲得法的知識，知曉享有的權利和承擔的義務，知曉權利受法律保護、義務必須履行，知曉什么樣的行為合法、什么樣的行為不合法，合法行為將得到法律的確認，不合法行為將受到法律的制裁。

再說強制性標準?！稑藴驶ā返?0條第1款以及《強制性國家標準管理辦法》第3條均規定，“對保障人身健康和生命財產安全、國家安全、生態環境安全以及滿足經濟社會管理基本需要的技術要求，應當制定強制性國家標準?！边@一規定包含以下兩方面內容：（1）強制性標準規定的內容是技術要求。所謂技術要求，是指諸如品種、規格、性能、功能以及設計、制造、檢驗等一系列的技術指標。按照《標準化法》第2條第1款關于標準概念的規定，需要通過標準來統一的技術要求遍布農業、工業、服務業和社會事業等領域。在農業領域，需要統一的技術要求包括種植業、林業、畜牧業、漁業等產業，以及與其直接相關的產前、產中、產后服務等方面需要統一的技術要求，主要包括農業產品（含種子、種苗、種畜、種禽等）的品種、規格、質量、等級、檢驗、包裝、儲存、運輸以及生產技術、管理技術等的要求。在工業領域，需要統一的技術要求包括采礦業、制造業、電力、燃氣及水的生產和供應業、建筑業、食品工業等行業的術語、符號、代號和制圖方法，產品的分類、規格、質量、等級、標識或者安全、環保、資源節約要求，以及開采、設計、制造、檢驗、包裝、儲存、運輸、使用、回收利用或者全生命周期中的安全、環保、資源節約要求，工程建設的勘察、規劃、設計、施工、驗收和安全要求等。在服務業領域，需要統一的技術要求包括生產性服務業（交通運輸、郵政快遞、科技服務、金融服務等）、生活性服務業（居民和家庭、養老、健康、旅游等）各領域，對服務各要素（供方、顧客、支付、交付、溝通等）提出的服務能力、服務流程、服務設施設備、服務環境、服務評價等管理和服務要求。在社會事業領域，需要統一的技術要求包括國家為了社會公益目的所提供的公共教育、勞動就業創業、社會保險、醫療衛生、社會服務、住房保障、公共文化體育、殘疾人服務等基本公共服務，以及政務服務、社會治理、城市管理、公益科技、公共安全等領域的服務功能、質量要求、管理和服務流程、管理技術、監督評價等要求。（2）強制性標準的宗旨是“保障人身健康和生命財產安全、國家安全、生態環境安全以及滿足經濟社會管理基本需要”。這既是強制性標準應規定內容的要求，也是對強制性標準適用范圍的限定，強制性標準“嚴格限定在保障人身健康和生命財產安全、國家安全、生態環境安全以及滿足經濟社會管理基本需求的范圍之內”[9]。上述農業、工業、服務業和社會事業領域需要統一的“保障人身健康和生命財產安全、國家安全、生態環境安全以及滿足經濟社會管理基本需要”的技術要求，均應制定成強制性標準，或者如：生態環境部公布的《生態環境標準管理辦法》（生態環境部令第17號）第5條規定的，“以強制性標準的形式發布”。在農業領域，例如：強制性國家標準GB14963-2011《食品安全國家標準蜂蜜》規定了蜂蜜的蜜源要求、感官要求、理化指標、污染物限量、獸藥和農藥殘留限量、微生物限量、嗜滲酵母計數要求以及相關的檢測方法；在工業領域，例如：強制性國家標準GB150-2011《壓力容器》分為4個部分，第1部分（GB150.1-2011）規定了金屬制壓力容器的材料、設計、制造、檢驗和驗收的通用要求；第2部分（GB150.2-2011）規定了金屬制壓力容器受壓元件用鋼材允許使用的鋼號及其標準、鋼材的附加技術要求、鋼材的使用范圍（溫度和壓力）和許用應力；第3部分（GB150.3-2011）規定了壓力容器基本受壓元件的設計要求；第4部分（GB150.4-2011）規定了鋼制壓力容器的制造、檢驗與驗收等技術要求。在服務業領域，例如：強制性國家標準GB37488-2019《公共場所衛生指標及限值要求》規定了賓館、旅店、招待所、公共浴室、理發店、美容店、影劇院等公共場所物理因素、室內空氣質量、生活飲用水、游泳池水、沐浴用水、集中空調通風系統和公共用品用具的衛生要求。在社會事業領域，例如：強制性國家標準GB11643-1999《公民身份號碼》和GB32100-2015《法人和其他組織統一社會信用代碼編碼規則》，前者規定了公民身份號碼編碼的對象（具有中華人民共和國國籍的公民）、號碼的結構和表示形式，后者規定了法人和其他組織的統一社會信用代碼的術語和定義、構成，滿足了社會管理的基本需要。

標準是以“科學、技術和經驗的綜合成果為基礎”而制定的技術規范14，強制性標準也是如此15。技術性、科學性是標準區別于其他規范尤其是法律規范最為顯著的特征，也是強制性標準區別于法律的重要特征。在標準化活動中，標準的制定強調“最新技術水平”和“公認的技術規則”。前者強調標準規定的技術要求應體現“一定時期內，基于相關科學、技術和經驗的綜合成果的產品、過程或服務相應技術能力所能達到的高度”；后者強調標準規定的技術要求應是“大多數有代表性的專家承認的能夠反映最新技術水平的技術條款”16。這些也是對制定強制性標準的基本要求。為了確保強制性標準的科學性和技術性，《標準化法》規定了標準化專業技術委員會制度、采用國際標準制度、技術審查制度和標準復審制度，這些制度為強制性標準的科學性、技術性提供了組織和制度保障17。

以技術要求為內容的強制性標準與以權利義務為內容的法律有顯著不同。這種不同體現在功能作用方面。首先，強制性標準雖被冠以“強制性”的定語，但并不具有制裁違法犯罪行為的強制作用，它甚至不應設定權利、義務和責任條款。作為包括強制性標準在內的標準起草的指導性規范（“標準的標準”[9]），國家標準GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》第5.5.3條明確規定：“（標準）文件中不應規定諸如索賠、擔保、費用結算等合同要求，也不應規定諸如行政管理措施、法律責任、罰則等法律法規要求?！薄耙幏缎砸梦募笔蔷帉憳藴食Ｓ玫囊环N方法18，為了防止標準通過引用規范性法律文件來設定權利、義務和責任，第9.5.4.4.3條進而指出：“起草文件時不應規范性引用法律、行政法規、規章和其他政策性文件，也不應普遍性要求符合法規或政策性文件的條款”，不應采取“應符合國家有關法律法規”的表述，標準中的這種表述是“不正確的”。按照第9.5.4.2.2條第2段規定，如果確有必要引用法律，標準可以也只能將法律作為資料來引用（資料性引用19），或者采取“必須”的表達方式，用以說明標準使用者的法律義務，但這種義務是一種“外部約束”，并不是標準本身對標準使用者的約束，標準所引用的法律不構成標準的內容20。

其次，強制性標準作為技術規范，具有指引、評價、預測和教育的作用，但它的這些作用與法律顯著不同。以食品安全標準為例，食品安全標準屬于強制性標準（《食品安全法》第25條），它可以成為企業生產食品的依據而具有指引作用，但這不是基于權利、義務而產生的“可為”與“不可為”、“當為”與“不當為”的指引，而是基于食品安全標準規定的原材料、食品的理化指標、食品添加劑等技術要求的指引。此其一。其二，食品安全標準可以作為評判企業生產的食品是否存在質量瑕疵、是否存在安全風險的依據而具有評價作用，但這種評價不是對食品生產經營行為合法與否的法律評價，只是對食品的質量、食品是否存在安全風險的評價[10]。其三，食品安全標準可以成為企業預測其生產的食品能夠獲得消費者認可的依據而具有預測作用，但這種預測不是基于權利義務而產生的對相對人“為”或“不為”一定行為的預測。其四，食品安全標準可以幫助消費者獲得食品的知識（品種、原料、安全指標、食品添加劑、食用方法、保質期等）而具有教育作用，但消費者所獲得的知識只是有關食品的知識，而不是權利義務的知識，食品安全標準不會告知人們如果不按它行事將產生何種法律后果，只會告訴人們不符它的食品是有瑕疵、存在安全風險的食品。

3強制性標準的“強制性”是指標準的強制實施效力，而非法律的普遍約束力，標準的強制實施效力屬于“外部約束”，其來自法律而非標準本身

強制性被認為是法律固有的屬性，因為法律是國家制定或認可的以國家強制力保證其實施的規范。法律的強制性表現為其在一定時空上對人的普遍約束力，在法律效力所及的范圍內，任何人都應受到法律的約束，如違背法律的規定，則應被追究法律責任。法律的約束力是內在于法律的力量，而非外來的力量，不屬于“外部約束”，這是法律之強制性的特點。

強制性標準被誤認為法律的重要因素之一在于它被冠以“強制性”定語。例如：在前述“孔祥根、楊梅侵害植物新品種權糾紛案”中，最高人民法院認為：適用于收購、儲存、運輸和銷售的商品大豆的國家標準GB1352-2009明確本標準5.1、7.1、第8章為強制性標準，其余為推薦性標準，其中強制性標準第8章標簽標識規定“除應符合GB7718的規定外，還應符合以下條款：8.1規定，凡標識“大豆”的產品均應符合本標準。8.2規定：應在包裝物上或隨行文件中注明產品的名稱、類別、等級、產地、收獲年度和月份。”上述強制性國家標準，具有行政法規的效力。這是一種簡單甚而“望文生義”的判斷：強制性標準之所以具有法律的效力，是因為它關于強制性內容的聲明。這顯然是一種誤解。強制性標準的“強制性”不是其內生的一種力，而是外來的力，屬于前文提及標準引用法律（“資料性引用”）所說的“外部約束”。

理解強制性標準的“外部約束”需從標準的實施說起。標準的制定機構是標準化組織，標準化組織不屬于立法機關，它們制定的是標準，不是法律。按照標準化的理論，標準是一種商品，是標準化機構生產的供社會采用的一種商品，具有價值和使用價值（有用性）[11]。在這一點上，標準與電器、食品等有體物類商品沒有本質區別。所不同的是，標準是一種規范性文件，它是“通過標準化活動，按照規定的程序經協商一致制定，為各種活動或其結果提供規則、指南或特性，供共同使用和重復使用的文件”22，其使用價值（有用性）表現在，它可以（能夠）被用來規范人們的行為，以滿足構建“最佳秩序”的需要23。正是由于這種有用性，標準可以被立法者所采用，引以為社會行為的規范，以滿足構建法律秩序的需要。

在標準化理論看來，標準被法律所引用，是標準的實施方式之一。標準化理論認為24，標準化機構制定標準，并不是標準化活動的根本目的，標準化活動的根本目的是實施（應用）標準[12]。因為，標準只有得到實施，才能彰顯出其價值，如果標準得不到實施，那么標準制定得再好，也沒有任何價值[13]。標準的實施方式可分為直接實施和間接實施兩種類型：（1）標準的直接實施，指標準不以其他規范性文件為媒介而直接被應用于社會活動，例如：企業依據標準生產產品和提供服務；合同雙方約定標準作為確定標的的質量依據；檢測機構依據標準對產品質量進行檢測評定，企業依據標準進行內部管理，都屬于標準的直接實施。（2）標準的間接實施，指標準以其他規范性文件的實施為媒介而被應用于社會活動。當標準被其他規范性文件采用或引用時，采用或引用標準的規范性文件的實施構成了被采用或引用的標準實施的媒介，后者通過前者的實施間接得到實施[14]。

在標準的間接實施方式中，引用標準的規范性文件，可以是標準，也可以是法律。標準引用標準是標準化機構制定標準常用的方法，其做法是在起草標準文件時，采用“提及”標準文件編號的方式而不采取抄錄標準文件內容的方式，將已存在的標準或其內容引入擬將制定的標準。例如：GB13104-2014《食品安全國家標準食糖》第3.4條規定：“污染物限量應符合GB2762的規定25?！眹覙藴蔊B/T17392-2008《國旗用織物》第5.2條規定：“絲織物的實驗方法應按GB/T15552進行26?！逼湟嫣幨恰翱梢员苊庵貜驮斐晌募g或文件內部的不協調、文件篇幅過大以及抄錄錯誤”27。法律引用標準也常見于我國立法，盡管《立法法》以及立法學理論研究迄今未涉及這一問題28。例如：全國人大常委會制定的法律——《產品質量法》第13條規定：“可能危及人體健康和人身、財產安全的工業產品，必須符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準……禁止生產、銷售不符合保障人體健康和人身、財產安全的標準和要求的工業產品。”國務院制定的行政法規——《民用建筑節能條例》第13條規定：“施工圖設計文件審查機構應當按照民用建筑節能強制性標準對施工圖設計文件進行審查；經審查不符合民用建筑節能強制性標準的，縣級以上地方人民政府建設主管部門不得頒發施工許可證?！惫膊康炔块T2007年制定的部門規章——《信息安全等級保護管理辦法》第12條規定：“在信息系統建設過程中，運營、使用單位應當按照GB17859-1999《計算機信息系統安全保護等級劃分準則》、《信息系統安全等級保護基本要求》等技術標準，參照GB/T20271-2006《信息安全技術信息系統通用安全技術要求》、GB/T20270-2006《信息安全技術網絡基礎安全技術要求》、GB/T20272-2006《信息安全技術操作系統安全技術要求》、GB/T20273-2006《信息安全技術數據庫管理系統安全技術要求》、GB/T21028-2007《信息安全技術服務器安全技術要求》、GA/T671-2006《信息安全技術終端計算機系統安全等級技術要求》等技術標準同步建設符合該等級要求的信息安全設施29?！备＝ㄊ∪舜蟪Ｎ瘯?020年批準的地方性法規——《莆田市城市生態綠心保護條例》第16條第1款規定：“綠心水域實行河長制、湖長制管理，水質主要指標不得低于國家《地表水環境質量標準》Ⅲ類標準。”寧夏回族自治區人民政府2019年制定的地方規章——《寧夏回族自治區無障礙環境建設管理辦法》第8條規定：“城鎮新建（改建、擴建）道路、公共建筑、公共交通設施、居住建筑和居住區，應當符合無障礙設施工程建設標準?！北本┦芯G化園林局2010年發布的行政規范性文件——《北京市附屬綠地建設管理辦法》第5條規定：“居住區（居住小區）綠地設計方案應當符合DB11/T214-2003《居住區綠地設計規范》等相關標準、規范，應以植物造景為主，適當配置園林建筑及小品?！鄙鲜龇伤龢藴驶蛑赶蚓唧w的標準，如：公安行業標準GA/T671-2006、北京市地方標準DB11/T214-2003；或指向特定類型的標準，如：國家標準、行業標準；或指向強制性標準，如：GB17859-1999；或指向推薦性標準，如：GB/T22239-2008、GB/T20271-2006等，遍及我國法律的各種形式（淵源），足以說明法律引用標準是我國法律中十分普遍的一種現象。

法律引用標準與標準引用標準的不同，在于實施效力。當一項標準被另一項標準引用時，被引用的標準與引用它的標準一樣，均沒有獲得強制實施的效力，其是否得到實施，取決于用戶的自愿。但是，當一項標準被法律所引用時，基于法律所具有的國家強制力保障其實施的效力，被引用的標準也就獲得了強制實施的效力。標準的實施不再是自愿，而是一項法定義務，人們有義務按照法律的要求實施所引用的標準，被引標準因此獲得強制實施的效力。例如：前引《信息安全等級保護管理辦法》第12條引用了GB17859-1999、GB/T22239-2008、GB/T20271-2006、GB/T20270-2006、GB/T20272-2006、GB/T20273-2006、GA/T671-2006等標準，被引標準因此獲得強制實施的效力，運營、使用單位有義務按照（參照）所引標準規定“同步建設符合該等級要求的信息安全設施”。標準因被法律引用而獲得強制實施的效力，即為標準的強制性，對于被引標準而言，強制性是一種“外部約束”，一種來自法律的力量。

強制性標準之強制性，即是指標準強制實施的效力。強制性標準之所以有強制實施的效力，不是因為它貴有“強制性”之名，也不是因為它所作的自我聲明30，而是因為法律關于標準強制實施的規定[15-18]。例如：生態環境部2022年10月22日《關于發布<印刷工業大氣污染物排放標準>等四項國家大氣污染物排放標準的公告》批準發布GB41616-2022《印刷工業大氣污染物排放標準》、GB26453-2022《玻璃工業大氣污染物排放標準》、GB41617-2022《礦物棉工業大氣污染物排放標準》、GB41618-2022《石灰、電石工業大氣污染物排放標準》4項國家大氣污染物排放標準，該4項標準均為強制性國家標準，《公告》仍明確指出“依據有關法律規定，以上標準具有強制執行效力”31，強調強制性標準“具有強制執行效力”的依據是“法律的有關規定”。

法律關于強制性標準之強制實施效力的規定主要是《標準化法》。1988年《標準化法》第三章“標準的實施”項下規定“強制性標準，必須執行。不符合強制性標準的產品，禁止生產、銷售和進口”（第14條）。2017年修訂的新《標準化法》將“強制性標準，必須執行”移到第一章“總則”標準的定義與分類項下（第2條第3款），另于第三章“標準的實施”項下規定“不符合強制性標準的產品、服務，不得生產、銷售、進口或者提供”（第25條）。對于強制性標準而言，《標準化法》關于“強制性標準必須執行”的規定，構成了“外部約束”。除《標準化法》外，《食品安全法》第25條、《農產品質量安全法》第16條、《土壤污染防治法》第12條第3款、《核安全法》第8條第2款關于標準強制實施的規定32，對于食品安全標準、農產品質量安全標準、土壤污染風險管控標準、核安全標準而言，同樣是一種“外部約束”。

法律關于強制性標準之強制實施效力的規定，本質上是法律對標準的引用，屬于標準間接實施的范疇，它與前述法律引用標準沒有本質的區別。試比較《產品質量法》第13條關于引用標準的規定和《標準化法》關于強制性標準的規定：《產品質量法》第13條規定“可能危及人體健康和人身、財產安全的工業產品，必須符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準……禁止生產、銷售不符合保障人體健康和人身、財產安全的標準和要求的工業產品?！薄稑藴驶ā返?0條第1款規定“對保障人身健康和生命財產安全、國家安全、生態環境安全以及滿足經濟社會管理基本需要的技術要求，應當制定強制性國家標準。”第2條第3款規定“強制性標準必須執行”，第25條規定“不符合強制性標準的產品、服務，不得生產、銷售、進口或者提供”。不難發現，在產品生產領域，《標準化法》關于強制性標準的規定與《產品質量法》第13條關于引用標準的規定并無二致，同樣是將有關產品安全的標準引入法律（即法律引用標準），賦予標準以強制實施的效力，要求生產經營者生產的產品必須符合產品的安全標準，禁止生產和銷售不符合安全標準的產品。將標準引入法律，從法治的角度看，是立法對標準化成果的利用；從標準化的角度看，則是標準的實施，標準借助于法律的強制力而實施，是標準實施的強有力方式。

需進一步指出的是，被法律引用而獲得強制實施效力的標準，并不限于強制性標準，其他類型的標準如被法律所引用，同樣具有強制實施的效力。例如：前引《信息安全等級保護管理辦法》第12條引用的代號為“GB/T”的GB/T20271-2006等推薦性國家標準和代號為“GA/T”的GA/T671-2006公安行業推薦性標準以及《北京市附屬綠地建設管理辦法》第5條引用的代號為“DB11/T”的北京市地方推薦標準DB11/T214-2003，均因被法律引用而獲得強制實施的效力。它們與作為標準類型之一的強制性標準的不同僅在于：強制性標準之強制性依據的是《標準化法》等法律關于強制性必須執行的規定，它們在任何時候都具有法律賦予的強制實施效力；而非強制性標準只有在引用它的法律所調整的社會關系的范圍內才具有強制實施效力，如果不是在引用的法律所調整的社會關系的范圍內，它們并不具有強制實施的效力。

4結語

強制性標準作為我國標準的一種特殊類型，它的本來面目是技術規范而非法律規范。如果不與法律聯系，它并不具有“強制性”。只有當它與法律聯系，依托法律關于“強制性標準必須執行”的規定，才具有“強制性”。還原強制性標準以本來面目的目的是將它當做技術規范來對待，而不是當做法律規范來對待。只有這樣，才能準確地理解強制性標準；也只有這樣，才能正確地把握強制性標準與法律的聯系，正確把握強制性標準在法律中的定位，避免混亂與差錯。