新能源項目EPC模式下常見風險及應對措施研究

王秉晶 任曉亮

摘 要：雙碳目標下，可再生能源在我國電力能源結構中占比持續擴大。水風光一體化模式可以更好地發揮多種清潔能源的協同作用，極大發揮可再生能源的效益。風光等新能源飛速增長，對項目建設管理提出了更高的要求。分析了EPC模式下常見風險，在合同文本方面的提出了針對性的應對措施，希望能夠一定程度上規避風險，順利完成項目建設目標。

關鍵詞：EPC模式；風險管理；新能源項目

中圖分類號：TM7；F284 文獻標志碼：A

0 引 言

雙碳目標的設立大力促進了可再生能源的發展，我國的能源結構也由以火電為主體向以新能源為主體的新型電力系統轉變，出現了大型基地、分布式發展以及源網荷儲系統等多元化的發展模式，水風光一體化作為其中的一種模式，實現了對可再生能源的清潔高效利用。這種模式不僅僅是在區域內簡單疊加多種能源，更是充分利用流域或者基地水庫電站的調節、優化調度、聯合運行等能力，將就近的風電、光伏發電打捆上網的一體化開發建設運營模式[1]。

針對水風光一體化系統，學者們開展了大量研究。陳雪等[2]分析了水風光一體化互補系統中長期市場和現貨市場下的碳電綜合效益，提出了一種可再生能源碳電閉環交易模式。何奇鍇[3]通過構建水風光短期和中期嵌套的優化調度模型，分析水風光協同運行系統在不同連續天氣模式下的互補運行規律，探究新能源占比與水電機組效率的關系。田露等[4]以金沙江下游水風光一體化清潔能源基地為研究區域，開展水風光資源多時間尺度的互補規律分析。

2023年4月，國家能源局印發《2023年能源工作指導意見》，提出推動主要流域水風光一體化規劃，建設雅礱江、金沙江上游等流域水風光一體化示范基地，各大電力企業逐步推進水風光一體化基地建設。在水風光一體化建設中，新能源項目的建設經驗相對不足。目前，光伏項目建設模式以EPC模式為主，平行發包或分解方式為輔[5]。新能源的各個主體之間的權利義務關系大多通過合同來規范和明確，因此針對工程建設中出現的合同價格糾紛、工程延期風險，需要認真研究合同類型，仔細分析合同文本，加強合同管理，從而提高新能源項目實施的合規性。從合同文本方面來防范、加強合同管理也是新能源項目合規管理的重要內容。

1 EPC模式的基本特征

EPC（Engineering，Procurement，Construction）即工程總承包，是設計、采購和施工任務統一承包的簡稱。在此模式下，合同金額在一定范圍內保持固定，由承包商全權負責工程的質量、安全、成本和進度，采取交鑰匙方式實施項目。

EPC模式下，Engineering涵蓋了詳細設計工作及整個建設項目的全面規劃與實施組織管理；Procurement不單指建筑材料的購買，進一步囊括了專業設備和材料的采購；而Construction則涉及施工、安裝、測試、技術培訓等多個環節。在項目交付前，必須完成無負荷試運行，并進行帶負荷聯動試運行，以及試運行生產直到達到技術標準，保證項目的正常運營。

EPC總承包模式與傳統項目管理相比具備以下顯著優勢：

（1）在整個建設過程中，設計的主導作用得到了強調和充分利用，有助于持續優化工程項目的整體規劃。

（2）有效解決了設計、采購、施工之間的相互制約和不連貫問題，促進了各階段工作的順暢銜接，保證了項目進度、成本和質量控制符合合同要求，從而確保投資收益最大化。

（3）EPC項目的總承包商對“設計、采購、施工”的全部過程承擔總體責任，確保建設工程的質量，并對所有分包參與者的合約履行負全責。

2 新能源項目實施中EPC模式下常見風險

相較大水電項目，新能源項目建設具有“短、平、快”的特點，結合已實施項目的經驗，歸納出以下常見風險。

2.1 儲能等主要設備價格波動

隨著新能源項目需求突飛猛進，儲能主要設備價格波動異常，如儲能設備在2022年價格飆升，但是在2023年價格下降30%～40%（見圖1）。常規合同簽訂時一般采取不調整價格的模式。即使考慮到物價波動引起的價差調整，由于調價公式包含因素不全或者不能涵蓋設備上漲空間，價格調整也無法達到預期價格水平，超出承包商或發包人可預測的項目風險，容易擠占承包商利潤空間，嚴重影響承包商履約EPC合同的積極性。

2.2 工期逾期風險

新能源EPC模式下，合同范圍涵蓋設計、采購、施工等總承包各階段，在施工中可能受到多種不可預測的因素影響，如征地困難、前期手續辦理困難等。相比大水電項目，受外部因素影響，新能源項目延期風險更高。

按照工程建設標準，新能源項目不僅要完成工程建設內容，還需要進行試運行和多個專項驗收，并且消除缺陷后才能正式投入運營，確保各項指標符合發包人要求。因此，最終竣工驗收前，項目實際已經產生發電效益，還需要經歷試運行驗收、并網驗收、竣工驗收等環節，雙方對于工程的竣工日期往往會出現爭議，進而影響到合同工期計算、價款結算、保函有效期等問題。

2.3 手續辦理不及時、不完善風險

在新能源項目的開發熱潮中，為了保證項目建設進度，往往忽略項目的土地使用和建設合法性問題。如果項目存在用地、建設手續不完善等問題，將會對項目的正常運營產生不可估量的風險。如果項目涉及林地、草地、永久基本農田、生態保護區等各類特殊用地，還應按照國家規定履行相應的審批手續，確保項目手續齊全[6]。

2.4 范圍約定不明確

若合同范圍約定不明確，合同文本描述不清晰，合同雙方在工作界面上容易產生歧義，引起糾紛。合同范圍中除了文字描述項目預計實施效果外，還在合同文本中帶有許多模糊性約定，如“滿足發包人要求”“等”文字，這種口袋條款存在潛在風險。在發包人強勢要求下，被視為承包商需要完成的合同義務，但是在項目實施過程中工作范圍的差別較大。前期工作比較深入，可達到初步設計階段要求，承包商只需要完成設計深化，這種情況下承包商的工作內容較接近施工承包模式下工作內容。但是有的發包人前期工作非常簡單，可能只有對工程的基本要求，這種情況下與承包商談判，需借助承包商的專業優勢完成項目的招投標。雖然工程總承包的發包階段越靠前，越能發揮工程總承包優勢，但發包人也應注意一些不明確的風險。

3 應對風險的措施

工程總承包模式通常采用總價合同。即除非合同另有約定，合同總價應當包含承包人為完成合同全部內容的所有成本、經營利潤及相關風險。為規避前述各類風險，從合同文本角度提出以下應對措施。

3.1 合同類型范圍約定明確

在擬定合同文本時，應盡可能具體明確合同范圍、雙方的責任義務。若文字形式不足以解釋清晰，可以將工程量清單作為合同附件，盡量避免“等”字描述，充分考量合同范圍條款是否有擴張解釋的可能。

在標段劃分時，對于價格容易波動的主設備，如組件、逆變器、風機、儲能等一般由集團集中采購或者多個項目打捆采購，大規模集采能夠提高議價能力，保障貨物質量水平。將這部分排除在EPC合同外，不僅能夠更好地由發包人掌握這部分項目風險，還能剔除合同執行過程中遇到的市場異常波動價格風險。

3.2 充分考慮變更、索賠條款

變更、索賠條款需設置合理，新能源項目的變更、索賠主要有：

（1）并網容量變化引起的變更。因地質因素、征地范圍、設備到貨等外部原因，新能源工程最終建設容量與合同簽訂時容量偏差較大。為有利于后續變更時的價格調整，合同文本中需寫明由于裝機容量調整引起承包人實施方案發生實質性變化而產生的費用的調整依據。例如裝機規模變化，應按裝機規模變化對合同總價同比例調整。

（2）地塊調整引起工程量的變更。項目實施階段，場址范圍、地塊位置可能會與招標文件中場址范圍不同，需在合同中明確承包人應按照招標裝機容量要求調整所需的用地范圍及相關的設計方案，相應費用已包含在投標總價中。但是施工方案會發生相應變化，如場址變化導致集電線路、場內外道路變化的，也需要考慮變更模式。集電線路工程路線變更困難，可考慮超過工程量一定變化幅度價格予以調整，但是一定變化幅度內不予調整。而對于場內外道路變化，只要滿足道路功能需求，發包人可認為相關風險包含在投標范圍內，此部分可以依靠承包商優化設計進行調整，不予變更。

（3）主要材料、設備價格、人工費調整。考慮新能源項目施工期周期不長，現已簽訂的合同都采用不調整此部分價格的模式，即在合同履行期間，不因政策及人工、材料和設備等物價波動進行調整。但是發包人可以在充分調研市場的基礎上，約定設備類價格與招標時基期價相比，若波動幅度超過合同約定幅度，對超出部分價格予以調整。

（4）對手續辦理不及時、不完善影響工程建設進度的，應在合同文本中明確約定此事項屬于發包人需要向承包商進行索賠的事項。

3.3 全面推行過程結算，利用好全過程造價咨詢

當承包人完成合同約定的全部義務后，應在合同約定的期限內向發包人提交竣工結算文件，雙方開展工程結算工作。但是在結算中往往會出現以審代拖現象，一點爭議意見拖延很久，導致無法順利履行合同，對雙方影響較大。根據國家發展和改革委員會及住房和城鄉建設部發布的《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》，為解決工程結算糾結處理困難問題，在工程建設領域全面推行過程結算和支付，工程結算文件經發承包雙方共同確認后，將作為竣工結算文件的一部分，不再重復審核，從而減少了雙方的重復計量和核價工作，有效避免工程款拖欠問題。應借助造價咨詢單位的專業力量，盡早進駐項目現場，加強工程施工、工程變更價款結算等環節的管理。

3.4 合理設置工期，有比例設置獎懲條款

為保障并網電價，項目投產時間均有嚴格約定，需要發包人從可研階段統籌規劃項目工期。在EPC合同簽訂時應約定計劃竣工日期及獎懲措施，并明確約定實際竣工日期的定義，如以發包人簽發的竣工驗收證書中的日期為準。此外，對于EPC合同中的延誤條款，應該確認工期的計算方法是否明確，雙方的責任義務約定是否清晰，罰款是否設置費率。需要注意的是，為了控制雙方的風險，應在合同內設置違約累計最高限額。

3.5 優化新能源項目合同范本及適用

在應對EPC模式風險時，優化新能源項目合同范本及其應用是一個關鍵措施。這一措施涉及到定期更新合同模板，確保其內容與最新的行業標準和法律法規保持一致。隨著技術的發展和市場的變化，需要不斷地調整和完善合同模板，以應對新出現的風險。此外，應對參與項目的團隊進行合同方面的培訓，提高團隊的專業能力，避免由于誤解合同條款而產生的風險。

實踐中，應加強對歷史項目的研究和分析，從中學習和識別常見問題和潛在風險，改進未來項目的合同管理，更好地預防和管理風險。通過持續優化合同范本，加上項目實施經驗和案例研究，可以有效地提高新能源項目的風險管理能力，確保項目的順利進行。

4 總結與展望

水風光一體化的核心是最大程度挖掘流域水電的效益，引入新能源項目，打造流域可再生能源綜合基地，進一步加強水電站的調節能力和支撐作用，帶動更多新能源開發建設。采用EPC模式作為項目管理的方式，適合于目前絕大部分項目的管理需求，應利用好這種模式，提高公司投資項目的防風險能力，減少工程項目履約糾紛，順利實現建設目標。

參考文獻：

[1]佘瑤.水風光一體化開發的研究現狀及必要性分析[J].電工技術，2022（16）：74-76.

[2]陳雪，李健華，武云霞，等.水風光互補系統碳電打捆交易技術及閉環回購策略[J].四川電力技術，2023，46（3）：35-40.

[3]何奇鍇.水風光短中期協同運行中新能源占比與機組效率的關系[D].荊州：長江大學，2023.

[4]田露，明波，張瑋，等.金沙江下游水風光資源多時間尺度互補性分析[J].水力發電學報，2023，42（10）：40-49.

[5]袁家唐，李振坡，楊玉龍，等.EPC模式下的光伏發電項目管理研究[J].中國高新科技，2021（11）：68-69.

[6]李夢茹，李志宏.新能源項目在招投標階段的法律風險[J].中國招標，2023（10）：113-115.

New Energy Project EPC Model：Common Risks and Countermeasures

WANG Bingjing，REN Xiaoliang

（China Yangtze Power Co.，Ltd.，Wuhan 430010，China）

Abstract：In the pursuit of the carbon peaking and carbon neutrality goals，the proportion of renewable energy in China's electricity energy structure continues to expand. The integrated hydro-wind-solar model enables better synergies among multiple clean energy sources，thereby significantly improving the efficiency of renewable energy utilization. The speedy increase of new energy sources，such as wind and solar，has raised higher requirements for project construction management. This paper analyses the common risks under the Engineer Procure Construct （EPC）mode and offers countermeasures in terms of contract text. It is expected to avoid some of the risks and achieve the project construction goal successfully.

Keyword：EPC model；risk management；new energy projects

作者簡介：王秉晶，女，工程師，碩士，主要從事新能源項目招采合同研究。E-mail：wang_bingjing@ctg.com.cn

通信作者：任曉亮，男，工程師，本科，主要從事新能源項目招采合同研究。E-mail：ren_xiaoliangg@ctg.com.cn