依法嚴(yán)懲證券期貨犯罪 維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展

孫航

近日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。《意見》就辦理證券期貨違法犯罪案件總體要求，行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，刑事案件的管轄，證據(jù)的收集、審查與運(yùn)用，堅(jiān)持依法從嚴(yán)打擊，完善協(xié)作配合機(jī)制等方面提出明確意見。

《意見》要求，堅(jiān)持零容忍要求，堅(jiān)持“嚴(yán)”的主基調(diào)，依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)，加大財(cái)產(chǎn)刑適用和執(zhí)行力度，嚴(yán)格控制緩刑適用，最大限度追贓挽損，完善全鏈條打擊、全方位追責(zé)體系，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一；加強(qiáng)工作協(xié)同，形成工作合力，切實(shí)強(qiáng)化證券期貨刑事案件的移送、偵查、起訴和審判工作，充分發(fā)揮各部門職能作用，將依法辦案與防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。

《意見》強(qiáng)調(diào)，依法從嚴(yán)從快從重查處財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和證券欺詐等違法犯罪案件；證券發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、金融從業(yè)人員等實(shí)施證券期貨違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)懲處；全鏈條打擊為財(cái)務(wù)造假行為提供虛假證明文件、金融票證等的中介組織、金融機(jī)構(gòu)，為內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪實(shí)施配資、操盤、薦股等配合行為的職業(yè)團(tuán)伙，與上市公司內(nèi)外勾結(jié)掏空公司資產(chǎn)的外部人員，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。可以根據(jù)被告人犯罪情況和預(yù)防再犯罪的需要，依法作出從業(yè)禁止決定。同時(shí)，要正確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，對(duì)于積極配合調(diào)查、如實(shí)供述犯罪事實(shí)、主動(dòng)退贓退賠、真誠認(rèn)罪悔罪的，依法可以從寬處罰；符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用范圍和條件的，依照刑事訴訟法的規(guī)定處理。

《意見》要求，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約，健全完善工作機(jī)制，加大辦案工作力度，通過聯(lián)合調(diào)研、聯(lián)合培訓(xùn)、發(fā)布典型案例、制定規(guī)范性文件等方式，進(jìn)一步統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)與尺度，提高辦理證券期貨犯罪案件的能力和水平。《意見》自公布之日起施行，2011年4月27日發(fā)布的《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2011〕30號(hào)）同時(shí)廢止。

（摘自5月21日《人民法院報(bào)》。作者為該報(bào)記者）

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