運用因素分析法開展地方標準實施效果評價研究

摘 要：客觀、科學的評價指標體系和評價方法是確保有效開展標準實施效果評價的工作基礎。本文在湖南省地方標準實施效果評價研究的基礎上，基于壽命周期地方標準實施效果評價視野，運用因素分析法分析評價標準壽命周期不同階段影響標準實施效果的關鍵因素，給出了評價指標體系構架和評價方法，提出了進一步提高地方標準實施效果的對策建議。

關鍵詞：因素分析法，地方標準，效果評價指標體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.17.011

0 引 言

習近平總書記指出“標準決定質量，有什么樣的標準就有什么樣的質量，只有高標準才有高質量”。自2015年深化標準化工作改革以來，國家標準化管理委員會啟動了國家標準實施效果評價試點工作。《國務院關于印發深化標準化工作改革方案的通知》《中華人民共和國標準化法》《國家標準化發展綱要》均提出了建立標準實施監督和評估制度的要求。2020年國家市場監督管理總局出臺《地方標準管理辦法》，指出要深化落實地方標準效能，加強建立地方標準實施信息反饋和評估機制。2024年4月30日，《湖南省地方標準管理辦法》正式發布，提出對重要地方標準的實施情況進行監督檢查、評價評估的要求。強化地方標準的實施管理，探索建立地方標準實施效果評價機制，有利于了解標準推廣應用實際情況，發現標準實施過程中存在的問題，為后續標準制修訂和復審提供科學依據，促進提高地方標準質量和實施效果。

1 運用因素分析法確定影響標準實施效果的關鍵因素

1.1 因素分析法概述

因素分析法是利用統計指數體系分析現象總變動中各個因素影響程度的一種統計分析方法。它最早由薩德勒提出，經過康德爾、漢斯與施奈德等的繼承與發展，成為20世紀上半葉比較教育研究中的一種主要方法，后經發揚光大，成為多元統計分析的一個分支，是現代統計學中一種重要而實用的方法。

蔣家東等認為[1]因素分析法就是運用數學方法對可觀測的事物在發展中所表現出的外部特征和聯系進行由表及里、由此及彼、去粗取精、去偽存真的處理，從而得出事物普遍本質的概括。使用因素分析法可以使復雜的研究課題大為簡化，研究者能夠把一組反映事物性質、狀態、特點等變量簡化為少數幾個能夠反映出事物內在聯系的、固有的、決定事物本質特征的因素，從最表面和最容易感知的屬性和因素入手，逐步深入到更為內在的屬性和因素。通常內在因素對評價對象的影響深刻且效果持久，表面因素對評價對象的影響直接且效果短暫。本文將影響地方標準實施效果評價的內在因素和外在因素分別表述為影響因素和結果因素。

標準實施效果評價體系的構建比較適合采用因素分析法，運用因素分析法可以概括出標準實施效果本質內涵，分析確定影響標準實施效果的關鍵因素，為構建標準實施效果評價指標體系提供科學依據。

1.2 因素分析法的實施步驟

因素分析法實施步驟包括：

（1）明確評價因素的分析維度和研究方向，確定評價對象的影響因素和結果因素；

（2）選取與評價對象相關的評價指標及觀測變量，構建評價指標及觀測變量之間的因果關系；

（3）確定各個評價指標及觀測變量各自所占的權重；

（4）綜合各個評價因素對評價對象的貢獻影響，計算出評價對象的計量值；

（5）對測算結果進行合理性判斷和技術性分析，從而對評價對象的現狀做出分析評價。

1.3 基于壽命周期的標準實施效果影響因素分析

1.3.1 總體思路

在分析研究國家標準實施效果評價和相關省份開展的地方標準實施效果評價實踐的基礎上，借鑒國家標準實施效果評價指標體系[2]，基于標準壽命周期視野（如圖1所示），采用因素分析法分析確定標準壽命周期不同階段影響標準實施效果的關鍵因素：一是標準制修訂階段，基于標準質量視角，側重于評價標準的技術水平；二是標準實施階段基于標準宣貫應用視角，側重于評價標準宣貫推廣和執行應用水平；三是標準評價反饋階段基于標準實施效益視角，側重于評價標準在經濟效益、社會效益和生態效益方面取得成果。運用因素分析法通過上述影響標準實施效果評價因素分析，最終形成地方標準實施效果評價指標體系的構架如圖2所示，其中涉及標準質量和標準宣貫應用的因素為影響因素，標準實施效益因素為結果因素。

1.3.2 基于標準質量視角的評價因素分析

標準質量在增強標準實施有效性方面發揮重要作用，低質量的標準難于對社會和經濟效益提升帶來貢獻。基于標準質量視角的實施效果評價因素分析，是分析在標準制修訂過程能夠影響標準質量的本質因素。標準質量水平的評價不同于標準發布前的標準審查和發布后復審，一般不對技術指標設置進行論證，而是圍繞標準技術內容進行評價，著重對標準技術指標的適用性、標準先進性、標準協調性三個方面進行評價，評價要點如表1中標準質量水平指標的觀測變量所示。

1.3.3 基于標準實施過程視角的評價因素分析

高質量的標準通過應用才能產生成效，標準傳播和宣貫是提高標準知曉度，促使標準使用者更好理解和應用的有效途徑。基于標準推廣應用水平視角的實施效果評價因素分析，是分析在標準發布后能夠影響標準有效實施的關鍵因素，主要涉及標準傳播、標準宣貫、標準采用、標準引用等方面內容，評價要點如表1中標準推廣應用水平指標的觀測變量所示。

1.3.4 基于標準效益視角的評價因素分析

標準效益反映的是標準實施對經濟和社會發展帶來貢獻的效果和利益，是扣除標準制定和實施的成本后帶來回報的利益。標準效益通常包括可量化評價的經濟效益和難以定量評價的社會效益，如標準實施后帶來的促進市場行為規范、機制健全、行業生態優化、技術進步等方面影響。標準的效益是基于標準的實施獲得的，標準效益評價指標的難度在于如何從復合的多方面利益關系中分離出標準貢獻的效益，且分離出的利益比例是公認合理的[3]，因此標準效益評價指標的測算應考慮剔除非標準化目標的投入帶來的效益，如技術改造投入、精益管理投入、市場營銷投入等。基于標準效益視角的評價因素分析，主要是評價標準實施后對經濟社會活動產生影響的結果因素，反映了標準實施產生的各種效益，包括經濟效益、社會效益和生態效益，評價要點如表1中標準效益水平指標的觀測變量所示。

2 構建地方標準實施效果評價指標體系

2.1 構建原則

在基于壽命周期影響標準實施效果的關鍵因素分析基礎上，構建地方標準實施效果的評價指標體系。地方標準實施效果指標評價體系應能全面反映出標準質量、標準推廣應用和標準效益水平，其表現形態涉及標準適用性、先進性、標準宣貫、標準應用、經濟效益和社會效益等多個測量維度。指標體系越全面，評價結果越客觀、合理，但是指標太多會增加評價工作復雜程度和數據獲取難度。地方標準實施效果評價指標的確定和選取可遵循以下原則：

（1）系統性。從整體出發，運用系統性的分析方法，考慮各評價要素之間協調性和一致性，各要素對應的指標之間相互獨立，又彼此聯系，具有一定的邏輯關系；

（2）最簡性。在滿足評價要求情況下，充分考慮簡化指標、簡便方法、成本經濟，應盡量選擇較少的評價指標；

（3）可測性。盡量選擇可直接或間接量化以及容易獲取的關鍵指標，以減少評價問題的復雜性，降低評價過程的主觀隨意性；

（4）獨立性。評價指標盡可能獨立，減少指標內涵的重疊度，確定指標權重時，可以在不考慮或少考慮指標重疊造成影響情況下，得到較為切合實際的權重；

（5）差異性。根據不同標準類型，選取的指標應有差異，且各指標的權重也應根據標準類別和應用場景的不同有所不同。

2.2 指標體系

客觀、科學的評價指標體系是確保有效開展地方標準實施效果評價的工作基礎，它由影響標準實施效果評價的一組要素按照一定的內在聯系組成的科學有機整體。通過對標準質量、標準推廣應用和標準效益水平等視角下影響評價因素分析，基于可操作性優先，兼顧科學性的考慮，從標準制修訂、標準實施、標準評價反饋等標準壽命周期的各個階段設計湖南省地方標準實施效果評價指標體系，并據此設置了3個二級指標、10個三級指標，以及30個觀測變量，如表1所示。

需要說明的是不同標準有各自的目標和功能，不是所有的標準都是為經濟效益制定的，標準實施成效不是以經濟效益來衡量的，如社會管理類標準是為了解決某個社會問題，評價重點是社會效益，關注標準認知度、標準應用推廣力度、規范和改善某項地方管理帶來的影響；保護環境安全標準，則其評價重點是生態效益，重點關注環境質量改善等。因此，標準實施評價指標及其分值、指標權數不能一概而論[4]，具體問題還需要具體分析。基于壽命周期地方標準實施效果評價指標體系，是為地方標準效果評估提供通用性的參考框架和評價思路，針對具體標準開展標準效果評價時，還需要結合標準的預期目標和功能，在標準效果評價指標體系構架下進行指標選取、刪減、增加，設計符合實際情況的評估指標和分值。

3 評價方法

3.1 定性指標值的量化處理

評價指標可分為定性指標和定量指標，它們表現出不可公度性和矛盾性的特點。因此，各指標值無法直接進行綜合計算，定性指標首先需要進行量化處理。定性指標值主要是通過行業行政主管部門、評價專家、標準使用單位等相關方采用定性評價后量化的方法獲得。定量指標可以通過實地測量以及政府部門統計數據、行業報告等公開渠道收集和統計分析數據方式獲得。

在一個復雜的指標體系中，有些指標是很難直接進行定量描述的，只能通過“優、良、差”等語言進行定性判斷。定性的描述沒法利用數學這一定量計算的工具進行處理，因此需要一個定性指標量化的過程。根據米勒量化標尺化法[5]，選擇了5等級作為定性評價指標的量化標尺，表2在每個評價等級中賦予相應的分值范圍，根據評價對象的實際情況進行評分。

地方標準實施效果單項評價指標在表2的等級劃分框架下，結合各單項指標具體實際，明確不同等級的具體內涵，如表3所示。

3.2 確定評價等級

為確保評價指標體系中各觀測變量統計口徑基本保持一致，需要明確各個觀測變量的評價內容和評價結果等級劃分。根據表1確立的指標體系，表3給出了觀測變量的評價方法和結果。

3.3 確定權重系數

地方標準評價指標體系采用德菲爾法進行賦權，即對專家的意見采取加權平均的方法，得出最終的指標權重。實施步驟如下：

（1）選擇相關行業領域有實際工作經驗，具有較深理論素養的專家10～20人；

（2）向專家提出所要預測的問題及有關要求，將待定權重的若干指標和相關資料、確定權重的規則發給選定的專家；

（3）專家獨立給出各項指標權重預測值，并說明預測理由；

（4）將各位專家第一次預測意見匯總，列成圖表進行對比，計算各指標權數的均值和標準差（見公式1、公式2）；

（5）將計算結果和匯總結果反饋給各位專家，讓專家自行比較同他人的不同意見，在此基礎上修改自己的意見和判斷，重新給出各項指標權數值；

（6）重復上述（3）～（5），逐輪收集意見并為專家反饋信息，直至各位專家不再改變自己的意見，且各指標權數與其均值的離差不超過既定的標準，達到各位專家意見基本趨于一致；

（7）綜合處理各位專家的意見，計算得出各指標權數的均值視為該指標的權重。

3.4 評價指數計算

根據標準實施效果評價指標體系及權重，計算各個指標得分，加權計算后得出標準實施效果評價指數。wp為二級指標權重，wpq為對應的三級指標權重，w pqj為對應的觀測變量指標權重，Zpqj為對應的觀測變量的平均值，則標準實施效果評價指數B的計算公式為：

3.5 標準實施效果評價分析

根據評分結果，綜合歸納給出標準實施效果綜合評價等級和單項指標評價等級。標準實施效果評價的結果可作為標準復審的重要輸入。

（1）標準實施效果綜合評價等級

地方標準實施效果綜合評價等級如表4所示。

（2）標準實施效果單項指標評價等級

根據表3設立的極好、好、一般、差、極差5個評價等級確定地方標準實施效果單項評價指標等級。對“極差”“差”單項指標評價等級提出以下建議：

——標準質量水平指標評價等級為“極差”時，立即修訂標準；

——標準宣貫水平指標評價等級為“極差”時，立即開展標準宣貫培訓；

——標準質量水平、標準宣貫等標準影響因素評價指標等級為“差”時，列入標準復審的輸入信息，作為標準修訂和標準培訓的依據。

4 對策建議

4.1 完善標準實施效果評價工作機制，提高地方標準研制質量水平

一是建立以標準化行政主管部門牽頭，行業主管部門、專業標準化委員會、標準化專業機構、行業協會、科研院所、龍頭企業等多方參與的多級聯動標準效能評價管理機制，開展地方標準實施效果評價研究，針對不同類別標準制定科學、合理的評價指標體系，定期開展地方標準實施效果評價工作；二是實施標準壽命周期管理，強化標準閉環監督，完善地方標準制定實施全過程追溯、監督和糾錯機制，解決地方標準存在的重研制、輕執行、少監督等問題。

4.2 完善省級標準化信息平臺建設

進一步完善省級標準化平臺建設，充分利用信息技術的發展開展標準線上審核、標準解讀宣貫、標準實施效果評估、標準實施信息反饋、標準復審等功能，實施壽命周期的標準應用信息管理，實現高效、透明、公開的標準化項目全過程管理，解決標準實施監督反饋無渠道、標準宣貫解讀以及推廣應用力度不夠等問題。

4.3 加強政策引導提升標準實施效果評估的社會參與度

一是鼓勵行業主管部門和行業協會針對本行業重點領域、重點產業的重點標準開展實施效果評估工作；二是充分調動企業、社會團體、科研機構、公眾等標準化相關方參與標準化工作積極性，積極發揮政府部門的權威性、企業的應用性、標準化機構的專業性、科研機構與高校的創新性，通過征集意見等方式鼓勵公眾參與標準實施效果評價，確保標準評估工作更科學、實用和有效，增強地方標準制定和評估的主體多元性和領域的豐富性；三是整合各方專業技術資源，成立專業的評價隊伍，充分發揮專業隊伍在標準實施效果評價中的支撐作用，確保標準實施效果評價的有效性。

4.4 建立地方標準實施效果評價結果應用機制

以標準效能評價為載體，推動地方標準制定工作的進一步完善。充分利用標準實施效果評價的結果，提升地方標準研制的質量水平。將標準實施效果評價結果及時反饋給標準相關方[6 ]：一是反饋給標準化行政主管部門、標準起草單位、標準化技術委員會，及時了解標準的實施情況，作為后續相關標準復審和制修訂的參考依據；二是反饋給標準歸口管理單位（行業主管部門），作為加強行業監管的參考依據；三是反饋給行業協會等組織，作為指導行業發展的參考依據，形成標準實施效果評價結果的閉環應用機制，有效提升地方標準的科學性、適用性、先進性，促進標準效益最大化。

5 結 語

通過運用因素分析法，基于標準壽命周期視野，對影響地方標準實施效果的關鍵因素進行全面分析，提出了構建標準實施效果評價指標體系的系統方法。同時運用米勒量化標尺化法劃分標準單項實施效果評價指標的評分等級，較好解決了實際工作中評價指標難以定量評價的難題。希望為地方標準實施效果評價提供一種可借鑒的思路。

參考文獻

[1]蔣家東，鄭立偉，等.國家質量基礎設施理論與實證[M].北京：北京大學出版社，2020.

[2]國家標準實施效果評價工作指南[M].（國家標準技術審評系列叢書）北京：中國標準出版社，2018.

[3]麥綠波.標準化學：標準化的科學理論[M].科學出版社，2017.

[4]霍家佳.淺析地方標準實施效果評估工作現狀、建議和方法步驟[J].中國標準化，2023（11）：26-30.

[5]張杰，等.效能評估方法研究[M].北京：國防工業出版社，2016.

[6]劉春霞，孫陽陽，等.標準實施效果評估工作方法研究：以GB 18580—2017標準評估為例[J].中國標準化，2020（8）：136-140.

作者簡介

孫華，本科，高級工程師，研究方向為質量品牌、標準化。

陶強強，碩士研究生，工程師，研究方向為質量品牌、標準化。

（責任編輯：張佩玉）