零和競爭視角下國際科研合作收益測度及其效用研究

摘 要： ［目的／ 意義］ 國際科研合作中的收益測度問題對各國家（地區）科技發展策略至關重要。 ［方法／ 過程］ 基于學術論文被引情況， 一方面提出 “泛化收益” 刻畫國際合作對各國家（地區）學術影響力的提升， 另一方面從零和競爭視角出發， 提出 “零和收益” 刻畫國家科研競爭力的提升。 ［結果／ 結論］ 雖然國際合作為多數國家（地區）帶來影響力上的泛化收益， 但對自身科研實力較強的國家（地區）卻會帶來負向的零和收益， 最終將削弱這些國家的科研競爭力。 本文透過零和競爭的視角， 為國家科研系統國際化相關策略的制定提供新的視角和宏觀指標的參考。

關鍵詞： 國際科研合作； 零和收益； 泛化收益； 競爭力發展； 零和競爭

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２５．０７．０１１

〔中圖分類號〕 Ｇ２５２.８； Ｇ３２１ 〔文獻標識碼〕 Ａ 〔文章編號〕 １００８－０８２１ （２０２５） ０７－０１２３－１１

合作科學研究長久以來是驅動科技進步的重要途徑。 隨著通信和交通的成本降低與便捷性提升，合作研究在各個層面上都日漸頻繁， 包括國家（地區）之間的合作［１－３］、 區域間的合作［４－５］、 機構之間的合作［６－７］ 以及個體學者之間的合作［８－１１］ 等。 大數據和人工智能等信息技術的迅猛發展和廣泛應用帶來了全新的 “數智” 環境， 雙一流大學和學科建設迎來機遇， 人才的國際流動頻繁， 開展高水平國際學術交流與合作日益增多［１２］， 各學科國際合作不斷深入［１３］。

國際合作產出的科研論文往往比單一國家（地區）作者的論文更具影響力［１４－１５］。 對微觀層面的個體學者而言， 無論是國際合作者的數量還是海外的學術經歷， 都有助于提升科研產出的數量和質量［１６－２０］，從而發展學術社交網絡中的位態和影響力［２１］。 在中觀層面， 一個科研機構的國際合作網絡也往往決定了該機構在學科領域內的學術影響力［２２］。 張孟亞等［２３］通過實證分析發現， 中國國家重點實驗室的國際合作網絡有助于其獲取海外社會資本并提升本土科研績效。 在自然語言處理領域， 胡子樂等［２４］驗證了不同類型的機構通過國際合作對學術影響力產生了顯著的正向影響。 因此， 我國眾多 “雙一流” 高校的一個重要建設途徑就是深化國際科研合作［７］。 在宏觀的國家層面， 學界也普遍認為國際合作為國家提供了良好的科技發展渠道［２５］。 Ｃｉｍｉｎｉ Ｇ 等［２６］ 的研究表明， 歐洲各國的科技水平提升很大程度上得益于國際化程度， Ｌｅｕｎｇ Ｒ Ｃ［２７］ 也認為， 國際合作是中國納米醫學領域長期發展的重要驅動力。

鑒于國際科研合作的益處， 多數國家都有相應的激勵政策或針對性的項目支持［２８－３０］。 國務院早在 ２００６ 年就發布了 《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（２００６—２０２０ 年）》， 將國際科技合作和交流作為一項重要的科技發展舉措。 與之相應， 科學研究層面的合作， 也是國家自然科學基金委國際合作總體布局的重要部分， 在多年的推進之中已取得顯著成效［３１－３２］。 在國家層面的良好政策導向下， 我國在眾多學科領域的國際合作不斷深入， 在自身科研實力和國際科研話語權上都有了顯著提升， 集中體現在國際合作網絡結構優化［３３－３４］以及合作位態和主導地位提升［３５－３７］等方面。

盡管國際科研合作的益處已有大量實證支撐，但其可能帶來的負面效應也不容忽視。 已有研究表明， 國際合作論文雖有更大的影響力， 但其創新性往往較低［３８－３９］。 在學界普遍默認 “合作共贏” 的大背景下， 已有部分學者開始反思國際科研合作到底是否對所有國家（地區）都有益處。 雖然合作論文的影響力往往高于合作雙方各自論文的影響力， 但合作雙方自身科研實力不同， 因此從合作中獲得的影響力增益也就不均衡， 甚至有一方無法獲益［４０－４１］。一些學者因此認為， 科研合作中應有策略地選取合作者， 從而強化合作的益處［５－６，４２］。 在國際科研合作中， 各個國家（地區）所獲得的收益應該如何測度？哪些國家（地區）從國際合作中獲益， 又有哪些國家（地區）有減損？ 這種合作收益對個體國家（地區）未來科研競爭力的發展又有何影響？

在探討國際科研合作收益的研究中， 多數將全球科研產出假設為不斷擴增的市場， 因此， 幾乎所有的國家（地區）在時間推移中都可以有不斷提升的科研體量和影響力。 然而， 在全球發展的大趨勢下， 各國家（地區）相較于彼此的科研競爭力必定有強弱之分。 尤其在國際政治經濟關系日益復雜化的當下， 大國之間的科技競爭也逐漸凸顯。 因此，各國家（地區）在國際科研合作之中的收益測度問題， 并非簡單的發文量和被引次數能夠全面刻畫，而更應從零和競爭視角來分析。

本文利用文獻計量的方法分析 Ｗｅｂ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ中 ４ 個學科領域近 ４０ 年來的 １９０ 萬余篇科研論文，測度各國家（地區）在國際合作中的收益情況， 并探索其對未來科研競爭力發展的驅動作用。 以各國家（地區）發表論文的總被引次數作為影響力指標，以總被引次數在全球的占比作為競爭力指標， 本文一方面定義國際合作帶來的影響力收益為泛化收益，另一方面定義競爭力層面的收益為零和收益。 在泛化收益視角下， 絕大多數國家（地區）可以同時從國際合作中獲益。 但從零和競爭的視角來看， 國際合作必定為一部分國家（地區）帶來正向的收益， 而為另一部分國家（地區）帶來負向的收益， 即競爭力層面的損失。 借助泛化收益及零和收益兩個視角下的指標， 本文刻畫各國家（地區）國際合作研究收益狀態， 并探索此種收益的差異化效用。