負向積分驅動合規管理

江蘇石油首創負向積分機制，通過“三道防線”實現合規與業務深度融合。

面對市場變革和企業內部合規管理體系不完善、員工合規意識薄弱等挑戰，中國石化江蘇石油（以下簡稱江蘇石油）積極響應國務院國資委和集團公司號召，以負向積分機制為核心，構建了一套集合規風險識別、合規風險提示、常態合規檢查及積分與薪酬掛鉤考核等于一體的全方位合規管理運行體系，為企業合規管理開拓了全新路徑。目前，江蘇石油已成功打造了“三道防線”協同作戰的合規管理運行機制，實現了合規與業務的深度融合，形成了“依法合規”文化理念，為企業優化轉型提供了重要保障。

近三年來，江蘇石油合規管理工作受到集團公司企改和法律工作簡報。江蘇石油先后獲得“中央企業先進集體”，中國石化“深化改革三年行動”先進單位、管理標桿企業等榮譽稱號，并連續多年被中國石化銷售公司評為標桿企業。

優化合規管理 打通“三道防線”溝通壁壘

江蘇石油秉持“管業務必須管風險、管業務必須管合規”的理念，完善合規管理頂層設計，從合規管理組織體系建設出發，細化合規組織架構，打破“防線”間壁壘，壓實合規管理“三道防線”責任，支撐、保障企業深化改革與高質量發展。

建立合規“三道防線”協同配合機制。2022年起，江蘇石油出臺一系列制度文件，建立由各業務部門與職能部門、合規管理委員會及審計監督部門組成的“三道防線”機制。由合規管理委員會辦公室統籌協調“三道防線”的各項工作，一、二道防線協同配合，并根據實際業務需要，設立投資、經營和財務預算三個分委會，分年度、季度制定合規管理工作計劃，明確合規管理重點。二、三道防線實行信息共享，通過內部審計及監督檢查為各分委會提供合規問題線索。同時，建立合規管理委員會聯席會議制度，定期聽取工作匯報并及時決策，實現了原涉及經營、投資、預算三個領域各個部門之間“散”的合規管理要求集成化、系統化、體系化，消除合規死角和盲點，確保重大項目、重大工程、重大交易“全流程”“全環節”依法合規。

構建合規管理制度體系。為解決合規管理制度不配套、缺失分散等問題，近年來江蘇石油始終致力于合規管理制度建設，形成了較為完備的制度體系。

一方面，強化建章立制。2022年6月、2024年4月，先后制定并修訂了《江蘇石油分公司合規管理辦法》，明確各級職責，建立以合規管理辦法為核心，以誠信合規管理手冊和合規承諾書為基礎，以合規管理負向清單為底線，以重點業務領域專項合規指引為補充的“制度+手冊+承諾+清單+指引”的合規管理制度體系。另一方面，按照“一套制度支撐各種合規管理要求”的原則，合規管理委員會辦公室牽頭，抽調專人組建合規管理制度梳理專班，對全系統所有運行制度進行集中梳理，精準識別出103個涉及合規管理的制度及1222個要點，整合、廢止280個制度，為完善合規風險清單提供支撐。

架構上下貫通的合規運行機制。為實現全員合規責任制，我公司通過明確各級公司的合規組織架構的方式，實現合規運行上下貫通。合規管理委員會負責審議批準重要制度、籌劃管理計劃等關鍵事務；辦公室負責協調推進日常工作；各專業分委員會依據業務特點完善風險數據庫、開展合規管理檢查并落實整改閉環等；地市公司與縣公司作為執行層，嚴格落實合規制度，推動問題整改。

圍繞業務與管理需求，江蘇石油迅速開展重點領域與新業務的合規管理風險識別工作，2024年發布《重點業務領域合規管理常見注意事項清單》，明確8大重點領域43項常見合規注意事項，最大限度地防控可能發生的合規風險。同時，按照“突出重點、標本兼治”的總體原則分類施策，針對“屢查屢犯”的合規風險，堅持在“嚴”字上發力，重拳出擊。針對一般性違規問題，因勢利導，有針對性的進行幫扶指導，推動問題整改。

創效引入負向積分 深化合規管理實踐運用

江蘇石油創新引入負向積分概念，并以負向積分為核心，構建了一套全方位、多層次的合規管理運行體系。

明確合規底線。由公司各分委會牽頭，組織各條線業務主管部門按照“不可以、不能辦、不能干”及分級分類原則形成18類通用情形和44類專業情形合計62項涵蓋經營、投資、財務預算三大領域的《合規管理負面清單對照表》，明確重點領域合規紅線與底線，并在2023年至2024年期間根據運行情況及經營需要，先后4次組織各分委會細化修訂完善風險內容表述，列明風險的違規依據指引，并根據不合規行為的分類、層級、性質等因素，按法律、規章、制度等層次劃分逐步遞減，設置重大違規行為、較大違規行為、一般性違規行為三類違規等級，為合規問題精確定位提供制度保障。同時，通過設置審核部門及復核部門，為負向積分實際運行提供容錯保障機制，做到“扣分有依據，異議有保障”。

科學設置賦分規則。在賦分規則制定上，根據不合規事件的內容、性質及風險程度，對應匹配違規事項扣分強度。按照國家法律法規層面、集團公司規章制度層面、省公司規章制度層面分值逐步遞減。在此基礎之上，堅持問題導向，以防范化解風險為目的，鼓勵自查自糾，對自查發現不合規問題，原則上不予扣分。針對“屢查屢犯”的行為加強重點管控，并實行雙倍賦分。同時，對分委會賦分的自由裁量權進行細化和明確，力求“一碗水端平”，避免了“小過重罰”、“重過輕罰”，確保“過罰相當”。

開展常態合規檢查。江蘇石油依據風險清單對14大類重點業務領域開展全覆蓋式合規檢查，檢查遵循“避鄰”“回避”原則，借助大數據分析等技術，減少人工干預。檢查結束后發布通報，要求限期整改并開展整改“回頭看”。2022年以來，檢查發現各類問題628個，整改率超97%。

為推動合規管理縱深發展，江蘇石油還積極完善合規管理配套機制，開發RPA合同文本機器人審核，2023年輔助審核合同6000余份，合同合規審核率達100%，顯著提升了審核效率與風險防范能力； 2024年5月煙草銷售合規攔截系統投入使用，從源頭上管控了煙草銷售違規風險。

“全員合規”理念激活 合規管理成效顯著

江蘇石油健全的合規管理體系，是推動合規管理走深走實的保障。

合規管理體系初步成型。通過一系列完善合規管理組織架構的舉措，江蘇石油打破線條履職壁壘，推動實現了合規管理跨部門、跨條線、跨層級的合規管理體系網格化協同，將涉及各個部門之間“散”的合規管理要求集成化，實現了“三道防線”合規動態互動，初步構建起“三道防線”協同發力的合規管理體系。業務部門、合規管理部門、審計監督部門各司其職，形成風險評估、預防、監督、問責的閉環管理，同時，通過季度聯席會議機制，直擊問題解決中各部門職能劃分不清得痛點，對違規事件提出處理意見或建議，提升了工作效率同時也有效消除了合規管理的死角和盲點。

經營從業合規性顯著提升?！暗谝坏婪谰€”的各業務部門將合規要求主動融入到制度流程及日常工作中，各業務人員也基本做到主動自覺的遵守各項法律法規、規章制度，在源頭處直接降低了不合規事項發生的概率。 “第二道防線”。始終堅持 “四嚴”要求，以合規問題的整改提升為目標，真正將從嚴治企的管理要求落到實處?！暗谌婪谰€”中的監督審計部門根據有關規章制度第一時間做到對不合規行為的嚴肅問責，對違法犯罪行為的零容忍?！叭婪谰€”各負其責，齊心協力，共御風險，在體制機制上加強了“全領域、全區域”各項工作的依法合規，從負向積分結果來看，2023年四季度起，重大和較大違規事件相繼降為零，不合規事件明顯減少，積分分值逐季下降。以加能站積分套卡套現為例，2023年違規數同比下降37%，2024年同比再降55%，合規實效已初步體現。

合規文化根基扎實筑牢。在合規管理新實踐中，江蘇石油不僅實現了合規與業務同頻共振，推進了合規管理由“形”入“神”，而且涵養了濃厚的合規文化。江蘇石油摒棄“一鍋燴”傳統模式，針對性開展“十個一”合規管理教育，通過為領導人員提供合規風險提示匯編，組織基層管理人員參加合規技能比武，為基層一線員工發放合規管理漫畫手冊等形式增強了全體員工的合規意識。同時，組織全省5000余名直分銷客戶經理和加能站基層一線人員簽訂《廉潔合規從業承諾書》，并且將合規履諾情況列入合規檢查范疇，有效降低了直分銷內部合規風險，推動了合規理念深入基層一線職工群眾。

責任編輯：齊鐵健