我國新型工業化進程中的數據知識產權制度：綜述與展望

林嵩

（國家石油天然氣管網集團有限公司科學技術研究總院分公司，河北廊坊 065000）

一、前言

數據要素作為土地、資本、勞動力及技術外的第五類生產要素[1]，在中國的新型工業化進程中為經濟的增長提供了新的動能。近年來，在數據確權、數據分級等底層工作的基礎之上，數據知識產權登記管理成為數據領域新的增長點。有別于基本的以電子或者其他方式對信息的記錄作為定義的數據[2]，數據知識產權對所授權、保護和管理的數據提出了更高層次的要求，數據知識產權通常要求數據經過一定的算法加工、具有一定的實用價值、具備一定的智力成果屬性。

建立和健全數據權屬明確、數據源可追溯、數據運營方式合理、數據治理方式系統的數據知識產權登記制度，有利于提高數據應用的創新性，從而更好地維護數據權益，為進一步激活數據要素的價值創造提供保障。

二、發展現狀

（一）我國數據知識產權政策演進

在我國的各項法律法規中，《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國個人信息保護法》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》《中華人民共和國密碼法》等均有相關條款對數據進行描述或定義。這些法律法規相對側重強調數據的公權力屬性，而在國民經濟的工農業生產、商業貿易、學術研究等各個領域，數據要成為生產要素，必須實其自身的價值化。

2021年，《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》與《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》先后頒布，二者對如何構建數據知識產權的保護規則作出了進一步部署，旨在推進實施數據知識產權的保護工程，探索并開展數據知識產權的保護立法研究，加快構建數據知識產權的保護規則，在保護國家數據安全和個人隱私的基礎上，針對更好地促進數據要素的合理流動、有效保護和充分利用等諸多方面提出了要求。

2022年11月，國家知識產權局發布《關于確定數據知識產權工作試點地方的通知》及《數據知識產權地方試點工作實施方案（提綱）》，提出要加快推進相關政策的制定，積極推進各地方省市的試點工作。北京市、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省、深圳市8個地方省市作為數據知識產權工作的首批試點地區，從推動制度的構建、開展登記工作實踐等若干方面陸續開展數據知識產權的地方試點工作。

2023年3月，中共中央、國務院印發的《黨和國家機構改革方案》明確，組建國家數據局。2023年10月，國家數據局掛牌成立，將主要負責協調推進數據基礎制度的建設，統籌數據資源整合共享和開發利用，統籌推進數字中國、數字經濟、數字社會規劃和建設等多方面工作。2023年11月，國務院在加快探索數據知識產權保護規則、有效支撐創新驅動發展等方面提出了要求。政策匯總見表1。

表1 中央國家機關及各部委關于數據知識產權政策與文件匯總表（以發布時間為序）

（二）各省市數據知識產權試點工作

2023年，參與數據知識產權工作試點的各地方省市在前期工作的基礎之上，陸續公開發布了征求意見稿或出臺地方性的管理規定，在數據知識產權的涵蓋范疇、保護的客體、登記流程和要求、審查程序、管理方式、爭議處理、糾紛解決、保護效力等方面做了規定。

現對已完全公開發布的部分省市政策進行分析。

1.江蘇省數據知識產權政策分析

2023年4月，江蘇省知識產權局發布了《江蘇省數據知識產權登記管理規則（試行）》（征求意見稿）[3]（以下簡稱《江蘇規則》），并開通上線江蘇省數據知識產權綜合服務平臺。《江蘇規則》規定的數據知識產權是指數據資源持有人或處理者對其依法取得的數據進行實質性處理或創造性勞動獲得的具有實用價值和智力成果屬性的數據集享有的權益。數據知識產權登記需提供數據集名稱、數據知識產權人名稱、數據快照散列值（哈希值）、數據結構、數據更新頻率、數據采集范圍、數據獲取方式。

登記流程：申請人通過江蘇省數據知識產權綜合服務平臺提出數據知識產權登記申請；登記機構進行審查，對符合數據知識產權登記要求的，在登記平臺進行公示；公示無異議后登記機構簽發數據知識產權登記證書。

2.北京市數據知識產權政策分析

2023年5月，北京市知識產權局、北京市經濟和信息化局、北京市商務局、北京市人民檢察院聯合制定了《北京市數據知識產權登記管理辦法（試行）》[4]（以下簡稱《北京辦法》）。《北京辦法》規定的數據知識產權，是指數據持有者或者數據處理者依據法律法規規定或者合同約定收集，經過一定規則或算法處理的、具有商業價值及智力成果屬性的處于未公開狀態的數據集合。依據法律法規規定或者合同約定持有或者處理數據的主體包括進行數據收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等行為的自然人、法人或者非法人組織可作為數據知識產權登記的申請主體。數據知識產權登記需提供登記對象名稱，所屬國民經濟行業分類，數據應用適用的條件、范圍、對象等場景，數據來源及數據集合形成時間與依法依規獲取的相關證明，數據結構及規模，數據更新頻次，數據處理過程中算法模型構建及隱私處理規則，存證公證情況，樣例數據等必要的證明文件。

登記流程：申請人通過北京市知識產權登記保護中心提出數據知識產權登記申請；登記機構進行初審，對經形式審查符合數據知識產權登記要求的，在登記平臺進行登記前公示；公示無異議后登記機構簽發數據知識產權登記證書。在登記應用方面，《北京辦法》明確鼓勵推進登記證書促進數據創新開發、傳播利用和價值實現，積極推進登記證書在行政執法、司法審判、法律監督中的運用，充分發揮登記證書證明效力，強化數據知識產權保護，切實保護數據處理者的合法權益。鼓勵知識產權服務機構探索數據知識產權相關服務。

3.浙江省數據知識產權政策分析

2023年5月，浙江省市場監督管理局、中共浙江省委網絡安全和信息化委員會辦公室、浙江省發展和改革委員會、浙江省經濟和信息化廳、浙江省司法廳、浙江省商務廳、浙江省大數據發展管理局、浙江省高級人民法院、浙江省人民檢察院、中國人民銀行杭州中心支行、中國銀保監會浙江監管局聯合印發了《浙江省數據知識產權登記辦法（試行）》[5]（以下簡稱《浙江辦法》）。《浙江辦法》規定的數據知識產權，是指依法收集、經過一定算法加工、具有實用價值和智力成果屬性的數據。依法依規處理數據的單位或個人可作為數據知識產權登記的申請主體。數據知識產權登記需提供數據知識產權名稱，所屬國民經濟行業分類，數據應用適用的條件、范圍、對象等場景，數據來源及依法依規獲取的相關證明，數據結構及規模，數據更新頻次，數據處理過程中算法模型構建及隱私處理規則，存證公證情況等必要的證明文件。

登記流程：申請人通過浙江省數據知識產權登記平臺提出數據知識產權登記申請；登記機構進行形式審查，對經形式審查符合數據知識產權登記要求的，在登記平臺進行登記前公示；公示無異議后登記平臺簽發數據知識產權登記證書。在登記應用方面，《浙江辦法》明確鼓勵數據處理者促進數據創新開發、傳播利用和價值實現，也鼓勵浙江自由貿易試驗區和有關金融機構積極開展數據知識產權相關金融產品創新，共同推動數據流轉交易使用。同時，對各政府部門在拓寬運用場景、強化權益保護、深化安全治理等方面進行了明確要求。

4.廣東省數據知識產權政策分析

2023年9月，廣東省知識產權保護中心印發了《廣東省數據知識產權登記服務指引（試行）》[6]（以下簡稱《廣東指引》）。《廣東指引》規定的數據知識產權是指依法依規獲取的、經過一定規則處理形成的、具有商業價值的數據集合。數據處理者包括對數據集合做出創造性勞動和其他要素貢獻的自然人、法人或非法人組織，可作為數據知識產權登記的申請主體。數據知識產權登記需提供數據名稱，數據簡介，關鍵詞，所屬國民經濟行業分類，申請人名稱，數據來源及依法依規獲取的相關證明，數據處理過程中的工具、算法、模型、標準及隱私脫敏處理規則，數據當前使用狀態，數據應用適用的條件、范圍、對象等場景描述，哈希值，數據格式，數據結構說明，數據量，數據更新頻率等必要的證明文件。

登記流程：申請人通過廣東省數據知識產權存證登記平臺提出數據知識產權登記申請；登記機構進行形式審查，對經形式審查符合數據知識產權登記要求的，在登記平臺進行登記前公示；公示無異議后登記機構發放數據知識產權登記證書。

5.深圳市數據知識產權政策分析

2022年11月，深圳市市場監督管理局印發《數據知識產權登記試點工作方案》，深圳市標準技術研究院上線數據知識產權登記系統。2023年10月，深圳市市場監督管理局印發《深圳市數據知識產權登記管理辦法（試行）（征求意見稿）》[7]（以下簡稱《深圳辦法》）。《深圳辦法》規定的數據知識產權是指依法依規獲取的、經過一定規則處理形成的，具有實用價值的數據。數據處理者包括依法依規進行數據收集、存儲、加工、使用、提供的個人、法人和非法人組織，可作為數據知識產權登記的申請主體。數據知識產權登記需提供數據名稱，所屬國民經濟行業分類，數據應用適用的條件、范圍、對象等場景，原始數據來源及依法依規獲取的相關證明，數據采集工具、內容、頻率等情況，數據處理過程中算法模型構建及隱私處理規則，數據結構及規模，數據更新頻次，存證途徑、存證編號、哈希值、公證書文號等存證公證情況，樣例數據等必要的證明文件。

登記流程：申請人通過深圳市數據知識產權登記系統提出數據知識產權登記申請；登記機構進行形式審查，對經形式審查符合數據知識產權登記要求的，在登記平臺進行登記前公示；公示無異議后登記機構簽發數據知識產權登記證書。在登記應用方面，《深圳辦法》不僅明確鼓勵數據處理者通過質押融資、交易、許可等多種方式加強登記證書的使用，保護自身合法權益，促進數據開發利用和價值實現，也對各政府部門在強化數據知識產權證書對數據的保護作用和數據知識產權證書的金融屬性運用等方面進行了明確要求。

6.山東省數據知識產權政策分析

2023年10月，山東省市場監督管理局、中共山東省委網絡安全和信息化委員會辦公室、山東省高級人民法院、山東省發展和改革委員會、山東省工業和信息化廳、山東省大數據局聯合印發《山東省數據知識產權登記管理規則（試行）》[8]（以下簡稱《山東規則》）。《山東規則》規定的數據知識產權是指權利主體對于依法依規獲取，經過一定規則處理形成的，具有實用價值、智力成果屬性及非公開性的數據集合，享有的自主管控、加工使用、經營許可和獲得收益等權益。自然人、法人或非法人組織可作為數據知識產權登記的申請主體。數據知識產權登記需提供數據知識產權名稱，應用場景的條件、范圍、對象及所能解決的主要問題說明，數據結構及規模，數據來源合法性證明，數據清洗、算法及隱私處理規則，存證公證情況，樣例數據等必要的證明文件。

登記流程：申請人通過山東省數據知識產權登記平臺提出數據知識產權登記申請，登記平臺運行管理機構完成初審，山東省國家知識產權保護中心進行復審，合格公示后由山東省國家知識產權保護中心簽發數據知識產權登記證書。在登記應用方面，《山東規則》明確通過質押、許可等方式運用數據知識產權的應當通過登記平臺進行備案登記；鼓勵登記主體通過依法成立的數據交易機構對數據知識產權進行交易利用。

（三）各省市數據知識產權政策異同分析

綜觀各省市數據知識產權政策，登記內容、登記程序、管理監督等行文結構基本一致；政策內容上的細節有所不同，例如管理機構、審查方式、公示內容范圍、公示時長、侵權標準的判別、異議處理方式、糾紛解決等方面。這些數據知識產權政策在如下幾個方面呈現出明顯的特點，值得關注。

1.登記保護對象范圍

數據知識產權登記體現為對“數據+規則+智力成果”的保護，保護的對象為在原始數據集合基礎之上形成的衍生數據集合。“依法依規獲取”是數據合規收集的前提，“非公開性”是申請登記時數據的既有狀態，“經過一定規則處理”、具有“實用價值”和“智力成果屬性”是數據成為生產要素的必要條件。這些因素一起作為數據知識產權的主要特征，體現了數據知識產權保護規則構建的原則和目的。數據知識產權登記保護的對象不是簡單的數據，而是更進一步體現了算法的作用，各省市數據知識產權政策在這一點上保持了高度的一致性。

2.登記主體體現了對“用數據”的側重

既然數據知識產權登記的客體體現為對“數據+規則+智力成果”的保護，那么從數據使用權的角度出發，為促進數據要素高效流通使用，將數據知識產權保護的登記主體確定為數據處理者或使用者，而不是簡單的數據擁有者，就更有利于對數據加工過程的重視和對數據價值的體現。“淡化所有權、強調使用權”也體現在各省市數據知識產權政策中，例如《浙江辦法》《廣東指引》對登記主體的要求只提及“處理者”，《深圳辦法》對登記主體的要求只提及“使用者”。區分數據產權和數據知識產權，相對側重“用數據”而不是“擁有數據”，是目前各省市數據知識產權政策的普遍共識。

3.隱私保護

各省市數據知識產權政策都在登記中明確要求隱私保護方面的內容，凡是涉及個人數據、公共數據的，需要經過匿名化、去標識化等情況進行說明，確保不會通過可逆模型或者算法來還原出原始數據。在積極推進數據知識產權運用過程中，通過制度激勵保持我國在新型工業化的領域優勢、促進經濟高質量發展的同時，注重算法可能帶來的技術風險、倫理風險乃至社會風險，防止因大數據與人工智能權利濫用引發的侵犯個人利益和公共利益，成為各省市在制訂數據知識產權政策時的共識[9]。

4.知識產權局牽頭、多部門聯合發文

在各省市數據知識產權政策中，除了各地知識產權局、市場監督管理局之外，多個地方政府的網絡安全和信息化辦公室、法院、發展和改革委員會、工業和信息化廳、商務廳、檢察院、銀保監會、大數據局等機構參與了共同發文。這種知識產權部門牽頭、多部門聯合發文的形式，既體現了各省市地方政府對數據知識產權的重視，也有力保障了數據知識產權制度的建立和完善過程。這不僅有利于相對清晰地界定數據所涉及的各方權利和義務，平衡各方利益，保障市場主體按貢獻獲得合理的收益，還能更好地激發各類市場主體參與數據要素市場的積極性，為數據產業的發展營造公平有序的競爭環境[10]。

5.探索金融屬性

數據知識產權制度的建立有利于促進數據的匯聚連接和開放共享，營造良好的數據建設、發展與創新的環境，推動數據要素的流通和交易，促進數據資源的高效配置。數據知識產權的金融屬性也普遍體現在各省市數據知識產權政策中，《深圳辦法》《北京辦法》等政策除了對數據知識產權本身的要求外，均有明確條款體現鼓勵數據知識產權的應用和流通。

三、發展機遇與建議

數字經濟已成為中國新時代經濟高質量發展的重要引擎。2022年，中國的數字經濟規模已經超過50萬億元，中國在人工智能和數字化引領的本次新型工業化變革中處于世界領先水平。這些都為數據知識產權制度的建立和發展提供了歷史機遇。為進一步促進數字領域技術創新，更好地助力數字經濟發展，在構建數據知識產權體系的過程中，建議著重考慮以下幾個方面。

（一）在各省市數據知識產權政策基礎上，建立全國統一的數據知識產權管理體系

如上文分析，各省市在數據知識產權制度和管理領域存在不盡相同的政策和法規，隨著數據知識產權利用的增多，跨地區數據知識產權的流動和利用不可避免地會遇到障礙。建立全國統一的數據知識產權管理體系可以協調各地政策法規的差異，降低企業和個人在數據知識產權利用過程中的法律風險和成本，推動數據資源的流動和共享，從而加強對數據知識產權的保護，進一步激勵創新和技術進步。

全國統一的數據知識產權管理體系有助于在知識產權登記、認定和糾紛解決等方面建立起更為完善和高效的保護機制，提升數據知識產權保護的可行性和可靠性，鼓勵更多人參與到數據知識產權創新和價值實現的過程中。這也有助于構建公平、開放和透明的數據市場環境，促進數據資源的合理配置和高效利用，推動數據經濟的發展，培育數據產業創新，提升國家在全球數字經濟競爭中的競爭力。

因此，在數據知識產權的立法、數據知識產權標準體系的構建、數據知識產權登記的證據認定規則以及數據知識產權登記證書的應用等方面，建議從國家層面盡快形成統一規范。

（二）明確數據知識產權權屬關系

如上文分析，數據知識產權制度相對淡化數據所有權，相對側重強調數據持有者或者數據處理者的權益，是權屬關系界定制度設計的創新和突破，為數據知識產權的流通交易掃清了權屬的障礙，也為其他數據資產的確權模式提供了有益的參考[11]。但是數據知識產權制度在落實過程中，仍需要兼顧各方的權益。數據原始權利人是數據的創造者，在數據創造過程中投入了時間、精力和資源，數據知識產權制度應當防止未經授權的數據使用和濫用，確保原始權利人能夠享受應有的經濟收益和法律保護。

數據處理者在數據價值實現過程中進行數據加工、分析和開發。數據知識產權制度為數據處理者提供明確的使用權和合作基礎，鼓勵進行創新和技術發展，使其更有動力投入更多的資源和精力來開發和優化數據處理技術，推動數據的創新應用和商業化。數據使用者利用數據進行研究、分析、決策和商業活動。數據知識產權制度可以為數據使用者提供明確的使用權和法律依據，確保在合法范圍內使用數據，降低數據利用和創新中的法律風險和不確定性。

明確數據知識產權權屬關系有助于平衡數據原始權利人、數據處理者和數據使用者之間的利益關系，使各方在數據價值鏈中獲得公平和合理的回報，通過建立合理的權益分配機制，實現數據知識產權的合理管理和有效利用，促進數據生態系統的健康發展，推動數據驅動型經濟的可持續發展。

（三）鼓勵工業企業建立和推進數據知識產權制度，促進制造業轉型升級和新型工業化高質量發展

個人數據、公共數據往往包含大量涉及隱私的內容，甚至可能包括影響社會公眾利益乃至國家安全的信息，受到法律較為嚴格的監管，制約了此類數據在市場中的流通。相較之下，企業則是數據實際的生產者和使用者，工業企業的數據源往往來自自身的生產和經營過程，在權屬和安全上具備天然的數據使用優勢。

鼓勵工業企業建立和推進數據知識產權制度，提高數據知識產權的價值和強化數據知識產權作為無形資產的必要性，通過數據知識產權為企業創造經濟價值，是我國新型工業化的重要發展趨勢。

（四）加強數據知識產權國際化建設

數據知識產權的國際化可以為跨境數據流動和合作提供法律和商業基礎。通過國際層面監管和保護數據知識產權，促進全球數據治理規則的制定和執行；通過跨國合作和協調，維護全球數據知識產權的秩序和公共利益；建立數據知識產權預警機制，積極應對國家間數據知識產權糾紛，降低不同國家和地區之間數據知識產權流動的壁壘和風險，促進數據知識產權資源的共享和互利合作。

數據知識產權國際化可以為企業提供更廣闊的市場和合作機會。數據知識產權在國際范圍內得到有效保護的企業更有動力進行跨境業務拓展和創新投資，有助于促進企業的競爭力提升，推動技術創新和商業模式創新的跨國合作。在“一帶一路”倡議背景下，從中小企業的出海商業貿易，到大型企業的海外基礎設施建設，數據知識產權國際化將有助于提升企業乃至國家的競爭力和創新能力，驅動經濟的可持續發展。

四、總結

我國正處于數字經濟高速發展階段，深化對數據知識產權保護規則的研究，積極推動國家層面政策性文件出臺，開展數據知識產權領域的國際合作交流，推動數據知識產權的健康發展，促進數字領域技術創新、交易流通和全球治理，可以更好地為數字經濟發展助力，必將為我國新型工業化進程產生巨大的推動作用和價值提升。