淺析新版《企業知識產權合規管理體系要求》標準變化及對建陶企業的要求

范新暉 劉木豐 陳慧雪

摘 要：國家標準《企業知識產權管理規范》（GB/T 29490-2013）于2013年頒布實施，是我國首個知識產權領域國家標準。標準頒布以來，得到了大批企業的貫徹實施，眾多企業通過了知識產權管理體系認證，有力促進了企業知識產權意識和管理水平的提升。但隨著我國經濟社會快速發展，知識產權工作和企業發展的環境、形勢、特點都發生了較大變化，原標準已經不適時宜，新標準則將于2024年01月01日正式實施，全部替代舊版標準。本文對新舊標準之差異及后期企業需重視事項進行了淺析，為企業知識產權管理提供了拙見。

關鍵詞：知識產權；標準；合規；管理

1 前言

由國家知識產權局牽頭組織起草，國家知識管理標準化技術委員會（SAC/TC 554）負責歸口管理的《企業知識產權合規管理體系 要求》（GB/T 29490-2023）在2023年8月6日由國家市場監督管理總局、國家標準化管理委員會正式發布，這一新標準于2024年1月1日起正式實施。此次標準的發布，標志著我國在企業知識產權管理方面又取得了新的進步和突破。相較于2013年的上一版《企業知識產權管理規范》（GB/T 29490-2013），新的《企業知識產權合規管理體系 要求》更加突出了知識產權合規性的重要性。

新標準的制定和實施，不僅能夠幫助企業建立更為完善的知識產權管理體系，同時也為企業防范知識產權風險、實現知識產權價值提供了更為明確和可操作的參照標準。新標準的發布和實施，將進一步強化企業在知識產權管理方面的責任和意識，促進企業在知識產權創造、運用、保護和管理等方面取得更大的進步。同時，新標準的實施也將有助于提高企業的競爭力和自主創新能力，推動企業實現可持續發展和創新驅動。

2新舊版標準變化差異

2.1標準名稱調整

新標準將“合規”二字直接增加到標準名稱上，將原有的《企業知識產權管理規范》調整為《企業知識產權合規管理體系 要求》，能更加準確地反映出新標準以合規管理為運行內核，以“要求”作為核心技術要素的特點，強化與后續貫標認證相關工作的銜接。名稱中的“合規”二字，已提前預示了標準要加強合規管理相關內容，明確體系的合規屬性，強化企業知識產權管理中的合規要求。標準名稱的修訂釋放出新時期對企業知識產權管理進一步向“合規化”發展的要求信號。

2.2強化合規要素

本次修訂在標準全文系統增加了大量的知識產權合規管理相關內容或條款，如：①在第3章中增加“知識產權合規”的定義，將知識產權合規定義包括來源于法律法規、政策規范等的合規要求，和來源于企業內部規章制度、相關行業標準、準則，簽訂的合同、協議等的合規承諾；②在第4章 企業環境；第5章 領導作用；第6章 策劃；第7章 支持；第8章 運行；第9章 績效評價；第10章 改進中均融入了知識產權合規相關內容，突出了標準中的合規主線。

全文明確了知識產權合規管理體系相關概念，強化了領導重視、全員參與的基本原則，將知識產權合規要求貫穿于各類型知識產權管理全鏈條、企業經營管理各環節全周期，并在審核改進中將知識產權合規作為重點關注內容，同時增加了“附錄B.專利、商標、著作權、商業秘密典型禁止性行為列表”，旨在指導企業加強知識產權合規管理體系建設，助力企業規范知識產權管理、履行知識產權合規義務、防范知識產權風險、維護利益和保障發展。

2.3覆蓋范圍擴大

前版標準是以企業專利作為主要管理對象，而這次修訂則強化了知識產權類型的全面覆蓋，對專利、商標、版權軟著、地理標志、商業秘密等多類型知識產權則分別提出了獲取、維護、運用、保護等管理要求，并在績效評價中針對不同類型的知識產權規定了審核重點，同時，在篇末增加了“附錄A.商業秘密管理的工具與方法”，幫助企業能夠通過建立知識產權管理體系管理好各類型知識產權，為核心業務保駕護航。

新標準的適用范圍明顯擴展，對于擁有與主營業務相關知識產權的企業來說，對其知識產權合規管理的重視程度、建立知識產權合規管理體系，規范企業知識產權管理活動等知識產權全流程管理，提出了更高、更細致的管理要求，確保體系實施過程中知識產權全流程的合規管理。

2.4標準結構優化

本次修改結構上采用 ISO/IEC導則中提出的管理體系國際標準通用框架“高層結構”（HLS），使標準結構更加完整，各條款的邏輯更加清晰、布局更為合理，系統性更強。標準內容主要由10個主要條款及其相關分條款組成，除1范圍、2規范性引用文件、3術語和定義以外，4企業環境、5領導作用、6策劃、7支持、8運行、9績效評價、10改進，按照“PDCA方式”展開。能與其他管理體系標準相互兼融，提高企業執行多個管理體系的一致性和便捷性，有利于企業進一步降低管理成本，提升綜合管理績效。

3對企業知識產權管理的影響

我國建陶企業的初期知識產權管理相對比較粗獷，近幾年雖然受政策引導以及企業自身對創新和知識產權保護的需求加強了這方面的管理，但不少企業知識產權管理仍停留于書面、形式上的“規范化”管理，做、說、寫的差異都很大，屬于“兩張皮”的管理。新標準相對于舊標準來說，對企業知識產權管理的要求更為細化，對指導企業加強知識產權合規管理體系建設、助力企業規范知識產權管理、履行知識產權合規義務、防范知識產權風險提供了更為細致的參考要求。目前幾大陶瓷品牌自身專利量已經很大，也長期進行創新投入，有鑒于此，結合標準要求和企業創新發展的需要，后期建陶企業應加強以下三方面的知識產權管理。

3.1開展專利導航、知識產權盡職調查和風險評估

新標準中增加了“企業可運用專利信息資源，構建專利導航工作機制”的表述。要求企業根據自身實際情況，運用專利信息資源，構建適合自身的專利導航機制。具體來說，也就是RD研發項目立項前應運用專利數據庫的信息資源，形成專利導航項目報告、建立專利預警機制，識別、研判技術風險。通過對相關技術領域的專利信息進行分析，尤其是建陶行業產品同質化嚴重，產品近似度高、采用的技術也近似，更需要了解相關領域內競爭對手專利情況，掌握其知識產權保護和進展的動態，以此調整公司的專利技術布局。

新標準進一步強化要求企業在不同情境下積極開展知識產權盡職調查的要求（受讓、投融資、并購重組）。新標準還要求企業在新產品上市銷售前，對產品/服務涉及的知識產權狀況，以及目標市場的知識產權保護環境和競爭對手的知識產權情況進行詳細的審查和分析。

綜上，新標準進一步強化了企業開展專利導航和知識產權盡職調查的要求。這不僅體現了新標準對知識產權保護的重視，也反映了新標準對企業知識產權管理和應用能力的要求。通過積極構建專利導航工作機制及開展知識產權盡職調查，企業可以更好地掌握市場和技術的動態，制定相應的技術創新和知識產權保護策略，進而提高自身的競爭力和市場占有率。

3.2強化對商業秘密管理的要求

新標準對商業秘密的管理要求進行了全面的強化，具體包括以下幾個方面：

（1）監控知識產權協議或競業限制協議的執行情況：企業應建立對知識產權協議或競業限制協議的執行情況實時監控的工作機制，以求能夠及時發現商業秘密泄露或不正當使用行為。

（2）建立不正當獲取他人商業秘密的審核機制：企業應建立完善的審核機制，防止員工通過不正當手段獲取他人的商業秘密。對于可能涉及到商業秘密的采購、銷售、技術轉讓等業務活動，必須進行嚴格的知識產權保密審查，確保不泄露或非法獲取他人商業秘密。

（3）建立商業秘密保護制度的管理要求：企業應制定詳細的商業秘密保護制度，建立商業秘密分類分級制度，對于不同的商業秘密級別，應采取不同的保密措施。同時，明確商業秘密的接觸范圍、流轉要求和存證方式，明確涉密人員、涉密載體、涉密設備、涉密區域、涉密信息等相關要素的管理要求。

（4）對外信息披露前開展必要的知識產權保密審查：在進行商業合作、投資、融資等業務活動時，企業需要對擬披露的信息進行知識產權保密審查。只有經過審查的信息才可以對外披露，以確保企業的商業秘密不會被泄露或非法獲取。

總之，新標準強化對商業秘密管理的要求，旨在引導企業加強商業秘密管理、保護企業的核心利益和競爭優勢、降低商業秘密侵權風險、促進企業的可持續發展。近年來，隨著我國經濟社會快速發展，知識產權工作和企業發展的環境、形勢、特點都發生了較大變化，數字化技術使得商業秘密信息的復制、傳播和利用變得更加方便和快速，也使得商業秘密信息的保護難度增加。數字化企業的商業秘密保護具有侵權主體泛化、侵權手段特殊、侵權后果嚴重的特點。新標準的出臺也正是對這一背景的積極回應，企業需要建立完善的商業秘密管理制度，并采取有效的措施，確保企業核心商業秘密的安全。

3.3進一步強化要求合同中知識產權合規

新標準重視企業在各項商業活動中的知識產權合規，要求企業在產品采購、加工、銷售等各個環節均應充分考慮知識產權合規問題。除典型的知識產權合同外，新標準還對企業在其生產經營活動中所涉及的其他合同類型提出了具體的知識產權管理要求。在由外部供方提供產品和服務的代工合同中，應對知識產權權屬、許可使用范圍、商業秘密保護、知識產權侵權責任、救濟方式、免責條款等內容進行約定，以避免在代工過程中出現知識產權侵權問題；在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協作合同中明確保密、知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等條款，以避免在生產過程中出現知識產權糾紛；在銷售合同中明確約定保密、知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等條款，以規避潛在的侵權風險。

4結 語

相較于上一版《企業知識產權管理規范》，此次修訂突出了標準的合規屬性，通過提供知識產權合規管理的標準化、全流程指引，顯著提升了標準對于企業守底線、控風險和降低信用成本的有效性，旨在更好地滿足新時代提升企業知識產權競爭力、支撐創新發展的需要。

總的來說，《企業知識產權合規管理體系 要求》（GB/T 29490-2023）的發布和實施，將為我國企業知識產權管理提供更為全面、科學、合理的指導和參考，為推動我國企業知識產權管理的標準化、規范化、現代化奠定了更加堅實的基礎。

隨著數字化、信息化時代的進步發展，信息時代下知識產權保護也將變得更加復雜和困難，下一步，國家知識產權局將加強與標準化工作主管部門配合，加大《企業知識產權合規管理體系 要求》（GB/T 29490-2023）國家標準與《創新管理-知識產權管理指南》（ISO56005）國際標準的協同推廣力度，支持企業有效運用知識產權標準化工具，促進科技創新和風險防控能力同步提升，強化企業核心競爭力，有力支撐現代化產業體系建設。