InCites視角的山東省NSFC資助論文產出研究

摘要：對基金論文的研究可以了解地區的科研水平和競爭力，同時把握基金資助的效果。以InCites數據庫提取到的2018—2022年國家自然科學基金（NationalNaturalScienceFoundationofChina，NSFC）資助的山東省論文為研究對象，從基金論文的產出數量、產出機構、影響力、期刊分布、國際合作、橫向對比等多個維度進行分析，一定程度上揭示了山東省NSFC資助論文產出的整體情況。建議發揮高校基礎研究主力軍作用，注重人才培養，推動科技合作，加強地區基礎研究競爭力，爭取更多基金資助，提升資助效能。

關鍵詞：國家自然科學基金產出分析基金論文InCites山東省

分類號：G353.1

ResearchonNSFCFundedPaperOutputinShandongProvincefromthePerspectiveofInCites

SHANXiaohongWANGBaoyanLIUNingCAOlin

LibraryofQingdaoUniversity，QingdaoCity，ShandongProvince，266071China

Abstract：Researchonfundedpaperscanhelpusunderstandthescientificresearchlevelandcompetitivenessofaregion，whilealsograspingtheeffectivenessoffundsponsorship.TheresearchtakesthepapersfundedbytheNationalNaturalScienceFoundationofChina（NSFC）inShandongProvincefrom2018to2022extractedfromtheInCitesdatabaseastheresearchobject.Itanalyzesfrommultipledimensionssuchastheoutputquantity，producinginstitutions，impact，journaldistribution，internationalcooperation，andhorizontalcomparison，tosomeextentrevealingtheoverallsituationoftheoutputofpapersfundedbyNSFCinShandongProvince.Itissuggestedtoleveragetheroleofuniversitiesasthemainforceinbasicresearch，focusontalentcultivation，promotescientificandtechnologicalcooperation，strengthentheregionalbasicresearchcompetitiveness，striveformorefundsupport，andenhancefundingefficiency.

KeyWords：NationalNaturalScienceFoundationofChina;Outputanalysis;Fundedpapers;InCites;ShandongProvince

國家自然科學基金（NationalNaturalScienceFoundationofChina，NSFC）于1986設立，是我國支持基礎研究的主渠道，在國家創新體系中發揮著基礎引領作用。隨著科學基金制度的逐步發展和完善，財政投入大幅增長，NSFC的公信力也得到普遍認可。基于此，國內科研機構和高校普遍把承擔自然科學基金的能力作為衡量基礎研究實力和原始創新水平的重要標志[1]。基金資助的項目成果表現形式多樣，論文是科學研究的主要產出形式。國家自然科學基金資助項目論文（以下稱為“基金論文”）多是受NSFC資助、以科研論文形式呈現的階段性成果。理論上，我們會把基金論文和較高學術水平及影響力聯系在一起，通過對基金論文的產出研究，可以一定程度上幫助我們了解基金資助的效果、了解地區或機構基礎研究的競爭力。

1數據源與分析方法

1.1數據源

本文的數據主要來源于2個方面：一是2016—2020年NSFC各地區立項和資助金額統計；二是InCites平臺2018—2022年NSFC資助論文數據，InCites更新日期為2023年5月26日。

NSFC主要涵蓋17項資助項目，研究在項目對比上僅統計了面上項目和青年科學基金項目（以下簡稱“青年基金”）[2]。統計使用的數據來自國家自然科學基金委員會網站，立項和資助金額取自2016—2020年國家自然科學基金委員會年度報告，檢索時間為2023年6月12日至2023年6月22日。

一般而言，從國家基金的投入到批準運行需要兩到三年的時間，基金論文的產出存在滯后。針對2016—2020年間NSFC的投入情況，研究選取了2018—2022年論文的產出進行分析。

1.2分析方法

本文采用文獻計量的方法，以InCites平臺2018—2022年NSFC資助產出的山東省論文數據作為研究對象，研究不區分論文第一作者地址是否屬于山東省、不區分資助機構排序。本文是按照兩年的時滯進行統計分析，統計的NSFC立項與基金論文的對應關系很難做到嚴謹，只是一個粗略的呈現。

2山東省基金論文分析

本文透過一系列絕對指標和相對指標，從產出、影響力、期刊分布、國際合作機構分析、橫向對比分析等角度展示基金論文的整體情況。

2.1基金論文產出分析

地區高學術水平論文的發文量往往反映出該地區的知識創新能力和科學研究，尤其是基礎研究的水平[3]。如表1所示，2018—2022年山東省基金論文占比在60%左右，基金資助促使了更多高水平論文的產出。從年度趨勢來看，基金論文數量一直處于增長狀態，不過山東省發表的WebofScience核心合集論文數也在逐年增長，增長速度明顯高于基金論文的增長速度[4]。基金論文的占比數值逐年下降，與中國大陸NSFC資助論文數占中國大陸論文總數的百分比相當。山東省基金論文產出占比僅達到全國平均水平，這與獲得的NSFC立項數量和資助金額的排名并不匹配。

2.2基金論文產出機構分析

對基金產出論文的機構分析，可知高等院校是最主要的論文產出機構。山東省基金論文產出機構有68個，其中，49個為省內高校，論文產出量和被引頻次排名前十的機構中均有9所是高等院校。

2.3基金論文影響力分析

論文體量只能從一個側面反映科研產出的情況，地區發文的影響力才能真正展示地區的科研水平和實力。被引頻次是衡量論文影響力的絕對指標，除此之外，本文還選用了學科規范化的引文影響力（CategoryNormalizedCitationImpact，CNCI）。

2.3.1被引頻次分析

通常來說，論文被引頻次達到高峰需要2～5年時間[5]，因此，2021—2022年發表論文的被引還沒有充分表現出來，無法單純通過絕對數值觀察被引頻次的變化。從表2可以看出，NSFC資助的論文被引占比逐年略有下降，但略高于中國大陸地區NSFC資助論文被引占比。考慮山東省基金論文體量的占比，基金論文其實獲得了更多的引用。

2.3.2學科規范化的引文影響力分析

CNCI是一個單點指標，影響力全貌則更全面地展示論文影響力分布表現。為了更好地分析山東省基金論文的影響力，本文提取了3組文獻進行對比：山東省基金論文、山東省WebofScience核心合集論文（以下簡稱WoS論文）和中國大陸基金論文，論文的CNCI年度趨勢和影響力全貌如圖1～2所示。

總地來說，3組文獻的CNCI值波動趨勢一致，基金論文CNCI值明顯高于WoS論文，也高于中國大陸基金論文，進一步說明山東省基金論文具有更好的影響力表現。從影響力全貌可以看出，3組文獻影響力水平的區間分布都呈正態分布。其中，未被引用的論文區間和小于全球平均水平1的區間里，山東省基金論文占比最低；大于全球平均水平區間里，山東省基金論文占比明顯領先，也就是說在基金論文里有更多高影響力的論文產出。

2.4基金論文期刊分析

刊載基金論文的期刊的學術質量和影響力在某種程度上也可以反映基金資助的效果。期刊的期刊引證報告（JournaICitationReports，JCR）分區直觀反映該刊在領域內的水準和大致排位。經統計，2018—2022年山東省基金論文涉及的期刊共計6200種，其中，Q1區期刊數量2013種，占比接近1/3。基金論文期刊的Q1和Q2分區占比明顯偏高，可以說，基金論文往往具有更高的水平，更多發表在各領域質量較高的期刊上。

2.5基金論文國際合作分析

習近平總書記在科學家座談會上強調“國際科技合作是大趨勢。我們要更加主動地融入全球創新網絡，在開放合作中提升自身科技創新能力”[6]。國際合作成果的平均影響力顯著高于所有成果的平均影響力[7]，國際合作論文往往具有更大的引用優勢。2018—2022年山東省基金論文中有26954篇屬于國際合作論文，占基金論文總數的20.99%。

按合作發文量統計，美國、澳大利亞、英國、加拿大、德國和日本排名前六，進行國家/地區合作SWOT分析（見圖3），發現6個國家/地區均處于第一象限，合作發文的CNCI均超過了各自機構發文的CNCI，也就是說合作處于雙贏的狀態。其中，與澳大利亞的合作對山東省CNCI值提升更大，與日本的合作對合作區域CNCI值提升更大，這些國家/地區的機構都是下一步重點挖掘和合作的方向。國際合作是基礎研究的重要推手，秉持開放合作態度、樹立國際化意識、尋求合作共贏的機構和地區同樣重要[8]。

2.6基金論文橫向對比分析

為了對山東省基金論文有更加全面的展示，本文選取了華東六省的論文成果進行簡單的橫向對比，見表3。山東省基金論文量在華東六省的排名和NSFC資助金額排名基本相當，說明論文產出量和NSFC的資助量呈現正相關關系。但山東省CNCI、國際合作百分比及被引次數排名前1%的論文百分比排名相對靠后，不如NSFC資助排名靠后和基金論文體量較少的安徽省和福建省，山東省還需要在國際合作和高影響力論文的產出上下功夫。橫向合作論文是指那些包含了一位或多位組織機構類型標記為“企業”的作者的論文，橫向合作論文百分比就是與企業合作論文百分比，山東省基金論文在與企業合作方面的表現在六省中領先。

3結論

總地來說，NSFC資助給山東省帶來了更多高影響力的科研產出，但相對于獲得的立項和經費資助，山東省基金論文的影響力尚待提高。結合產出分析，從以下幾個方面提出建議。

3.1爭取更多的NSFC立項和資助

基礎研究是整個科學技術的源頭，基礎研究的水平決定了一個國家科技創新的底蘊和后勁。通過產出研究，不難發現，基金論文整體的學術水平和科研影響力相對較高，基金資助在激勵科研成果的產出和助力基礎研究的高質量發展方面具有積極的作用，不僅+WpgyXm6nwtjv8SZBtjdFw==可以提高科研生產力和影響力，還能提升地區基礎研究競爭力。各地區有必要調動高校院所和科研機構申報NSFC項目的積極性和主動性，深入挖掘，廣泛動員，爭取更多的NSFC立項和經費資助，提升地區基礎研究競爭力。

3.2發揮高校、科研院所基礎研究主力軍作用

高水平研究型大學是強化國家戰略科技力量的主力軍和重大科技突破生力軍。山東省基金論文的68個產出機構中有49所高校，占比達到72%，充分說明高校院所在基礎研究中占有一席之地，是_{DkhzCh56dyhHSu4HK9wk7Q==}我國基礎研究的主力軍。以高校和科研院所為依托，強化一流學科、一流大學和一流科研機構建設，立足區域資源優勢，保障對重要研究領域方向的支持，培育優勢特色學科的同時，適當扶持弱勢學科，逐步發展交叉學科，提升相關學科基礎研究競爭力。

3.3加強國家地區科技合作，提升論文影響力

基礎研究離不開廣泛和深入的科技合作，國際合作是基礎研究的重要推手。但我國基礎研究在原始創新能力、關鍵領域核心技術等方面與世界先進水平仍存在較大差距，在做好基礎理論研究、鼓勵原始創新的同時，需要樹立國際化意識，推進基礎研究開放合作，以開放合作的態度用好國際、國內創新資源，以科研項目合作為抓手，積極推動開展實質性的科技合作，尋求合作共贏的機構和地區，形成良性循環，逐步提高地區的國際影響力和競爭力。

3.4基礎研究的核心是人才

鼓勵青年科研人員參與基礎研究，加強高層次人才培育和引進工作，激發人才的創新活力，更好地服務基礎研究和科技創新，服務國家重大戰略需求。

參考文獻

• 武晶晶，王昊，裴春麗，等.北京市某三級甲等綜合醫院國家自然科學基金資助情況分析及發展對策研究[J].廣西醫學，2023，45（17）：2163-2168.
• 國家自然科學基金委員會.資助格局[EB/OL].[2023-6-30].https：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/jgsz/08/default.htm#06.
• 張詩樂，蓋雙雙，劉雪立.國家自然科學基金資助的效果：基于論文產出的文獻計量學評價[J].科學學研究，2015，33（4）：507-515.
• 盧春輝.2017-2021年安徽省國家自然科學基金論文產出影響力分析：基于ESI和InCites視角[J].大學圖書情報學刊，2023（2）：123-128.
• 方紅玲.我國科技期刊論文被引量和下載量峰值年代：多學科比較研究[J].中國科技期刊研究，2011，22（5）：708-710.
• 中華人民共和國中央人民政府.習近平：在科學家座談會上的講話[EB/0L].（2020-09-11）[2023-06-30].https：//www.gov.cn/xinwen/2020-09/11/content_5542862.htm.
• ADAMSJ，GURNEYK，MARSHALLS.PatternsofinternationalcollaborationfortheUKandleadingpartners[J].ScienceFocus，2007（6）：1-19.
• 崔新敏.“雙一流”非部屬理工類高校基礎研究競爭力分析：基于科技論文產出和國家自然科學基金資助的數據[J].甘肅科技，2022，38（22）：71-75.