社會主義是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷

熊　洪

一

在馬克思主義經(jīng)典作家有關社會主義的論述中，有的論述人們經(jīng)常提到，如：社會主義是共產(chǎn)主義社會的第一階段，社會主義的基本特證是生產(chǎn)資料的公有制和按勞分配等。這些論述人們比較熟悉，認識也比較一致。但對列寧另外一個有關社會主義的提法，卻很少有人提起，這就是列寧在《大難臨頭，出路何在？》(1917年九月)一文中所說的：社會主義是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷。

列寧的原文是這樣的：“因為社會主義無非是從國家資本主義壟斷向前邁進的第一步。換句話說，社會主義無非是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷而已，因而也就不再是資本主義壟斷了。”(《列寧選集》第3卷163頁)我理解列寧這段話的意思是說：社會主義是以國家資本主義壟斷為基礎；實現(xiàn)社會主義，就是從國家資本主義向前邁進一步，使國家資本主義變得有利于全體人民；因為這時的國家資本主義壟斷已經(jīng)變得對全體人民有利，所以它也就改變了性質，不再是原來意義上的資本主義壟斷了。后來，在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級性》(1918年五月)和《論糧食稅》(1921年四月)兩篇文章中，列寧又摘錄了上面這段論述，重復了這一思想。可以說，這是十月革命前后列寧反復論述、強調的重要思想之一。但不知為什么，列寧的這一提法似乎被人們遺忘了。這可能是因為在很長時期里，人們習慣于把社會主義和資本主義絕對對立起來，在社會主義和資本主義的關系問題上有形而上學的思想。也可能是因為習慣于從“左”的立場出發(fā)看問題，因此就認為：如果把社會主義和國家資本主義壟斷聯(lián)系在一起，這豈不是背叛社會主義嗎？于是也就替列寧把這一思想、這一提法“隱瞞”了。實際上，當年的“‘左派共產(chǎn)主義者”們也正是這樣攻擊列寧的，他們說列寧是“右派布爾什維克傾向”。列寧斥責他們：“特別缺乏無產(chǎn)階級的氣味，而特別富有小資產(chǎn)階級的氣味，……只是‘傲慢地說著一些空話，……”(《列寧選集》第3卷533頁)

我們現(xiàn)在正在進行社會主義現(xiàn)代化建設，在建設社會主義的過程中，究竟什么是社會主義？社會主義和資本主義究竟是個什么樣的關系？這無疑是一個極其重要、帶有根本性的問題。我國建國三十年來，經(jīng)濟建設走過了曲折的道路，有時發(fā)展比較順利，有時則很艱難，總的說來，沒有取得應當取得的成績，沒有達到應當達到的目標。究其原因，沒有能夠真正弄清什么是社會主義、社會主義和資本主義的關系是什么，因而舉止失當，可以說是其中的一個重要原因。到今天為止，我們對于這些問題的認識還遠不能說已經(jīng)清楚了，仍然只是在探索階段。在探索這些問題時，十月革命前后列寧有關社會主義和社會主義經(jīng)濟建設的論述又重新引起了人們的注意。這些論述雖然一直很少有人提起，似乎被人們忘卻了，可是現(xiàn)在重新讀起來，令人感到是那樣親切，字里行間閃現(xiàn)著異樣的光彩。

二

“社會主義是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷”這一提法對于認識社會主義的本質，認清社會主義和資本主義的關系，認識社會主義建設的規(guī)律和途徑，可以說都有著指導性的意義。首先，這一提法指出了不能把社會主義和國家資本主義壟斷截然對立起來，看成是水火不相容的關系，不能認為凡是資本主義有的，社會主義都要加以消滅，都要反其道而行之，重新來一套別的什么東西。社會主義和國家資本主義壟斷之間本來就是有聯(lián)系的，它們之間的聯(lián)系主要表現(xiàn)在：社會主義和國家資本主義壟斷都是以現(xiàn)代社會化大生產(chǎn)為基礎；社會主義就是在國家資本主義的基礎上再前進一步，使國家資本主義壟斷變得對全體人民有利；國家資本主義壟斷是社會主義的物質基礎，離開國家資本主義壟斷也就談不上社會主義。

列寧下面這段論述可以使我們對這一問題有更清楚的理解(列寧有關這方面的論述還有很多，因為基本精神是一致的，就不再一一列舉)。在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級性》一文中，列寧說：“為了把問題說的更清楚，我們首先來舉一個最具體的國家資本主義的例子。大家知道，這個例子就是德國。那里有現(xiàn)代大資本主義技術的‘最新成就，以及服從于容克資產(chǎn)階級帝國主義的有計劃的組織。如果把這些黑體字刪掉，不要軍閥的、容克的、資產(chǎn)階級的國家，而同樣用國家，但已是另一種社會類型、另一種階級內容的蘇維埃國家，即無產(chǎn)階級國家來代替，那你們就會得到實現(xiàn)社會主義所需要的全部條件。……歷史……演進得如此奇特，到1918年竟產(chǎn)生了社會主義的分開的兩半，互相毗鄰著，正如在國際帝國主義一個蛋殼中兩個未來的雞雛一樣。德國和俄國在1918年再明顯不過地體現(xiàn)了實行社會主義的物質條件：一方面是經(jīng)濟、生產(chǎn)、社會經(jīng)濟等條件，另一方面是政治條件。”(《列寧選集》第3卷544—545頁)后來在《論糧食稅》(1921年四月)一文中，列寧又摘引了包括這段文字在內的一大段話。1922年十一月在共產(chǎn)國際第四次代表大會上做報告的時候，列寧又提到了這篇文章。(見《列寧選集》第4卷658頁)

我理解列寧這段話的中心意思是說：無產(chǎn)階級國家加國家資本主義，就會得到實行社會主義所需要的全部條件。在這里，列寧不是把國家資本主義當做異己的力量，當做必須清除、徹底打倒的東西，而是截然相反，把它看成是實現(xiàn)社會主義的二個必要條件之一，是社會主義的物質基礎。在長期聽慣了對“走資本主義道路”的批判之后，列寧的這些論述仿佛是異端邪說一般。但究竟是列寧右了，還是我們長期以來“左”了，把社會主義這個概念中加進了很多脫離現(xiàn)實的內容，弄成了幾乎是無從捉摸的東西，這確實是令人深思的。

三

當然，僅僅指出社會主義是以國家資本主義壟斷為基礎，還不能概括社會主義的全部特征。因為關鍵還在于社會主義制度和資本主義制度的區(qū)別：社會主義既然是從國家資本主義向前邁進的第一步，是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷，那這“一步”的內容是什么？怎樣使國家資本主義壟斷“變得有利于全體人民”？或者說，既然無產(chǎn)階級國家加國家資本主義形成實行社會主義的全部條件，那在這個條件基礎上怎樣實現(xiàn)社會主義？我覺得，列寧在《大難臨頭，出路何在？》一文中的有關論述反映了列寧關于這一問題的思想。

《大難臨頭，出路何在？》是列寧在十月革命前夕(1917年九月十——十四日)寫的。在這篇著作中，列寧分析了俄國當時規(guī)模空前的災難和饑荒的原因，提出了消除災難和戰(zhàn)勝饑荒的一整套措施。機會主義者們指責這些措施“實質上是社會主義的”，以俄國實行社會主義還“太早”為理由反對這些措施。列寧堅定地回答：害怕走社會主義道路就不能前進，就不能消除經(jīng)濟破壞和戰(zhàn)爭，就不能戰(zhàn)勝已經(jīng)臨頭的災難。因此，列寧在這篇文章中提出的一整套措施就是有關實現(xiàn)社會主義的措施。這些措施可以歸納為兩方面內容：

一，由代表無產(chǎn)階級和廣大勞動人民的國家對經(jīng)濟生活實行真正的監(jiān)督、監(jiān)察、計算和調節(jié)。地主和資本家為了保持自己的巨額利潤，從來都極力反對國家對經(jīng)濟生活的真正監(jiān)督，而資產(chǎn)階級的國家也不可能真正做到這種監(jiān)督。只有代表無產(chǎn)階級和廣大勞動人民的國家才能真正做到這一點，或者反過來說：只有做到對經(jīng)濟生活的真正監(jiān)督、監(jiān)察、計算和調節(jié)，才是社會主義國家的最本質特證。列寧列舉并論述了最主要的監(jiān)督辦法：1.銀行國有化。由于對各個單個銀行及其業(yè)務不可能實行任何真正的監(jiān)督，只有把各個銀行合并為一個國家銀行，才能做好對全部經(jīng)濟生活、對最主要產(chǎn)品的生產(chǎn)和分配的監(jiān)督，才能做到調節(jié)經(jīng)濟生活，也才能做好稅收工作。2.把壟斷組織收歸國有。這一方面是由于資本主義的發(fā)展已使銀行和大工商部門緊密地結合在一起，另一方面為了認真實行調節(jié)經(jīng)濟生活，因此必須把壟斷組織和銀行一起收歸國有。3.取消商業(yè)秘密，使公民有權審查任何一個大企業(yè)的文據(jù)，根除投機買賣和不正當?shù)闹\利手段，根除欺詐行為。4.強迫非壟斷組織合并成聯(lián)合組織(除了最小的企業(yè)主外)。合并不僅便于實行認真的監(jiān)督，而且由于合并主要是把購買原料、推銷產(chǎn)品、節(jié)省人民財力和人力方面的業(yè)務聯(lián)合起來，這對這些企業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展也是十分有利的。5.調節(jié)消費。

二，用革命民主的手段來調節(jié)經(jīng)濟生活和社會生活。資本主義國家雖然也起調節(jié)經(jīng)濟生活和社會生活的作用，但卻是使用“反動官僚的手段”，即由少數(shù)金融大王、大企業(yè)主和國家官吏進行聯(lián)合來實行他們所必須的調節(jié)，這樣就必然使經(jīng)濟活動、政治活動，首先，主要是為著他們的利益。而社會主義對經(jīng)濟生活和社會生活的調節(jié)則是用“革命民主的手段”，即由群眾自下而上的調節(jié)，從基層的群眾大會直到國家蘇維埃。列寧非常強調這一點，指出：“這個小小的差別(指調節(jié)手段的差別——引者注)有極重大的意義。”(《列寧選集》第3卷139頁)在論述上面那些監(jiān)督措施時，每一條中都強調了調節(jié)方式問題。因為這很明顯：國家政權是否代表無產(chǎn)階級和廣大勞動人民不能靠自我宣稱，只有革命民主的調節(jié)方式才能真正體現(xiàn)國家政權的社會主義性質，才能保證國家的經(jīng)濟活動和整個社會為最廣大的人民利益服務。

以上轉述的列寧的這些有關實現(xiàn)社會主義的措施，在我們今天看起來，顯得既熟悉又生疏。說熟悉，是因為這些措施并沒有什么我們所不知道、不理解的東西；說生疏，是因為在后來的社會主義發(fā)展中并沒有使列寧的這些思想真正轉變?yōu)楝F(xiàn)實。總的說起來，對第一方面的措施實行得過頭，把對經(jīng)濟生活的真正監(jiān)督和調節(jié)變成了高度集中、嚴密控制，甚至形成了束縛和障礙；而對第二方面的措施則實行得不足，沒有能夠真正實現(xiàn)對經(jīng)濟生活和社會生活自下而上的群眾性的革命民主調節(jié)。當然，革命導師的某些論述也許并不一定完全符合客觀實際，總要在實踐過程中有所發(fā)展、補充和修正。但問題在于：究竟我們是發(fā)展、豐富了列寧的這些思想，更好地促進了社會主義制度下生產(chǎn)力的發(fā)展、促進了社會進步呢？還是由于偏離了列寧的這些思想，給社會主義的發(fā)展造成了危害呢？看來這又是我們需要認真加以思考的問題。

四

上面說了“社會主義是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷”這一提法，指出了社會主義和國家資本主義壟斷之間的聯(lián)系，也概括了它們之間的區(qū)別，另外，這一提法對經(jīng)濟落后的國家如何進行社會主義建設可以說也指明了方向和途徑。

十月革命的勝利，建立了世界上第一個無產(chǎn)階級的政權，實行了一系列社會主義措施，從這個意義上說，蘇維埃俄國是一個社會主義國家；但在另一方面，俄國還是一個生產(chǎn)落后，小生產(chǎn)占優(yōu)勢的國家，在這個意義上，蘇維埃國家還不能說完全實現(xiàn)了社會主義，正如列寧所指出的：“社會主義蘇維埃共和國這個名稱是表明蘇維埃政權有決心實現(xiàn)向社會主義的過渡，而決不是表明承認新的經(jīng)濟制度是社會主義的制度。”(《列寧選集》第三卷540頁)怎樣才能實現(xiàn)這一過渡呢？在這方面，列寧的一個最基本的思想就是：經(jīng)過受無產(chǎn)階級國家監(jiān)督與調節(jié)的資本主義，即特殊的國家資本主義，過渡到社會主義。這樣做的理由很簡單而且明顯：因為社會主義既然是以國家資本主義壟斷為基礎，而俄國是一個資本主義不很發(fā)達的國家，這一基礎并不完善，這時的蘇維埃國家只有了社會主義的政治條件這一半，還缺乏經(jīng)濟、生產(chǎn)等另一半條件，因此，“我們的任務就是要學習德國人的國家資本主義，用全力仿效國家資本主義。”(《列寧選集》第3卷545頁)所以“只有那些懂得不向托拉斯的組織者學習就不能創(chuàng)造或實行社會主義的人，才配稱為共產(chǎn)主義者。”(同上555頁)當然，這種國家資本主義“是我們能夠加以限制、能夠規(guī)定其活動范圍的資本主義，這種國家資本主義是同國家聯(lián)系著的，而國家就是工人，……”(《列寧選集》第4卷627頁)

讓我們再進一步來看：列寧有關這方面的論述，雖然這樣做引文可能多了些，但為了說明列寧這一重要思想的線索，這樣做還是必要的。1918年初，由于布列斯特和約的簽定，使新生的蘇維埃政權獲得了喘息時機，有可能著手進行經(jīng)濟建設，這時列寧在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級性》(1918年五月)一文中論述了經(jīng)過國家資本主義過渡到社會主義的思想。文中在列舉了當時俄國經(jīng)濟結構中的五種成分：1.宗法式的，即在很大程度上是自然的農(nóng)民經(jīng)濟；2.小商品生產(chǎn)(這里包括大多數(shù)出賣糧食的農(nóng)民)；3.私人資本主義；4.國家資本主義；5.社會主義之后寫道：“究竟是誰和誰進行這一斗爭呢？是(按我剛才列舉的次序)第四種成分和第五種成分做斗爭嗎？當然不是。不是國家資本主義在這里同社會主義作斗爭，而是小資產(chǎn)階級加私人資本主義共同一致地既反對國家資本主義，又反對社會主義。”“在俄國目前占優(yōu)勢的正是小資產(chǎn)階級資本主義，從這種資本主義無論走向國家大資本主義或者走向社會主義，都是經(jīng)過同一條道路，都是經(jīng)過同一個中間站，即所謂‘對產(chǎn)品的生產(chǎn)和分配實行全民計算和監(jiān)督。誰不懂得這一點，誰就會在經(jīng)濟上犯不可饒恕的錯誤，這或者是因為他不知道具體事實，看不見現(xiàn)存事物，不會辨別真理，或者是因為他只把‘資本主義和‘社會主義抽象地對立起來，而未注意研究我國目前這一過渡的一些具體形式和階段。”“我們在蘇維埃內把社會主義國家和無產(chǎn)階級專政體現(xiàn)得越充分，我們就應該越不懼怕‘國家資本主義，這難道還不明顯嗎？從物質、經(jīng)濟、生產(chǎn)意義上講來，我們還沒有走上社會主義的‘入口，而不通過我們尚未到達的這個‘入口，就不能走進社會主義的大門，這難道還不明顯嗎？”“在蘇維埃政權下，國家資本主義就是社會主義的入口，是社會主義取得可靠的勝利的條件。”(《列寧選集》第3卷541、546、547、556頁)帝國主義的侵略中斷了蘇維埃國家進行經(jīng)濟建設的可能。三年外國武裝干涉和國內戰(zhàn)爭剛一結束，蘇維埃政權又有可能把經(jīng)濟建設提到日程上來的時候，在1921年三月召開的俄共(布)第十次代表大會上，列寧提出了以糧食稅代替余糧收集制和發(fā)展國家資本主義的新經(jīng)濟政策。4月，列寧寫了《論糧食稅》一文，文章中列寧重復了1918年在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級性》一文中所提出的有關國家資本主義的基本思想，并進一步進行了詳細論述。列寧問道：“蘇維埃國家即無產(chǎn)階級專政能不能同國家資本主義結合、聯(lián)合和并存呢？”列寧肯定地回答：“當然能夠。”(《列寧選集》第4卷519頁)列寧并且具體提出了無產(chǎn)階級專政下國家資本主義的幾種形式：1.租讓制。即同先進的資本主義國家簽定有關企業(yè)、礦山等的租讓合同，以加強先進生產(chǎn)來反對落后生產(chǎn)。2.發(fā)展合作社。列寧這里所說的合作社和后來實行的集體化不同，列寧這時所說的合作社指的是資本主義制度下產(chǎn)生并存在著的消費合作社、信用合作社、生產(chǎn)合作社等形式。(可參看《列寧全集》第30卷297—298頁、第32卷209頁、《列寧選集》第4卷521—523頁、681—688頁)3.國家把資本家當做商人吸引過來，由他們來推銷國家貨物和收購小生產(chǎn)者的產(chǎn)品，付給他們一定的傭金。4.國家把國有的企業(yè)或礦區(qū)、森林區(qū)、土地等租給企業(yè)資本家。(以上內容見《列寧選集》第4卷520—523頁)5.在國營企業(yè)里實行經(jīng)濟核算，即實行商業(yè)原則。(同上，582、583頁)十月，列寧在《十月革命四周年》一文中又這樣寫道：“我們原來打算(或許更確切些說，我們是沒有充分根據(jù)地假定)直接用無產(chǎn)階級國家的法令，在一個小農(nóng)國家里按共產(chǎn)主義原則來調整國家的生產(chǎn)和產(chǎn)品分配。現(xiàn)實生活說明我們犯了錯誤，準備向共產(chǎn)主義過渡(要經(jīng)過多年的準備工作)，需要經(jīng)過國家資本主義和社會主義一系列過渡階段。不是直接依靠熱情，而是借助于偉大革命所產(chǎn)生的熱情，依靠個人興趣、依靠從個人利益上的關心、依靠經(jīng)濟核算，在這個小農(nóng)國家里先建立起牢固的橋梁，通過國家資本主義走向社會主義；否則，你們就不能到達共產(chǎn)主義，否則，你們就不能把千百萬人引向共產(chǎn)主義。現(xiàn)實生活這樣告訴我們。革命發(fā)展的客觀進程這樣告訴我們。”(《列寧選集》第4卷571—572頁)1922年三月，列寧在俄共(布)第十一次代表大會上對執(zhí)行新經(jīng)濟政策第一年的工作做了總結，宣布退卻已經(jīng)結束，因為主要的活動方法已經(jīng)訂出來了，要中止手忙腳亂的現(xiàn)象，指出現(xiàn)在的問題是要重新配置力量，即挑選必需的人材，檢查實際執(zhí)行的情況(需要清除那些認為停止退卻就是停止新經(jīng)濟政策的誤解)。十月，列寧明確地說：“那種認為我們似乎要結束‘新經(jīng)濟政策的謠言是絕對沒有根據(jù)的。”(《列寧全集》第33卷350頁)十一月，列寧又說：“因此新經(jīng)濟政策仍然是當前主要的、迫切的、全面的口號。”(同上，400頁)列寧在一次接見外國記者的談話時，甚至這樣說：“因為國家政權如果掌握在工人階級手中，通過國家資本主義也可以過渡到共產(chǎn)主義。”(《列寧全集》第33卷364—365頁)在共產(chǎn)國際第四次代表大會上，列寧抱病出席，在會上主要談了關于新經(jīng)濟政策的問題。列寧從1918年《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級性》一文談起，對國家資本主義這一思想和新經(jīng)濟政策進行了總的概括。直到逝世前不久，在1923年一月口授的《論合作制》一文中，列寧又解釋了有關國家資本主義的思想和措施。

從以上這些簡單的摘引中，完全可以清楚地看出：十月革命前后直到列寧逝世前，在經(jīng)濟落后、小生產(chǎn)占優(yōu)勢的俄國如何進行社會主義建設的問題上，列寧的思想是始終一貫(除了三年外國武裝干涉和國內戰(zhàn)爭時期外)，而且是非常清楚明確的。為了更清楚起見，我們可以把以上列寧的這些論述歸納為以下幾點：1.在經(jīng)濟落后、小生產(chǎn)者占優(yōu)勢的國家里，無產(chǎn)階級取得政權后，要有意識地學習、仿效國家資本主義壟斷，以建立社會主義的物質基礎。2.國家資本主義比起小資產(chǎn)階級和私人資本主義來是一個進步，在無產(chǎn)階級政權控制下的國家資本主義可以和無產(chǎn)階級專政并存，對于小生產(chǎn)者占優(yōu)勢的國家來說，這種國家資本主義是社會主義的“入口”。3.在一個小農(nóng)國家里，直接按共產(chǎn)主義原則調整生產(chǎn)和分配產(chǎn)品是錯誤的。4.列寧提出的無產(chǎn)階級專政下國家資本主義的幾種形式：實行租讓、租借制、發(fā)展合作社、在國營企業(yè)里實行商業(yè)原則等是馬克思主義發(fā)展史上的一個創(chuàng)舉，對于經(jīng)濟落后國家的無產(chǎn)階級政權來說，有著普遍的意義。

列寧逝世以后，在蘇聯(lián)逐漸建立起了一個以中央高度集權、通過行政命令執(zhí)行計劃，以及農(nóng)業(yè)集體化為特征的經(jīng)濟結構。第二次世界大戰(zhàn)以后，東歐和亞洲的一些國家也都采用了這一模式。因為這些國家都稱自己是社會主義國家，于是就在人們的思想里形成了幾乎是不可動搖的觀念：這套模式就是社會主義，實現(xiàn)了這套模式就是實現(xiàn)了社會主義，而列寧的那些有關社會主義和社會主義經(jīng)濟建設的思想則仿佛是完成了它的歷史任務一般而被擱置起來了。在實踐過程中，這套模式固然取得了成績，但也暴露出不少問題。從五十年代開始，最早是南斯拉夫，隨后各個采用這套模式的國家都程度不同地進行了經(jīng)濟改革。我國從五十年代中期起也完全采用了這套模式，粉碎“四人幫”后，實現(xiàn)了工作重心的轉移，提出對經(jīng)濟體制和管理體制進行改革，已經(jīng)著手改革和準備改革的內容，如擴大企業(yè)自主權、建立各種企業(yè)性的專業(yè)公司和聯(lián)合公司、實行計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟相結合、開辦合資企業(yè)，以及健全民主和法制等等，這些改革的內容使人感到：在很多方面、很大程度上(當然還不是全部)，我們實際上是又回到了列寧五十多年前提出的那些思想和措施上來。當然，隨著客觀形勢的發(fā)展和實踐的要求，列寧五十多年前提出的思想特別是那些具體措施顯然是粗略了一些，也很可能并不完全符合我們今天的情況，需要從實際出發(fā)進行研究。但是其基本精神對我們今天來說顯得是那樣貼切、那樣充滿了生命力。在實現(xiàn)我國四個現(xiàn)代化的進軍途中，重溫列寧的這些思想和措施，無疑會給我們以極大的啟發(fā)和教益。

最后還想說明：也不能把革命導師有關社會主義的論述分割開來、對立起來。我理解：“社會主義是共產(chǎn)主義社會的第一階段”，說的是社會主義在歷史進程中所處的階段；“社會主義是生產(chǎn)資料的公有制和按勞分配”，說的是社會主義的基本特征；“社會主義是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷”，說的是社會主義時期公有制的特點和具體形式，它們之間是互相補充，其基本精神是一致的。