新時期下進一步加強高校科研誠信建設的路徑探析

◇南通大學科學技術處 仇群仁 施振佺

高校作為我國科技創新的重要基地，是國家實現創新驅動發展戰略的重要力量。在科學研究過程中，科研誠信是科技創新的基石，但隨著高校科研事業的迅速發展，學術不端和科研失信行為開始凸顯，為營造風清氣正和良好健康的學術環境，新時期下高校需采取積極有效的措施進一步規范科研人員的科研行為，加強科研誠信建設。本文分析了高校科研誠信建設存在的主要問題，并提出了進一步加強高校科研誠信建設的路徑和對策。

2022年5月1日出版的第9期《求是》雜志發表了習近平總書記的重要文章《加快建設科技強國，實現高水平科技自立自強》，文章強調：科技事業在黨和人民事業中始終具有十分重要的戰略地位，發揮了十分重要的戰略作用。文章中還指出：誠信是科學精神的必然要求，要堅守學術道德和科研倫理，踐行學術規范，涵養風清氣正的科研環境，培養嚴謹求是的科學文化[1]。

我國高等院校作為科技創新的重要基地，在國家科技創新體系中的地位日益凸顯，對國家科技發展的作用和影響日益增強[2]。但隨著高校科研事業的快速發展，一些問題開始顯露，其中，頻繁曝出的科研不端行為就是主要問題之一。2022年5月13日國家自然科學基金委將2022年查處的科研不端案件的處理決定（第一批次）進行了公布[3]，并對相關涉事主體進行了處理，在給與通報批評的10家高校中，存在圖片不當使用或數據造假問題論文最多的一家高校達35篇之多。因此，為規范學術行為，維護學術道德，弘揚科學精神，高校亟待進一步加強科研誠信建設。本文分析了目前高校科研誠信建設存在的主要問題，并提出了進一步加強科研誠信建設的路徑和對策。

1 目前高校科研誠信建設存在的主要問題

1.1 科研人員對科研誠信的主觀認知不足

科研誠信是科學界社會聲譽和科研工作者尊嚴的重要保障，對科學研究具有重要的作用和意義。科研誠信要求科研人員在科研活動中實事求是，不弄虛作假，恪守科學價值標準，真實記錄研究數據，客觀反映研究結果，不捏造、篡改數據，不偽造科研成果。而目前科研人員對科研誠信存在認知不足的問題，誠信意識淡薄，對科研行為失去自我約束，憑主觀意愿行事，導致科研不端行為頻發。

1.2 高校對科研人員的誠信和道德教育缺失

提高科研人員的學術道德修養和自律意識，才能從根本上避免學術不端行為的發生[4]。加強科研誠信和學術道德教育是高校增強科研人員學術自律，減少科研不端行為發生的基本手段。但現階段高校在科研誠信和學術道德教育方面依然存在缺失和管理不到位的情況，如在研究生入學、新職工入職、職稱職務晉升、科研項目申報等重要時間節點開展科研誠信教育不足且缺乏持續性；高校在科研項目申請、科研獎項申報、人才類項目申報等工作中要求申請人簽署的科研誠信承諾書僅流于形式。

1.3 高校科研成果評價機制不完善

科研成果評價在科研活動中起著舉足輕重的作用，合理的科研成果評價機制對科研活動具有正確的導向并對加強科研誠信建設起到重要作用。科學的科研成果評價機制應注重對科研成果質量的評價，而不能簡化成“一刀切”的數量標準。然而，目前高校在學術評價、職稱評定、績效考核、人才評價、項目驗收等方面依然將成果數量作為衡量科研水平的主要標準，導致了在評價中重數量輕質量，使科研活動本末倒置，使科研人員普遍趨于一種急功近利的傾向，浮躁之風不經而起，助長了科研不端行為的發生。

1.4 高校監督機制不健全

高校作為科研誠信建設的責任主體，對科研失信行為負有監督責任，但這種監督往往是滯后的，只有當高校紀委或科研管理部門接到舉報或是科技主管部門來函來文要求調查時，高校才會被動的介入調查。高校的監督機制缺乏對科研過程的監督，對科研過程中發生的一些學術不端問題不能及時揭露出來并嚴格處理，這也讓一部分科研人員心存僥幸，從客觀上導致了科研不端行為的蔓延[5]。

1.5 高校對科研失信行為的懲處力度偏弱

高校對揭露出來的科研不端問題，常常持有一種家丑不可外揚的態度或是出于對當事人的一種保護，在懲處力度上都有著相對的保留，一般情況下僅參照主管部門的處罰措施執行，如進行科研誠信誡勉談話，撤銷已立項項目追回項目科研經費，取消獲評獎評優追回獎金，在官網上進行通報和限定一定期限內不得申請項目等。諸如此類的懲處方式對科研失信者處罰力度較輕，起不到威懾作用，更起不到警示作用。科研失信行為的低代價和低成本會使科研工作者為了申請項目、獲得榮譽、晉升職稱、完成考核和項目驗收等產生一種博弈心理，不惜選擇做出科研失信行為。

2 新時期下加強高校科研誠信建設的路徑

2.1 高校應加強組織領導，高度重視科研誠信建設

加強科研誠信建設要求各高校要把科研誠信建設擺在重要位置，由副校長及以上級別校領導分管科研誠信工作，以切實加強組織領導。具備條件的高校還可專門建立科研誠信管理機構，用來具體制定科研誠信建設相關的制度和工作計劃，受理科研誠信案件的舉報投訴和組織開展調查，開展科研誠信宣傳教育和研究，對重大科研成果進行核查等，以切實加強本單位科研誠信建設工作。

2.2 強化高校科研誠信教育，提升科研人員科研誠信認知

高校應結合學校各二級學院加強科研誠信教育，并將科研誠信教育納入日常工作，對全體教職工、研究生及其他以學校名義進行科研活動的人員，在新進教職員工入職、研究生入學、研究生導師上崗、職稱職務晉升、科研項目申報、年度考核、研究生畢業等重要時間節點，采用多種形式廣泛開展科研誠信教育，幫助全體師生樹立起“科研誠信是科技創新的基石”[6]的思想。高校還應在單位章程、員工行為規范、崗位說明及聘用合同等文本中對本單位科研人員遵守科研誠信作出明確要求，對責任追究作出明確規定。

高校科研管理部門應適時地根據國家、省市最新文件精神，編撰“預防和處理學術不端行為文件匯編”等手冊發放至各二級學院，由各二級學院組織本單位全體教職工進行學習和討論，提高科研人員對科研誠信的認知水平，使其恪守學術規范。

高校科研團隊負責人、科研項目負責人、課題負責人、研究生導師等要充分發揮言傳身教的作用，加強對團隊、項目組成員、課題組成員、研究生等的科研誠信教育和管理。

2.3 高校應加強投入，做好科研誠信宣傳和考核工作

高校應加強科研宣傳方面投入，在學校內部建立科研作風、科研誠信、科研倫理等方面的專題官方網頁、官方微信公眾號等加強科研誠信宣傳。在科研誠信宣傳專題官網、微信公眾號上及時轉載和推送近期發生的科研不端案例，用具體案例進行科研誠信警示教育；在官網、微信公眾號上整合和定期更新政策法規的解讀供科研人員學習；在官網、微信公眾號上每年開展一次科研誠信教育線上培訓，設定必須完成的學時，并進行線上培訓考核，對完成規定學時和考核合格的科研人員發放科研誠信培訓證書，作為年度考核的內容之一。

2.4 進一步完善高校科研成果評價機制，建立分類評價體系

中共中央辦公廳和國務院辦公廳在2018年就出臺了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的若干意見》，文件要求“克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向，注重標志性成果的質量、貢獻、影響”[7]，高校應積極響應黨中央、國務院關于科技評估、人才評價的最新文件精神，對破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的政策進行落實，建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的綜合評價制度。高校在科研績效考核評價中，應根據不同學科特點分類設置評價指標，合理評價科研人員實際工作貢獻；在項目評審中推行代表作評價制度，對前期研究基礎的評價注重標志性成果的質量；在科研項目驗收過程中注重考核項目的科技創新質量，不僅僅以論文數量和論文影響因子高低作為量化考核標準。

2.5 高校應進一步加強和完善內部監督機制，加大懲戒力度

高校應結合學校各二級學院加強對科研成果真實性的審核，要求科研成果完成人在成果公開（論文發表、專利申請等）之前向學院提交實驗記錄、實驗原始數據等備查。學校層面在成果認定方面須結合各二級學院的審核情況，對于未經學院進行原始數據審核的成果，學校層面應不予認定，且該成果不得用于項目申報、獎項申報、職稱晉升、研究生導師遴選及績效考核等。

科研團隊負責人、科研項目負責人、課題負責人、研究生導師等要對學術論文、知識產權等的原始數據及圖表的真實性、實驗的可重復性、科研成果的署名等進行嚴格審核把關。

高校應增強監督的主動性和針對性，建立對短期內發表多篇論文、取得多項專利等科研成果的核驗制度；定期抽查各二級單位科研人員的原始研究數據、圖表等；對在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問題的科研人員，要及時開展誡勉談話，加強預防教育，提升監督效能；高校還應加大對科研不端行為的懲戒力度，堅持以“零容忍”的態度，保持對科研不端行為嚴厲懲治的高壓態勢。

3 結束語

科研誠信是科技創新的基石，新時期下高校科研事業的迅速發展對科研誠信建設提出了新的要求，進一步加強高校科研誠信建設對我國整個科研體系的健康發展有著重要的意義。高校作為科研誠信建設的責任主體，要將科研誠信建設作為一項持續工作不斷地向縱深推進，堅持預防與懲治并舉，堅持自律與監督并重，培養科研人員嚴謹求是的作風，為高校科研營造誠實守信、追求真理、崇尚創新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好科研環境，形成風清氣正的科研生態。