全國高校本科教學狀態數據采集體系構建與決策應用研究

中圖分類號：G64 文獻標識碼：A 文章編號：0450-9889（2025）09-0008-07

2023年2月13日—14日，世界數字教育大會在北京召開，會議主題為“數字變革與教育未來”，重點探討教育數字化轉型、教育數字化治理以及數字化發展評估等方面的內容[1]。2003年本科教學基本狀態數據體系是當前本科院校最為翔實的數據體系之一，是推進高等教育數字化治理的有力工具。以此為基礎開展的本科教學工作合格評估成為普通高等院校是否滿足開展本科教學工作的核查依據[2，審核評估成為上級教育主管部門對本科院校教育教學督察的常規性手段[3-4]。近年來，隨著本科教學基本狀態數據體系的不斷完善，其應用已經逐步拓展至專業評估、學科建設以及碩士研究生學位授予、申報等新領域。

隨著本科教學基本狀態數據應用領域的拓展，在數據采集、校驗、審核、使用等環節引發一系列新問題，例如本科院校內部系統數據未能實現互聯互通（唐茜、范文曉、晏雪君，2020）[5]、數據采集過程監督不足（劉杰、何小波，2020），數據采集結果挖掘深度不夠等。如何進一步優化數據采集流程，推進數據采集、應用，與信息技術乃至人工智能深度融合，建立符合中國式現代化高校建設需求的教育統計體系，引領教育數字化變革，推進教育高質量發展，成為當前本科教學基本狀態數據創新與變革的核心問題。

一、本科教學基本狀態數據指標體系

2004年1月5日，為掌握并評估各本科高校運行情況，教育部發布《關于報送2003年全國普通高等學校本科教學基本狀態部分數據的通知》教高司函[2004]3號），首次開展本科教學基本狀態數據采集工作[7。2006年，教育部在上海市開展數據采集試點工作，同年，教育部向國家統計局申請進行普通高等學校本科教學基本狀態數據試統計工作并獲批準，本科教學基本狀態數據采集工作在全國范圍內展開；2011年，教育部評估中心建立了周期性填報制度，數據指標體系不斷更新，采集內容進一步豐富8]；2013年，教育部發布《關于開展普通高等學校本科教學工作審核評估的通知》，決定開展普通高等學校本科教學工作審核評估工作[9。同時，《本科教學質量報告》（以下簡稱《教學質量報告》）編制、本科教學基本狀態數據庫建設等一系列工作依次展開。本科教學基本狀態數據采集相關通知及文件一覽表見表1）

根據主要應用領域及國家高等院校建設規劃變化，本科教學基本狀態數據指標體系經過不斷調整及優化，形成了包含學校基本信息、基本條件、教職工信息、學科專業、人才培養、學生信息、教學管理與質量監控7大板塊的綜合性指標體系，7大板塊數據量不完全一致，對本科院校核心指標重點采集，對次要指標簡略采集。根據教育部2024年本科教學的基本狀態數據采集工作安排，調整后的本科教學基本狀態數據采集工作表單項目分布如下（見第10頁表2）。

表2表明，在現行本科教學基本狀態數據采集系統中，表單數量最多的是“學生信息”章節，共有表單20張，是本科教學基本狀態數據采集的重點章節，這與本科教學基本狀態數據采集服務本科教育教學的建設初衷相吻合。“學校基本信息”“學校基本條件”“教職工信息”和“人才培養”表單數量分別為15張、15張、11張和8張，數據量居中，全面反映了學校建設情況。數據量較少的則是“學科專業”“教學管理和質量監控”，這是因為教育部對“學科專業”“教學管理和質量監控”有單獨評價評估體系和數據采集系統，因此，在本科教學基本狀態數據采集中占比較小。在通用表單的基礎上，從2021年開始，本科基本狀態數據將師范類、臨床醫學類、工科類部分表格的補充表單單列為特色板塊，體現出靈活采集、差別化評價的理念，以推動不同類型院校特色發展。

根據各年度本科教學基本狀態數據采集填報模板，形成2020—2024年本科教學基本狀態數據表單數量統計（見第11頁圖1）。

圖1表明，2020—2024年本科教學基本狀態數據各板塊表單數據基本維持穩定，學生信息是歷年本科教學基本狀態數據采集的重點，2024年教職工信息采集板塊有所提升，而學科專業板塊權重略有下降，可能原因在于隨著專業建設和評估專業化，相關數據逐步獨立并逐步剝離本科教學基本狀態數據采集，從而使本科教學基本狀態數據服務進一步聚焦。

二、本科教學基本狀態數據采集與應用

本科教學基本狀態數據整體上可分為數據采集和數據應用兩個重要環節，數據采集是數據的來源，決定數據的質量，是數據應用的基礎，數據應用則是數據采集的最終目標，通過對數據的整理分析，為不同層面教育管理機構提供決策依據，圖2整理出了本科教學基本狀態數據采集及應用的基本架構。

（一）本科教學基本狀態數據采集

本科教學基本狀態數據采集秉持分層填報、集中審核的工作原則，由教育部評估中心發布通知，各省級教育部門統籌各省（區、市）教育部門、高校統籌本校數據填報，填報數據由教育部評估中心集中審核，教育部每年更新并發布《本科教學基本狀態數據采集填報指南》（以下簡稱《數據填報指南》），對指標填報口徑、統計節點（或區間）指標邏輯關系等內容做明確規定，同時，數據采集系統具備自主校驗功能，允許填報賬戶對邏輯校驗異常數據填寫校驗說明，在嚴格按照《數據填報指南》進行數據填報的情況下，能夠實現數據快速校驗與提交，有效提升了數據采集效率。

（二）本科教學基本狀態數據官方應用

本科教學基本狀態數據官方應用，是數據統籌、填報等參與數據采集部門對數據的應用及分析，旨在發現高校建設方面的問題，為高校改革提供參考依據，具有數據全面、分析權威的特征，根據應用主題的不同可分為校內官方應用和校外官方應用。

本科教學基本狀態數據校內官方主要用于內部質量保障體系建設。基于完善的指標體系，本科教學基本狀態數據可以為各本科院校建設提供豐富的參考依據，這集中體現在《教學質量報告》上。《教學質量報告》由教育部本科教學基本狀態數據采集系統生成，各填報院校可自動下載使用，側重教育教學評價與分析。

本科教學基本狀態數據校外官方主要用于本科教學工作合格評估、本科教學質量審核評估以及專業評估等領域，教育主管部門依法依規獲取各下轄高校的相關數據，對各高校開展相關領域評價與分析，相關報告或由教育主管部門根據獲取數據自主生成，或由被評估高校以狀態數據為依據，按照要求生成上報，此類報告是學校彰顯實力與建設成果，爭取外部資源的有力工具。表3（見第12頁）呈現了當前依據本科教學基本狀態數據生成的、影響力較大的、應用相對廣泛的部分報告相關信息。

由表3可知，教育部本科教學基本狀態數據采集平臺提供四種不同的類別報告，因報告應用領域不同，內容存在較大差別。

《合格評估報告》主要用于本科教學合格評估活動，本科教學合格評估是由教育部組織開展的，針對未參加過教學工作評估的各類新建普通本科院校的評價活動（以下簡稱新建本科學校），包括經國家正式批準獨立設置的民辦普通本科學校，主要程序包含學校自評、專家進校評估、結論審議與發布等環節，評估結論分為“通過”“暫緩通過”和“不通過”三種，對“暫緩通過”和“不通過”評估結論，在招生、新設本科專業等方面給予限制，并限定整改期限，以落實“以評促建、以評促改”的理念[0]。

《審核評估報告》用于教育部組織開展的對本科院校的審核評估，教育部明確規定：經國家正式批準獨立設置的普通本科高校均應參加審核評估，其中，新建普通本科高校應先參加普通高等學校本科教學工作合格評估，原則上獲得“通過”結論5年后方可參加審核評估，審核評估每5年為一個周期，為切合不同類型高校實際情況，審核評估分為兩類，不同類別的審核評估執行不同標準，高校可根據大學章程和發展規劃，綜合考慮各自辦學定位、人才培養目標和質量保障體系建設情況等進行自主選擇。審核評估程序包括評估申請、學校自評、專家評審、反饋結論、限期整改、督導復查。審核評估是對合格評估整改意見整改落實情況的檢查，也是對通過合格評估院校后期建設的有力督導。

《教學質量報告》是由教育部規定的，各高等院校需進行公示的年度性材料，與《合格評估報告》和《審核評估報告》相比，《教學質量報告》更加側重于教育教學環節，是各高等院校加強內部管理的有效工具。

《省域質量報告》是教育部評估中心提供的，供填報單位下載使用的省級報告，該報告側重省內院校橫向對比，教育部門可參考該報告制訂并調整全省高等教育事業發展規劃，省內高校可通過該報告加強對兄弟院校的了解，推進省內高校互聯互通、協同發展。

（三）本科教學基本狀態數據第三方應用

本科教學基本狀態數據第三方應用是指非數據填報參與者，通過各種渠道獲取數據，開展的數據分析。例如軟科排名和校友會排名等[12-13]，此類數據分析與官方數據分析性質相近，均屬于應用型分析；除此之外，也有一部分學者通過收集數據開展學術性研究，此類研究以學術論文和著作為代表。第三方研究的優勢在于研究自由度較高，分析相對客觀，但因為本科教學基本狀態數據涉及的領域較廣，絕大部分高校會嚴格保密，第三方機構或個人無法獲取到完整而全面的數據，通過公示性材料及平臺抓取的數據準確性相對較低，數據缺失嚴重，因此，本科教學基本狀態數據第三方應用成果相對較少。

為進一步分析第三方對本科教學基本狀態數據的應用水平，以“本科教學基本狀態數據”為主題在中國知網進行檢索，共檢索到文獻48篇，剔除2篇相關度較低文獻，共檢索到文獻46篇，發表年份分布如下（見圖3）。

注：數據檢索時間為2024年11月27日，隨時間推移，檢索結果將有所變動。

對上述46篇文獻進行關鍵詞共現網絡分析，結果如下（見圖4）。

圖4表明，在關鍵詞共現網絡中，出現頻率最高的詞是“數據采集”“教學質量”，均出現了17次，“人才培養”“質量監控”“合格評估”出現頻次分別為6—8次，這在一定程度上表明，在學術研究中，當前學者的關注核心在于如何使用狀態數據提升內部教學質量及應對外部評價監督，此類研究基本上契合了本科教學基本狀態數據采集的初衷，但應用型研究為主也在一定程度上說明，當前針對本科教學基本狀態數據的研究“功利性”程度較高，專業性學術探索不夠，外延拓展性研究不足。

三、本科教學基本狀態數據采集及應用分析

本科教學基本狀態數據因建設年限較長，呈現出指標規范性高、數據體量大、應用范圍廣、結果影響深遠的特征，已經發展為當前本科院校最為全面翔實的數據體系，在中國式現代化高校建設背景下，本科教學基本狀態數據采集及應用應具備以下要求及特征（見表4）。

建設本科教學基本狀態數據指標體系，一方面應不忘初心，使指標體系不僅滿足外部監督評估需求，而且契合高校內部使用需要，繼續為高等院校建設提供參考依據；另一方面，作為教育部統籌的常規性年度工作，本科教學狀態數據采集指標體系應具有風向標作用，緊貼國家發展規劃，體現教育高質量發展導向，引領新時代中國式現代化發展路徑。

本科教學基本狀態數據采集系統建設，應繼續完善數據填報、審核和分析功能，進一步明確數據校驗標準，提升系統多線程工作能力，使全國不同區域、不同層次本科院校錯峰填報，以緩解系統擁堵；在年度正式采集前完成系統更新、調試，增加部分區域各類別院校數據預填報環節，以及時發現并修補漏洞，減少全面開展數據填報過程中系統調整的次數；打通數據端口，強化本科教學基本狀態數據采集系統與財務、就業、教務、人事等系統互聯互通，增加系統數據一致性引用。

本科教學基本狀態數據采集流程優化應繼續秉承由上而下統籌部署、由下而上組織填報的做法。同時應將過程性監督作為年度常規工作，將基層填報工作反饋作為例行工作開展，在本科教學基本狀態數據采集系統增加數據填報工作評價板塊，開展自上而下的數據質量、數據時效性、規范性質量等方面評價，建立面向省級教育主管部門、數據填報院校、數據填報人員的評價環節。

要從兩個方面加強本科教學基本狀態數據采集人才隊伍建設：一方面應穩定數據采集工作隊伍，將教育統計人員納入國家統計隊伍，適時適度提升教育統計人員崗位薪酬待遇，建立統計專項晉升渠道，提高統計專業能力提升邊際報酬；另一方面應面向教育統計人員開通數據使用綠色通道，鼓勵教育統計人員開展學術研究。

數據采集官方應用，應進一步下放數據使用權限，增加全國教育數據分析報告、分類別高校數據分析報告和分區域高校數據分析報告，對有保密需求類報告增加使用申請環節，允許有需求的院校在合理范圍內申請使用相關報告；開展對口支援院校、對口支援省市間數據互通，允許對口支援院校及其他院校在雙方互信的基礎上開展數據共享，以增進了解，加強校際、省際互聯互通，推動全國高校協同發展。

數據采集非官方應用建設，應建立本科教學基本狀態數據庫，適時適度面向專業研究人員開放數據，編制本科教學基本狀態數據統計年鑒，鼓勵開辦教育統計類學術期刊等，申報本科教學基本狀態數據采集研究項目及課題，鼓勵相關從業人員依據本科教學基本狀態數據開展相關研究，推動本科教學基本狀態數據研究和應用氛圍的形成。

四、結論

近年來，隨著本科教學基本狀態數據系統及采集架構的完善，本科教學基本狀態數據因其權威性應用領域不斷拓寬，通過對本科教學基本狀態數據采集、應用等環節的梳理分析，得到以下主要結論。

第一，經過約20年的建設，本科教學基本狀態數據已成為普通本科院校最為全面翔實的數據體系，是當前普通本科院校管理、教學、基礎基建等方面最權威的數據之一，其應用領域已從內部管理、審核評價拓展至專業評估、學科申報、學位建設等新領域，貫穿普通本科院校建設與發展全過程，對普通本科院校建設與發展影響日益深遠。新階段，本科教學基本狀態數據既要滿足管理、監督、評估等應用型需要，也應成為當代普通本科院校建設與發展的風向標，助力中國式現代化高校建設。

第二，本科教學基本狀態數據填報已經形成了從上至下統籌部署、從下至上組織填報的比較成熟的工作模式。進一步優化指標體系、規范數據采集流程、加快教育統計隊伍建設、推動各系統數據互聯互通，建立合理、科學、規范的數據填報工作機制，是本科教學數據填報工作良性發展的重點。

第三，本科教學基本狀態官方應用相對成熟，但非官方應用相對不足，未能形成圍繞本科教學基本狀態數據學術性研究熱潮。加快數據庫建設、推動數據公開、增設相關研究期刊和項目、鼓勵科研工作者開展相關領域專業化研究，補齊數據科學研究應用領域板塊，是進一步擴大本科教學基本狀態數據采集影響力，促進本科教學基本狀態數據良性發展的必由之路。

參考文獻

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（責編 秦越霞）