專利導航服務基地標準化運行研究

摘 要：專利導航作為助推產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展的新型工具，雖然有《專利導航指南》系列國家標準作為行動指引，但在基層專利導航服務開展中，尚未形成運用“系統(tǒng)性思維”認識和把握專利導航工作的意識，未能借助標準體系建設充分發(fā)揮專利導航服務的價值。因此，基于專利導航服務基地運行情況，開展專利導航服務標準化運行研究，構建結構優(yōu)化、先進合理、操作性強的專利導航服務基地運行標準體系，來助力提高專利導航服務效能。

關鍵詞：專利導航服務基地，標準體系，標準

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.17.006

0 引 言

專利導航作為知識產(chǎn)權運用促進工作的重要內(nèi)容，可以為科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)決策等提供精準導航服務，對助力知識產(chǎn)權強國建設具有重要意義。2012年，國家知識產(chǎn)權局率先提出專利導航理念，并于2013年發(fā)布《關于實施專利導航試點工程的通知》[1]，標志著正式啟動專利導航的實踐探索。歷經(jīng)7年時間，2020年國家知識產(chǎn)權局發(fā)布《專利導航指南》系列國家標準，全面構建和規(guī)范專利導航的操作流程及方法論。2021年，《關于加強專利導航工作的通知》明確提出推進專利導航服務基地建設，構建持久常態(tài)并趨向市場化運作的專利導航服務體系[2]。截至目前，國家知識產(chǎn)權局布局國家級專利導航服務基地104家[3]，江蘇省布局專利導航服務基地國家級7家、省級10家、市級33家[4]。專利導航在支撐知識產(chǎn)權強國、強省、強市建設，加快產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術專利布局和轉化等方面開始發(fā)揮重要作用。

1 專利導航服務標準現(xiàn)狀

專利導航作為助推產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展的新型工具，雖然有《專利導航指南》系列國家標準作為行動指引，但在基層專利導航服務開展中，尚未形成運用“系統(tǒng)性思維”認識和把握專利導航工作的意識，未能借助標準體系建設發(fā)揮專利導航服務的價值，未能形成可復制可推廣的專利導航服務經(jīng)驗。同時，在開展“標準化+知識產(chǎn)權”研究過程中，發(fā)現(xiàn)大部分專利導航服務人員的標準化意識需進一步提高，《專利導航指南》系列國家標準轉化成內(nèi)部標準時某些技術內(nèi)容的科學性和操作性有待提高，專利導航服務標準覆蓋率不夠，專利導航服務人員對標準條款及體系文件理解不夠，執(zhí)行不到位，實施效果不夠理想。

2 標準體系構建

2.1 構建目標

通過全面推進標準化，將專利導航管理模式及服務流程予以規(guī)范化，使專利導航服務有標可依、有準可循，不斷提升專利導航服務的專業(yè)化、精準化水平，使專利導航服務標準體系具備高度的可復制性和廣泛的可推廣性，形成具有試點示范作用的專利導航服務基地品牌。

2.2 總體結構

專利導航服務標準體系由指導文件和體系文件兩個層次組成（見圖1），指導文件是對專利導航服務標準體系有指導作用但不適于直接實施的一系列文件，如相關國家標準或政策文件；體系文件是基于指導文件的思想內(nèi)核，結合專利導航服務基地運行特點構建。

2.3 標準子體系

參照《服務業(yè)組織標準化工作指南 第2部分：標準體系》，專利導航服務標準體系由服務通用基礎標準體系、服務提供標準體系、服務保障標準體系、崗位標準體系4個子體系組成。

服務通用基礎標準體系是標準體系中其他標準制定和實施的基礎，包括標準化工作標準和術語與縮略語標準，標準化工作標準中包括標準化工作規(guī)范、標準化工作指南、標準體系編寫指南、服務標準化工作導則。

服務提供標準體系是規(guī)范專利導航服務事項而建立的標準集合，包括專利導航服務規(guī)范、政府決策類專利導航服務提供規(guī)范、企業(yè)創(chuàng)新類專利導航服務提供規(guī)范、高價值專利服務標準、運行管理規(guī)范和服務評價與改進標準。專利導航服務規(guī)范是對專利導航服務全流程的規(guī)范，包括服務總則、需求調(diào)研、報告編寫、成果推廣、質量評價等內(nèi)容，以提高專利導航項目立項的科學性。政府決策類和企業(yè)創(chuàng)新類專利導航服務提供規(guī)范是根據(jù)專利導航服務基地運行管理特點，對區(qū)域規(guī)劃類、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類、人才管理類以及研發(fā)活動類、企業(yè)經(jīng)營類等專利導航服務具體實現(xiàn)過程進行規(guī)范。高價值專利服務標準作為專利導航服務的延伸，從高價值專利培育和評估角度對服務進行規(guī)范，以提高高價值專利挖掘和運用能力。運行管理規(guī)范圍繞專利導航服務基地建設、專利導航專家?guī)旖ㄔO、專利信息服務機構遴選等內(nèi)容進行規(guī)定，有助于整合科研院所和專利服務機構資源，形成專利導航服務最大合力，提升基層專利導航服務能力水平。服務評價與改進標準則包括滿意度測評規(guī)范和投訴處理規(guī)范，是對專利導航服務的有效性和適宜性進行評價。

服務保障標準體系是為保障專利導航服務和管理有效運行的標準集合，包括能源與環(huán)境標準、安全與應急標準、職業(yè)健康標準、財務管理標準、設施設備及用品標準、人力資源標準、合同與檔案管理標準。這些標準規(guī)范了專利導航基地運行中各項關鍵環(huán)節(jié)，確保了基地運行的規(guī)范性、高效性及安全性，保證了服務質量和工作效率。

崗位標準體系是確保服務保障標準和服務提供標準貫徹執(zhí)行到位的標準集合，按照專利導航服務基地崗位層級即管理層和操作層劃分，包括項目管理崗位工作規(guī)范、信息采集崗位工作規(guī)范、數(shù)據(jù)處理崗位工作規(guī)范、導航分析崗位工作規(guī)范和質量控制崗位工作規(guī)范，有助于提升專利導航服務基地整體運行效率和服務質量。

3 建 議

（1）完善專利導航制度體系。優(yōu)化專利導航服務機制，引導企業(yè)和社會力量在技術研發(fā)、市場布局、產(chǎn)品規(guī)劃等方面科學運用專利導航工具，規(guī)避知識產(chǎn)權風險，提升創(chuàng)新能力與核心競爭力。加大對重點領域、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及中小企業(yè)實施專利導航的政策傾斜與資金扶持力度，推廣專利導航成果應用，鼓勵開展原創(chuàng)性、引領性的關鍵核心技術專利布局。

（2）構建并推行“標準化+知識產(chǎn)權”深度融合的復合型人才培養(yǎng)機制。培養(yǎng)具備標準化戰(zhàn)略思維、掌握標準制定與實施流程，又具備扎實知識產(chǎn)權理論知識與實戰(zhàn)運用能力的專業(yè)人才，全方位激發(fā)人才潛力，推動知識產(chǎn)權事業(yè)與標準化工作協(xié)同發(fā)展，共同促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和社會經(jīng)濟高質量發(fā)展。

（3）建立PDCA和SDCA循環(huán)相互作用的專利導航管理模式。運用PDCA循環(huán)理念，構建專利導航服務卓越績效評價體系，促進專利導航服務效果實現(xiàn)質的提升。在PDCA循環(huán)改進的基礎上，結合SDCA循環(huán)，一方面實現(xiàn)持續(xù)的改進與創(chuàng)新，另一方面保持專利導航服務的穩(wěn)定性與一致性，促進專利導航服務質量的不斷提升，確保專利導航服務能不斷滿足產(chǎn)業(yè)未來創(chuàng)新發(fā)展的需求。

4 結 語

通過“專利導航服務標準體系”建設，全面規(guī)范專利導航服務及管理，使專利導航服務有標可依、有準可循，推動專利信息與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，構建由1個專利導航服務基地對接產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求、N個知識產(chǎn)權服務機構支撐服務供給，“1+N”多維度深度整合資源的專利導航服務工作機制，為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和創(chuàng)新資源配置，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性問題提供有力支撐，最終實現(xiàn)社會效益最大化。

參考文獻

[1]國家知識產(chǎn)權局關于實施專利導航試點工程的通知[Z].2013.

[2]國家知識產(chǎn)權局辦公室關于加強專利導航工作的通知[Z].2021.

[3]國家知識產(chǎn)權局辦公室關于確定首批國家級專利導航服務基地的通知[Z].2022.

[4]2023年江蘇省知識產(chǎn)權發(fā)展與保護狀況白皮書[R].2023.

作者簡介

王雪茜，碩士，質量工程師，知識產(chǎn)權師，專利代理師，研究方向為專利導航、知識產(chǎn)權標準化。

惠慶琳，碩士，知識產(chǎn)權師，專利代理師，研究方向為專利導航、專利預審。

黃斌，碩士，知識產(chǎn)權師，專利代理師，研究方向為專利導航、專利預審。

（責任編輯：張佩玉）