工程索賠在國外機電安裝施工階段的應用
——以沙特阿美某施工項目為例

王春雨

中石化南京工程有限公司，遼寧 撫順 113000

根據我國商務部服務“一帶一路”發布的統計數據，我國企業在2020年1月至5月，對外實現的營業收入同比下降了0.6%。在人工、材料成本不斷上升和低價中標的大環境下，機電安裝施工企業獲得豐厚利潤的機會顯著降低。面對如此嚴峻的外部環境，如何獲得更高的經濟效益，是施工企業發展考慮的重中之重。從合同費用的構成進行分析，原簽約合同的工程量清單（BOQ）是相對固定的、穩定的，即可以通過施工圖紙、相關計量規則、合同單價、取費標準等計算出實際結算值；而費用索賠恰恰是比較靈活的、可調整的，需要現場施工人員通過分析、策劃、發掘才能實現，是原合同范圍之外的收益，能實現施工企業的利潤增值。

1 索賠概述

1.1 索賠的含義

（1）定義。索賠是指在合同的實施階段，由于合同的一方沒有承擔起協議中約定的責任，在一定程度上給合同另一方帶來經濟或工期上的損失，另一方按照合同約定的程序和要求，合理地提出工期和（或）費用補償要求的行為。通常，發包人和承包人都有向對方提出索賠請求的權利。

（2）原因及內容。造成索賠的原因較多，主要有如下幾方面：①合同中出現相互抵觸的條款；②項目外界條件改變，如物價大幅度波動、政策改變，以及不可抗力；③其他原因，如工程停工。工程中常見的索賠項目如表1所示。工期索賠成立與否需綜合考慮項目的實際情況、延誤的時長、總時差、關鍵線路的改變及合同當事雙方的責任劃分等。

表1 工程中常見的索賠項目

1.2 索賠成立的基本前提

（1）與原合同范圍相比，承包人發生了額外的費用或使其工期延誤。發生索賠關系的雙方必須是合同的當事雙方，非合同當事雙方的索賠是不成立的。

（2）索賠事件是因非承包人的原因造成的。承包人因自身原因造成的費用或時間損失是無法向發包人索賠的（如承包人自有機械的故障造成的人員窩工等），其他非己原因造成的損失都有進行合理索賠的權利。索賠事件包括發包人的行為責任事件和風險責任事件，前者是發包人主觀造成的，后者是客觀原因引起的。

（3）索賠報告、完整的支持資料已經上報給發包人，并且文件傳遞時限和要求符合合同條款的約定。

2 施工階段的工程索賠

2.1 案例概況

某項目是沙特阿拉伯國家石油公司（沙特阿美）的獨資項目，由其總部直接組建項目管理團隊進行管理，主要實物量有動靜設備安裝23000t、鋼結構安裝38000t，管道專業安裝150萬吋，合同工期為26個月。項目施工、質量、安全標準要求非常高，工程量大，參建各方投入了大量的資源組織施工，也給現場組織管理帶來了巨大考驗。

2.2 工程索賠的應用

（1）增強全員的索賠意識，加強各崗位協作。由于工程量較大，現場各個專業遇到的問題較多，為了發掘更多的索賠點，達到戰略上的統一，項目部定期組織索賠例會、各職能部門的交流研討會，以實用性、常用性為培訓重點，采用理論與案例相結合的方法，增強現場施工人員的索賠意識，以便當索賠事件發生以后，施工人員能自覺開展索賠工作；建立、健全相關的激勵制度，增強現場人員的主觀能動性。通過由上至下的交底、培訓和由下至上的反饋、研討，項目部對外索賠的效果顯著，完成了10種專業多達800項的索賠報告和60多項新單價，為增加合同結算值創造了良好的條件。

（2）要求各部門仔細研讀合同，準確引用合同條款。合同是明確雙方互相權利、義務關系的契約，即雙方所有的經營活動都應在合同框架下開展。項目部在項目初始階段組織了各部門對各自分管專業進行合同翻譯工作，在翻譯過程中不但完成了合同研讀的輸入工作，也完成了合同翻譯的輸出工作，并將所有的翻譯匯總，資源共享，加深了各相關部門對合同條款的理解。例如，合同文件中明確規定，在通用條款（GTCCS）中，“索賠事件出現的3天內，承包人需向發包人發出書面通知書，如果超過此時限，將視為其放棄要求賠償的權利”；發包人下發的指令（SI）中描述“承包人應在收到指令的3天內，提交索賠費用報告，費用可以是實際或預估金額”。如果索賠事件比較復雜或涉及的方面比較多，3d內將無法完成合理費用的編制和依據的收集，如不按上述規定時間點上報索賠資料，發包人即認為承包人已放棄費用索賠或工期索賠的權利。發包人以“承包人超過索賠期限，違反合同條款”為由，拒絕了項目部的幾十份索賠。項目部通過認真分析合同，找出有利條款，發包人為了更好地控制總造價，避免超過概算，在合同通用條款中約定“索賠、變更費用批復后才能進行施工”，項目部合理引用了此條款進行反駁，聲明按照對等原則，發包人不能完全地在3d內完成費用的審核、批復，影響現場施工和項目部的現金流，最終發包人權衡利弊后同意關閉此條意見。該事件給項目造價員的警示是，在熟悉合同的過程中，要善于總結、歸納和整理，并合理引用利己合同條款，用其矛攻其盾，巧妙地規避反索賠風險，維護自身的利益。

（3）密切關注外界條件變化，迅速做出索賠響應。在項目執行過程中，沙特阿美新版安全管理規范新增一則條款，內容是“為了避免和減少碰撞、擠壓事故的發生，現場每臺升降車都增加防撞報警設備（Anti-Entrapment Device）”。但是經過仔細核實，該規范在招標文件中并沒有體現，項目部向發包人強調，投標價格是依據招標文件編制的，而招標文件中沒有約定此規范，即投標價不包括此項費用，而由于規范更新、升版造成的費用增加，屬于額外工作。經過多輪談判，最終以每月升降機的數量乘以防撞設備月租單價的方式結算，取得了良好的經濟效益。這要求承包人在工作中時刻關注基準日后當地法律、政策的變化，評估其是否對費用造成影響。

（4）規避工期延誤風險，準確把握談判時機。工期拖延通常不是單一事件影響的，往往是多種原因共同作用的結果（共同延誤）。項目部利用魚刺圖分析了1線主管安裝工期滯后的原因，如圖1所示，并采取了相應的糾偏措施。針對內部原因，加強焊工技能培訓、更換焊材供應商、集中整治工程車輛低老壞問題等，切實改變了現狀，提高了施工效率；針對影響關鍵線路的外部原因（如供貨延遲和作業面受限影響）造成的工期延誤，項目部及時向發包人報告情況，要求其采取措施避免延誤工期，并積極收集相關證據，將費用和工期的文件及信件整理、聯系起來，形成一個完整的關系網、證據鏈。最后雙方展開延期計劃（EOT）談判時，項目部詳細地闡述了新計劃工期的實現方式，提供了發包人影響關鍵線路的所有證據，就項目延期而產生的營地運營增加費、腳手架增加費等10余項間接費用提出了索賠請求，經過多次澄清與艱難的博弈，最終發包人同意在一定程度上考慮費用補償。

圖1 1線主管道安裝工期滯后原因分析魚刺圖

3 結束語

文章介紹了索賠的基本常識和案例，以提升承包人在國際項目中應用索賠理論解決實際問題的能力，但是隨著建筑市場競爭的日益激烈和成本控制理念的增強，工程索賠將越來越困難。承包人不但要在合同履行階段做好索賠管理工作，還應將不利條款、重大索賠事件進行整理、分析、建庫，為以后類似項目投標工作提供數字化的實踐支持，將某些有被拒絕風險的索賠前置到投標階段，由事后索賠轉化為事前合理控制，進而實現企業效益的最大化。