專訪鄭永年：原創技術是等不來的

就經濟發展指標而言，中國和發達國家依然有很大的距離。中國如何實現高質量發展，提升為發達經濟體？香港中文大學（深圳）公共政策學院院長、前海國際事務研究院院長鄭永年，為此提出了一個新概念—中等技術陷阱。

“中等技術陷阱”的核心是技術。鄭永年總結了近代以來的經驗認為，現代化主要就是由科技進步所引發的其他方面的變化。一方面，科技變化促進了經濟、政治和社會的變化。另一方面，科技變化本身也需要內在和外在的動力。

一個經濟體如果要從中等收入水平提升為發達經濟體水平，必須跨越“中等技術陷阱”。如何在中國的現實環境中跨越“中等技術陷阱”？就此，南風窗專訪了鄭永年。

針對經濟持續增長面臨的關鍵挑戰，鄭永年總結出了發展新質生產力的“新三駕馬車”。同時，他也對當下的問題直言不諱：不能把某幾種技術視作新質生產力的全部答案，還要重視傳統產業的基本盤；獨角獸是“信心產業”，體制不改革造成本土獨角獸企業流失非常可惜；好的制度安排，才能把人性光輝的一面釋放出來。

跨越“中等技術陷阱”

南風窗：從歷史經驗來看，顛覆性技術和顛覆性產業，在什么樣的情況下才會出現？

鄭永年：英國工業革命以后，一切都發生了真正的改變，改變的步伐也驟然加快。從主流觀點看，人類歷史上已經經歷了三次工業革命，現在開始討論以人工智能、大數據等信息技術為基礎的第四次工業革命。而每一次的工業革命的發生，正是因為顛覆性技術的出現。

科技創新能力，包括基礎研究領域的科研能力、科技成果的轉化能力。科學與技術，二者是要分開來看的。我們的四大發明就并不是通過基礎科研發現的，而是一種實踐的結果。比如，火藥是中國發現并首先使用的，但火藥傳到歐洲以后，它變成科學、化學的一部分，從而催生了更多的應用。但現在大部分的應用技術，都得先有基礎科研。

物理、化學、醫藥，這些大部分都屬于基礎科研，不是資本密集型的。要開放基礎科研，我們一定要給科學家創造一個比較自由的環境。基礎科研是科學家腦袋里的東西，本身很難規劃，政府能規劃的，就不是基礎科研。

南風窗：你的新書《中等技術陷阱：經濟持續增長的關鍵挑戰》中提到：中國技術的整體水平還遠未達到全方位、系統性的強大，要實現高質量發展，一個關鍵就是跨越“中等技術陷阱”。怎么理解？

鄭永年：跨越“中等技術陷阱”的核心雖說是技術本身，但這是一個系統工程，涉及多個環節。對此，我提出了新質生產力的三大關鍵，即“新三駕馬車”—基礎科研、應用技術轉化和金融系統支持。

技術越來越重要，金融也越來越重要。無論是大學和科研機構的基礎科研還是企業的應用技術，都需要金融支持。像互聯網、人工智能等領域，它們的門檻太高了，一個大模型就要100多億美元。這些技術，小的經濟體承擔不了。

金融系統中，最重要的就是風投體系。就金融體制而言，缺失風投體系是中國科技進步最大的短板之一。中國的金融體系是為實體經濟和社會經濟穩定服務的，很難產生像美國那樣的風投體系。但如果我們借用香港的金融中心優勢，就可以獲得基礎科研和技術應用轉化所需要的金融支持。

中國的銀行系統很難發揮風投的作用，那么，可以考慮讓國有資本發揮這一作用。最近，一些地方利用國有資本存量成立了產投和科創基金，以滿足地方政府的經濟發展需求。與其去控制地方國有資本，倒不如鼓勵它們發揮一些風投的作用。

探索“中國版”風投體系投資應用技術的轉化，需要對國有資本管理部門進行行政體制改革。因為國有資本管理者的任期一般是3—5年。而風投獲得回報通常需要8—15年，甚至更長。很顯然，現任國有資本管理者不可能為其下一任進行投資，而且現任管理者也必須對自己的投資負責。要克服這個體制短板，就要進行改革。無論哪種資本，最終都需要符合市場規則。

科學理解新質生產力

南風窗：一系列戰略性新興產業快速崛起，包括當下非常火熱的低空經濟，各地都在推出新的政策，大力招商。對于發展低空經濟這樣的新的技術和應用領域，你有什么建議？

鄭永年：低空經濟其實早就有了，以前只是受到政策的限制。除了低空經濟，中國很多產業空間還沒有開放出來，在更多的領域，政策允許的話完全可以有更大的空間來做。

從民營企業以及地方政府的角度來看，這種熱情的態度可以理解—現在新的增長空間很有限，所以低空經濟出現后，大家一哄而上。需要強調的是，一哄而上就會掉入同質化的內卷和價格戰之中，更不要寄希望于一個單獨的產業能拉動經濟總量。

現在要做的是，全面啟動經濟活動。比如，深圳發布了“20+8”產業集群新政。低空經濟只是其中的一項戰略重點類產業集群，要想拉動經濟，還得從基本盤入手，來進行整體的產業升級。

我一直主張要注意資源分配，不能把所有資源放到某幾塊新質生產力的投入，而忽視基本盤。以前提“互聯網+”、現在提“人工智能 +”的新質生產力，即把互聯網、人工智能等技術應用到基礎產業上升級，同時追尋新的方向，這是正確的邏輯。如果你放棄基本盤，而一味去追求所謂的某一領域的顛覆性技術，不確定性太大，容易導致顛覆性的錯誤。

南風窗：最新公布的《2024全球獨角獸榜》數據顯示，盡管2023年中國獨角獸企業數量仍以340家的數量排行全球第二，但新增獨角獸企業僅有15家，前一年為40家。新增獨角獸企業數量下降的原因是什么？

鄭永年：獨角獸企業減少，這是我此前調查感到非常遺憾的一件事情。實際上，中國是有很多獨角獸企業的。以前，外資和民營資本合作就產生了許多獨角獸企業。由于地緣政治的關系，現在外資減少了，對獨角獸企業后續融資造成了困擾。

但重要的是，站在我們自身科技發展的角度看，中國許多獨角獸企業面臨的實際困境是，在國內落不了地。它們想要落地，就得去東南亞或者其他國家。

比如，生物醫藥企業。在現在的醫保體系下，很多藥品的價格降得很低，獨角獸如果要符合中國醫保體系，在中國轉化的話，很可能會賠錢。一出國，藥價五倍十倍地上漲，還能得到資本，那么，為什么要把企業放在中國？

除此之外，它還涉及審批流程的問題，一些領域的審批程序非常漫長。馬斯克曾說，他憑借一己之力，改變了美國火箭的發射審批流程，把審批時間極大程度地壓縮，后來發展得就很快。現在，中國已經到了創新期，在互聯網、人工智能和生物醫藥等領域正在出現很多獨角獸技術，但因體制不改革造成本土的獨角獸企業流失，非常可惜。這就是為什么大家期待體制機制的改革。

從日本韓國的經驗來看，它們在開始發展的時候，模仿西方技術，擴散應用來實現跨越，后來轉向自己創新，中國也是沿著這樣一個軌跡。但現在，很多領域很難落地。獨角獸是“信心產業”，要為新質生產力的創造、生產及發展提供土壤，體制改革非常重要。我們剛才說的顛覆性技術，其實就是這些創新累積的結果。

好的制度釋放人性光輝

南風窗：政府如何幫助現在的民企創新、激發活力？

鄭永年：激發民企活力，要解決三個英文詞的問題。

第一個是Why。你要問民營企業家，他們為什么要做企業？這主要涉及兩個安全問題，一是財產安全，一是生命安全。這兩方面，在體制機制沒有得到保證的情況下，是沒有人愿意去做企業的。你做著做著發現企業不屬于你了，或者發現連生命安全都得不到法律的保障，企業家是沒有安全感的。

我們以前有一個誤解，總認為，財產權保護是資本主義的，其實不是，中國以及古代很多文明都已經有這個意識了，跟資本主義沒關系。任何制度下，企業家包括國有企業家、民營企業家都應該得到保護。

第二要解決What，就是企業家要做什么的問題。在中國，這主要涉及國企和民企之間的關系問題。國企占據了太多的經濟空間，民企要求政府或者國企能夠釋放出更多的空間給民企，尤其是在國企效率不高的領域。剛才提到的低空經濟發展，其實就是政府釋放出了一個空間。如果通過改革，政府能給民企釋放足夠的空間，也能吸引到更多的外資進來。外資所面臨的問題和中國民企所面臨的問題具有同樣的性質，即缺少空間。最近特斯拉進入江蘇省政府用車采購目錄的事情，就讓市場很受鼓舞。

第三要解決How，即怎么做的問題。這里主要指的是金融問題，比如，中小企業還是得不到金融支持，一大批專精特新企業也會面臨融資問題，尤其在中國的銀行系統直接融資的很少。

在中國，金融領域由國家銀行主導。國有銀行天然的服務對象就是國有企業，或者大型民企，缺乏足夠的動力為民企，尤其是中小微企業服務。現在甚至出現國有銀行與國有企業之間的“資金空轉”，企業從銀行獲得低成本信貸資金，并未投入實體領域，資金再次回到銀行體系—造成的局面就是，賬面上有了，地面上什么也沒發生過。

一些國有銀行不作為，無法滿足民營企業發展要求，很多企業只好轉向其他途徑來融資，導致了多種形式的“非法”民間融資。所以很遺憾，一些獨角獸企業被迫流離他鄉，而非“出逃”。中國需要在多領域深化體制機制改革，防止企業的被迫流浪。

南風窗：如何提升國企包括國有銀行領導者的干事動力？

鄭永年：很多銀行都面臨機制體制的問題，包括國企。以前，國企和銀行管理層的工資過高，但現在走向了另一個極端，好像這些國有部門的人“喝西北風”就可以生存，不需要任何的物質刺激。人們對物質目標的追求也具有自我動力，因為這符合人性的自私要求。

任何的政策要符合人性，但人性是沒有節制的，所以我們至少要在薪資上選擇一個中位數，像新加坡的體制就是這樣，高薪養廉。對于國有部門來說，這需要一個科學的人才方案，尊重人性，但不能太過，他們的利益需要有節制，成本太高就變成資本了。

違背人性的政策，即使一時成功了也是不可持續的，幾千年來都是這樣。上次我跟一些官員談到，宅基地蓋房出現了輿情的問題，我說我們要反思，因為老百姓的住房沒有得到保障。新加坡的經驗值得我們借鑒，新加坡80%都是公租房，20%是私人房，為多數人提供保障性住房，就不會引發民怨，20%的市場則滿足了富人對住房的需求。

醫療和教育也是這樣，如果一般老百姓的醫療教育都能得到質量的保障，一些私立學校、私立醫院的出現大家也能接受。就好比，我自己光腳，我看到你穿了10雙鞋我肯定會生氣，但我自己有3雙鞋了，看到人家有5雙鞋，我也不會有太大的意見。好的制度能把人性光輝的一面釋放出來，把人性惡的方面遏制住。