碳排放權(quán)交易政策的減污降碳協(xié)同治理效應(yīng)研究

摘要：基于2007—2021年我國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分法（Difference in Differences，DID）研究碳排放權(quán)交易政策對(duì)減污降碳的影響。結(jié)果表明，碳排放權(quán)交易政策在減少CO2排放的同時(shí)，能促進(jìn)SO2和PM2.5的減排，即碳排放權(quán)交易政策具有減污降碳協(xié)同治理效應(yīng)；東、中、西部區(qū)域的協(xié)同治理效應(yīng)呈現(xiàn)出差異性，其中西部地區(qū)最顯著，其次是中部地區(qū)，而東部地區(qū)協(xié)同治理效應(yīng)較弱；調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和控制能源消費(fèi)強(qiáng)度是碳排放權(quán)交易政策實(shí)現(xiàn)減污降碳協(xié)同治理效應(yīng)的關(guān)鍵路徑。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易政策；減污降碳；協(xié)同治理效應(yīng)；雙重差分法（DID）

中圖分類號(hào)：X703 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-9500（2025）01-0-07

Study on the Synergistic Governance Effect of Carbon Emission Trading Policy on Pollution Reduction and Carbon Reduction

Abstract： Based on the panel data of 30 provincial panels in China from 2007 to 2021， the Difference in Differences （DID） is used to study the impact of the carbon emission trading policy on the pollution reduction and carbon reduction. The results show that the carbon emission trading policy can promote the synergistic emission reduction of SO2 and PM2.5 while reducing CO2 emissions， that is， the carbon emission trading policy has a significant synergistic effect of pollution reduction and carbon reduction; synergistic governance effects in the eastern， central and western regions show variability， the western region shows the most significant effect， followed by the central region， and the effect in the eastern region is relatively small; adjusting the energy consumption structure and controlling the intensity of energy consumption are the key paths for the carbon emissions trading policy to achieve the synergistic governance effect of reducing pollution and carbon.

Keywords： carbon emission trading policy; pollution and carbon reduction; synergistic governance effect; Difference in Differences （DID）

碳交易政策是一項(xiàng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的政策工具，通過(guò)構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，將碳排放權(quán)轉(zhuǎn)化為可交易的商品，有效調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體力量減少碳排放。

2021年，我國(guó)頒布了《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)提供了堅(jiān)實(shí)的政策保障。然而，大氣環(huán)境保護(hù)仍面臨很多挑戰(zhàn)，重點(diǎn)地區(qū)和行業(yè)的環(huán)境污染問(wèn)題依舊嚴(yán)峻，因此達(dá)成“雙碳”目標(biāo)任重道遠(yuǎn)[1]。大氣污染物與CO2排放具有高度的同源性、同根性和排放時(shí)空一致性，這是減污降碳協(xié)同治理的基礎(chǔ)。因此，檢驗(yàn)并揭示碳排放權(quán)交易政策的減污降碳協(xié)同治理效應(yīng)及其實(shí)現(xiàn)路徑，對(duì)于優(yōu)化碳排放權(quán)交易政策的制定與實(shí)施具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

政府間氣候變化專門委員會(huì)（Intergovernmental Panel on Climate Change，IPCC）發(fā)布的第三次評(píng)估報(bào)告首次運(yùn)用了協(xié)同效應(yīng)觀點(diǎn)，即碳減排政策同樣對(duì)控制污染物排放具有積極影響，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益的多重疊加。該觀點(diǎn)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)氣候政策在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的全面性和綜合性。波特假說(shuō)指出，環(huán)境規(guī)制能提高企業(yè)生產(chǎn)效率，進(jìn)而激發(fā)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新與低碳技術(shù)升級(jí)，最終實(shí)現(xiàn)污染物有效減排[2]。自碳排放權(quán)交易政策試點(diǎn)施行以來(lái)，在控制碳排放方面取得了顯著的成效。學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了深入研究，指出碳排放權(quán)交易政策在不影響試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提下，能降低地區(qū)的碳排放[3-4]。李勝蘭等[5]證實(shí)了碳排放權(quán)交易能顯著降低碳排放權(quán)交易地區(qū)的工業(yè)廢水、SO2和固體廢棄物排放，并驗(yàn)證了波特假說(shuō)的觀點(diǎn)。趙立祥等[6]提出碳交易政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的節(jié)能減排具有顯著的效果。YANG等[7]通過(guò)模擬2030年碳污控制政策的效果，發(fā)現(xiàn)實(shí)施碳交易政策能夠有效降低SO2、NOx、PM2.5等污染物的排放量。

綜上所述，現(xiàn)有研究大多關(guān)注了碳排放交易政策對(duì)減污降碳的影響，但缺少對(duì)協(xié)同治理效應(yīng)產(chǎn)生機(jī)理的深入分析。針對(duì)此問(wèn)題，基于2007—2021年30個(gè)省級(jí)行政區(qū)的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分法（Difference in Differences，DID）分析碳排放權(quán)交易政策對(duì)CO2、SO2和PM2.5的減污降碳協(xié)同治理效應(yīng)，并通過(guò)中介效應(yīng)模型探究政策效應(yīng)的作用機(jī)理，進(jìn)一步揭示碳排放交易政策助力碳污協(xié)同治理的動(dòng)力機(jī)制，推動(dòng)“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 模型構(gòu)建

基于大氣污染物和碳排放的同根同源性，將碳交易政策看作一項(xiàng)自然試驗(yàn)，采用DID模型探究碳交易政策對(duì)試點(diǎn)地區(qū)碳排放和大氣污染物排放的影響，進(jìn)一步分析政策實(shí)施帶來(lái)的減污降碳協(xié)同效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)路徑。參考胡玉鳳等[8]的模型，基本的理論模型設(shè)定為

Yit=β0+β1Ri×Tt+γXit+μi+δt+εit（1）

式中：Yit為被解釋變量，表示i省份在t年份內(nèi)的CO2或者大氣污染物排放量，具體用CO2排放量、SO2排放量和PM2.5濃度來(lái)衡量；Ri為省份虛擬變量，若某省份為試點(diǎn)地區(qū)時(shí)，該變量取值為1，否則為0；Tt為時(shí)間虛擬變量，用于區(qū)分政策實(shí)施前后的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，政策發(fā)生前取值為0，發(fā)生后取值為1；為了準(zhǔn)確捕捉政策實(shí)施的效果，引入省份虛擬變量和時(shí)間虛擬變量的交互項(xiàng)，即Ri×Tt，用于表示政策實(shí)施的狀態(tài)，該交互項(xiàng)在試點(diǎn)城市獲批碳交易試點(diǎn)當(dāng)年的年份及以后年份均賦值為1，即政策實(shí)施；Xit為所有的控制變量集，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度等，這些變量能夠更全面地反映各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)特征，提高模型的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性；μi為各地級(jí)市的個(gè)體固定效應(yīng)；δt為時(shí)間固定效應(yīng)，用于消除個(gè)體和時(shí)間層面的異質(zhì)性對(duì)模型結(jié)果的影響；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，用于捕捉模型未能解釋的其他隨機(jī)因素；γ為年份固定效應(yīng)；β0為截距項(xiàng)；β1為重點(diǎn)關(guān)注的數(shù)值，用于衡量碳交易政策對(duì)減污降碳的凈效應(yīng)。若系數(shù)為負(fù)，表示碳交易政策的實(shí)施能降低碳污排放；若系數(shù)為正，表示政策實(shí)施增加了碳污排放。

為進(jìn)一步探究碳交易政策減污降碳協(xié)同效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，需要構(gòu)建中介效應(yīng)模型。模型為

Y=cX+e1（2）

M=aX+e2（3）

Y=c1X+bM+e3（4）

式中：X為自變量；Y為因變量；c為自變量對(duì)因變量的總體影響效應(yīng)；a為自變量對(duì)中介變量的影響效應(yīng)；當(dāng)控制自變量時(shí)，b為中介變量對(duì)因變量的獨(dú)立效應(yīng)；當(dāng)控制中介變量時(shí)，c1為自變量對(duì)因變量的直接影響效應(yīng)；M為中介變量；e1、e2、e3為模型的殘差。間接效應(yīng)是通過(guò)中介變量傳遞的，其大小為系數(shù)a與b的乘積。

1.2 指標(biāo)構(gòu)建

1.2.1 被解釋變量

（1）CO2排放量。我國(guó)溫室氣體排放主要集中在5個(gè)關(guān)鍵部門，即能源生產(chǎn)、工業(yè)生產(chǎn)、交通運(yùn)輸、建筑活動(dòng)以及農(nóng)業(yè)和土地利用。為了量化排放情況，將CO2排放總量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，以此作為衡量指標(biāo)，即CO2排放水平為lnCO2。

（2）SO2排放量。SO2是較為常見和簡(jiǎn)單的硫氧化物，很大部分來(lái)自發(fā)電及工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程，是大氣的主要污染物之一。將SO2排放總量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，以此作為衡量指標(biāo)，即SO2排放水平為lnSO2。

（3）PM2.5濃度值。PM2.5是指大氣中一種特定尺寸的顆粒物，其直徑小于或等于2.5 μm，該細(xì)微顆粒物的存在對(duì)人體健康和空氣質(zhì)量均構(gòu)成重要影響。將PM2.5排放總量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，以此作為衡量指標(biāo)，即PM2.5排放水平為lnPM2.5。

1.2.2 核心解釋變量

根據(jù)各碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)的設(shè)立時(shí)間，將2014年作為政策執(zhí)行年份。Ri作為省級(jí)行政區(qū)虛擬變量，若為試點(diǎn)地區(qū)（北京市、天津市、上海市、湖北省、重慶市、廣東省）時(shí)取1，否則取0；Tt作為時(shí)間虛擬變量，2014年之前取0，反之取1；Ri×Tt為兩個(gè)虛擬變量的交互項(xiàng)，代表碳交易政策的凈效應(yīng)，獲批碳交易試點(diǎn)城市當(dāng)年及以后賦值為1。

1.2.3 控制變量

參考WANG等[9]、張國(guó)興等[10]的研究，將人均地區(qū)生產(chǎn)總值（Per capita Gross Domestic Product，PGDP）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Industry Structure，IS）、能源強(qiáng)度（Energy Intensity，EI）、外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）、城市化率（Urbanization Rate，UR）作為控制變量。

1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

選取2006—2021年我國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)（不包括西藏自治區(qū)、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣省）的面板數(shù)據(jù)為分析樣本[11-12]。2011年，國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)自2013年起，北京市、天津市、上海市、廣東省、深圳市、湖北省及重慶市等7個(gè)地區(qū)開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。由于廣東省在行政區(qū)劃上包括深圳市，為避免數(shù)據(jù)存在重復(fù)，將深圳市的數(shù)據(jù)合并至廣東省。

碳排放數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)碳核算數(shù)據(jù)庫(kù)（China Carbon"Emission Accounts and Datasets，CEADs），其他相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS（Express Professional Superior）數(shù)據(jù)平臺(tái)、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒，采用插值法補(bǔ)齊缺失部分。為了便于分析和比較，所用的數(shù)據(jù)均進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

2 實(shí)證結(jié)果與分析

2.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

為探究碳交易政策在減少大氣污染物排放方面的效果，采用DID模型評(píng)估政策的實(shí)施效果，基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表2所示[13-14]。在基準(zhǔn)回歸分析中，同時(shí)控制時(shí)間和地區(qū)固定效應(yīng)。在未引入控制變量的情況下，觀察到，在1%的顯著性水平下，碳排放交易政策對(duì)CO2、SO2、PM2.5的排放產(chǎn)生顯著的抑制作用，其作用系數(shù)分別為-0.228、-0.830、-0.096。進(jìn)一步加入PGDP、IS、EI、FDI及UR等控制變量，發(fā)現(xiàn)碳排放交易政策對(duì)CO2、SO2、PM2.5的排放均有顯著的抑制效果，其作用系數(shù)分別為-0.158、-0.460和-0.095，且這些結(jié)果同樣在1%的顯著性水平下成立。總體來(lái)看，無(wú)論是否考慮其他潛在影響因素，核心解釋變量的顯著性和系數(shù)符號(hào)均保持一致性，充分表明碳排放交易政策具有顯著的減污降碳協(xié)同效應(yīng)。

2.2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

政策實(shí)施前試驗(yàn)組和對(duì)照組的觀測(cè)值應(yīng)該按照相同的趨勢(shì)變化，否則DID的估計(jì)結(jié)果可能會(huì)產(chǎn)生偏差，故使用平行趨勢(shì)檢驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)。平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果如圖1所示。具體來(lái)看，以試點(diǎn)政策前一年為基準(zhǔn)年，在碳交易政策實(shí)施當(dāng)年及之前的7年間，CO2、SO2、PM2.5政策效應(yīng)均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，隨著政策實(shí)施發(fā)揮效果，在實(shí)施后3年內(nèi)，CO2、SO2、PM2.5的排放量顯著降低，即上述三者的政策效應(yīng)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。綜上，說(shuō)明試驗(yàn)組與對(duì)照組的CO2、SO2、PM2.5排放量變動(dòng)滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。

2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為提升研究結(jié)論的穩(wěn)健性和可靠性，運(yùn)用替換被解釋變量的方式，進(jìn)一步驗(yàn)證碳排放權(quán)交易政策在促進(jìn)減污降碳協(xié)同治理方面的效果。具體而言，將CO2、SO2、PM2.5替換為碳排放強(qiáng)度（Carbon Intensity，CI）和人均碳排放量（Per Carbon，PC），并估計(jì)DID系數(shù)的結(jié)果，回歸結(jié)果如表3所示。進(jìn)一步分析可得，DID系數(shù)在1%水平下均顯著為負(fù)，表明替換被解釋變量后研究結(jié)論依舊成立，即碳交易政策具有協(xié)同控制CO2、SO2、PM2.5排放的作用。

2.4 異質(zhì)性檢驗(yàn)

為深入探究碳交易政策對(duì)不同區(qū)域在減污降碳協(xié)同治理方面影響效果的差異性，分別對(duì)東部（e）、中部（m）、西部地區(qū)（w）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果如表4所示。

總體來(lái)看，碳交易政策的減污降碳水平呈現(xiàn)區(qū)域差異化。具體來(lái)說(shuō)，在政策實(shí)施背景下，西部地區(qū)的碳污協(xié)同排放展現(xiàn)出最顯著的效應(yīng)，其次是中部地區(qū)，而東部地區(qū)的效應(yīng)相對(duì)較小。東中西地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)和技術(shù)水平等方面存在的差距導(dǎo)致政策實(shí)施效果出現(xiàn)差異。因此，在制定和實(shí)施碳交易政策時(shí)，應(yīng)全面考量不同地域的實(shí)際狀況與獨(dú)特屬性，堅(jiān)持因地制宜的原則，針對(duì)性地設(shè)計(jì)并施行差異化的政策，以確保政策的有效性與適用性，以更好地發(fā)揮碳交易政策在減污降碳方面的作用。

2.5 機(jī)制分析

中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示，能源結(jié)構(gòu)（Energy Structure，ES）、能源消耗量（Energy Consumption，EC）與交互項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)而且顯著。由此表明，優(yōu)化能源消耗結(jié)構(gòu)、減少能源消耗量能夠?qū)p污降碳協(xié)同治理形成有效的政策作用。

3 相關(guān)建議

為進(jìn)一步強(qiáng)化碳交易政策的碳污排放協(xié)同治理效應(yīng)，提出以下政策建議。

3.1 完善碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)

第一，政府應(yīng)不斷完善碳排放權(quán)交易規(guī)則和制度，確保市場(chǎng)的公平、透明和有效運(yùn)行。第二，加強(qiáng)監(jiān)管力度，建立嚴(yán)格的碳排放核查和報(bào)告制度，防止企業(yè)虛報(bào)或瞞報(bào)碳排放數(shù)據(jù)。第三，政府應(yīng)提供必要的政策支持和激勵(lì)措施，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與碳排放權(quán)交易，推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

3.2 推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型

第一，通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向綠色低碳轉(zhuǎn)型，有效降低污染物和溫室氣體的排放。第二，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和綠色產(chǎn)業(yè)，提高清潔能源比重，進(jìn)一步減少碳排放量。第三，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，提高資源利用效率，降低能源消耗，減少污染物的產(chǎn)生。第四，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)鏈，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體向更環(huán)保、更高效的方向發(fā)展。

3.3 因地制宜促進(jìn)碳污協(xié)同治理

第一，立足當(dāng)?shù)貙?shí)際，制定減污降碳策略。第二，結(jié)合當(dāng)?shù)刭Y源稟賦和生態(tài)環(huán)境容量，制定科學(xué)合理的減污降碳目標(biāo)和路徑。對(duì)于能源結(jié)構(gòu)偏重的地區(qū)，可重點(diǎn)發(fā)展清潔能源，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)；對(duì)于工業(yè)密集區(qū)，可推動(dòng)工業(yè)綠色化改造，提升工業(yè)能效。

4 結(jié)論

運(yùn)用DID評(píng)估碳排放權(quán)交易政策對(duì)CO2、SO2、PM2.5的減排影響，并檢驗(yàn)其作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，碳交易政策不僅能夠顯著降低碳排放，還能降低SO2、PM2.5的污染排放，產(chǎn)生減污降碳協(xié)同治理效果。通過(guò)調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和控制能源消費(fèi)強(qiáng)度兩條路徑，碳排放交易政策顯著提高了減污降碳協(xié)同治理水平。西部地區(qū)的碳污協(xié)同排放展現(xiàn)出最顯著的效應(yīng)，其次是中部地區(qū)，而東部地區(qū)的效應(yīng)相對(duì)較小。

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13 張 倩，朱奕翰.碳排放權(quán)交易政策對(duì)企業(yè)ESG表現(xiàn)的影響研究[J].煤炭經(jīng)濟(jì)研究，2024（10）：101-110.

14 孫文娟，門秀杰，張勝軍.全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)開市三周年回顧及相關(guān)政策建議[J].國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)，2024（10）：73-78.