保護(hù)創(chuàng)造與提倡奉獻(xiàn)

蕭　琛

三年前我曾在美國首都華盛頓國家廣場(chǎng)參加“獨(dú)立節(jié)”慶祝。是夜，隨著潮水般人群唱起《啊，美麗的阿美利加！》之歌，國慶活動(dòng)進(jìn)入高潮：禮炮轟鳴，焰火騰空，火樹銀花，色彩紛呈……

人數(shù)眾多也罷，歌聲激越也罷，都難以讓中國人稱奇。但是那天晚上的焰火卻令人感觸良多。因?yàn)樗堤赜芍袊M(jìn)口，是我們的發(fā)明、我們的奉獻(xiàn)。

中國人勇于探索善于創(chuàng)造。遠(yuǎn)有四大發(fā)明，近有火箭超導(dǎo)，令人刮目相看。然而指南針、火藥為夷所用攻破國門，現(xiàn)代復(fù)印及信息技術(shù)洋人捷足先登，也都是事實(shí)。唯有造紙術(shù)外國人未能全學(xué)了去。至少堪稱世界一絕的宣紙制造工藝是一例。

當(dāng)年日本人侵華，曾將宣紙廠技師工匠綁去東洋。但所造之物見不得太陽，否則便龜裂。因?yàn)檫@紙非要皖南涇縣的烏溪之水與小嶺稻草不可。真是一方水土養(yǎng)一方人。

這一傳說是否科學(xué)且當(dāng)別論，但其中經(jīng)濟(jì)學(xué)問題卻值得回味。例中宣紙制造工藝無非是由一系列技術(shù)訣竅(Know-What與Know-How)構(gòu)成，可以成為專利，受法律保護(hù)。日本人的強(qiáng)奪無疑是再侵權(quán)不過，奈何國破法何在，只得靠“土地神”顯靈。

日本人當(dāng)年的行徑可恥可恨自不待言。然平心而論，在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)中，公開搶奪絲毫不比暗中盜用和剽竊抄襲更為可怕。

經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)證明：發(fā)明創(chuàng)造是需要保護(hù)的，否則發(fā)明數(shù)量與傳播速度勢(shì)必低于效率水平。中國歷史上大量“祖?zhèn)髅胤健北闶且粋€(gè)生動(dòng)的寫照。更令人痛心的是這些發(fā)明往往會(huì)因世代單傳、男女有別等原因而流失。得以昭示天下者雖偶然有之，但卻往往是在滿門抄斬之前夕！

怨中國人不深明大義及時(shí)行善？不如憐中國人苦于封建制度不合理。

創(chuàng)造發(fā)明是一種具有正外在性的精神產(chǎn)品，成本大回收難，個(gè)人收益小于社會(huì)收益，個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)大于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。例如五筆字型輸入法，研制者費(fèi)盡心力，拷貝人卻僅僅需要幾分鐘。除非這一發(fā)明不投入市場(chǎng)，否則勞動(dòng)者便不能合理占有其勞動(dòng)成果。換句話說，這種勞動(dòng)的收益會(huì)“外溢”成一種“第三者效應(yīng)”，使許多人不勞而獲。因此，對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造不加保護(hù)等于鼓勵(lì)怠惰與投機(jī)。

不愿(或勉強(qiáng))開創(chuàng)而坐等他人火中取栗的心理，經(jīng)濟(jì)學(xué)歸之為“自由騎士(Free Rider)”問題，也稱搭便車或不付費(fèi)乘客問題。從前，一隊(duì)騎兵行進(jìn)時(shí)受到籬笆阻攔，可誰也不愿意先下馬去挪開障礙。“既然勢(shì)必有人開路，為什么自己不再等一下呢？”相反，如果先下馬者有重賞，則情況又將如何呢？

專利制度的基本內(nèi)容是授予發(fā)明人以產(chǎn)權(quán)，并在一定時(shí)期內(nèi)加以保護(hù)。其基本思想是：假如某人突然有一個(gè)可以把某種事做得更好的念頭，他也許會(huì)下決心再花十年功夫使這個(gè)想法臻于完善，以期獲得酬報(bào)；但他也可能認(rèn)為不值得冒這個(gè)險(xiǎn)。假如他相信其他人也會(huì)產(chǎn)生這個(gè)想法并加以利用，他很可能不再勞神去進(jìn)一步思考。但是假如他確信這個(gè)想法將歸自己所有，那么，他就極有可能繼續(xù)努力下去。

專利制度可以從兩個(gè)層次上鼓勵(lì)創(chuàng)造。第一，判定發(fā)明者在創(chuàng)造性勞動(dòng)鏈條上的增加值、這一勞動(dòng)的復(fù)雜程度和時(shí)空影響力度，并以貨幣、嘉獎(jiǎng)等形式將這一勞動(dòng)通約成可與其它勞動(dòng)相比較的東西。其實(shí)質(zhì)是對(duì)特殊勞動(dòng)實(shí)行“按勞(包括風(fēng)險(xiǎn))分配”原則，以便各盡所能。就此而言，專利制度與股份制度異曲同工相輔相成。第二，專利制度使發(fā)明及時(shí)公開，并遵循等價(jià)交換原則傳播。這可以減少“秘方”保守之必要，減少“自由騎士”和抑制投機(jī)心理。更重要的是可以及時(shí)啟動(dòng)各種引致發(fā)明，引起連鎖反應(yīng)。資本主義生產(chǎn)力在短短一百多年中創(chuàng)造的價(jià)值超過了以往幾千年的總和，不能說同上述良性乘數(shù)加速數(shù)的魔術(shù)般功效無關(guān)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃德溫·曼斯菲爾德的一項(xiàng)研究表明：如果沒有專利，百分之六十的藥品和百分之三十八的化工制品根本不會(huì)問世。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)迅速崛起的分支是經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論。它強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)體制的效率運(yùn)轉(zhuǎn)取決于信息機(jī)制與動(dòng)力(incentive)機(jī)制。專利可以使得單位信息(一項(xiàng)發(fā)明)的應(yīng)用極大化，可以使得單位經(jīng)濟(jì)(一國或一行業(yè))所需信息(發(fā)明)最小化。“專利制度是在天才的創(chuàng)造火焰中添加了利益這種燃料”(美國第十六任總統(tǒng)亞伯拉罕·林肯語)可以為“在黑暗中摸金子”這種發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)帶來意想不到的巨大動(dòng)力。

社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，最可靠的東西是制度，最不可靠的東西也是制度。因?yàn)橹贫仁且环N硬約束，而人的本質(zhì)是在各種約束下?lián)駜?yōu)。缺少組織紀(jì)律性的毛手毛腳的小伙子參加解放軍后會(huì)判若兩人；而那些愛遲到早退不安心工作的年輕姑娘進(jìn)了“香格里拉”(中外合資五星級(jí)旅館)以后恐怕也會(huì)循規(guī)蹈矩起來。然而制度不外乎是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和由經(jīng)驗(yàn)推知的東西設(shè)計(jì)而成的一套因果關(guān)系方程式。制度的執(zhí)行無非是將各種“事實(shí)”代入方程式求解。可是在社會(huì)現(xiàn)象中，“事實(shí)”往往只是真象的一部分，其余的是感情。如果說自然科學(xué)中1加1無疑等于2的話，社會(huì)科學(xué)卻應(yīng)當(dāng)打上一個(gè)問號(hào)。因?yàn)閲?yán)格地說，社會(huì)現(xiàn)象中沒有一個(gè)1和另一個(gè)1完全相同，線性相關(guān)實(shí)在并非必然。例如，在計(jì)劃生育或住房分配工作中，1加1等于幾更科學(xué)？

專利制度當(dāng)然也不例外。從市場(chǎng)角度看，專利制度至少有兩大缺陷。第一，不能有效影響那些無法墊付、無法回收成本的發(fā)明創(chuàng)造。例如基礎(chǔ)科學(xué)和可以換取生命的發(fā)明(死囚獻(xiàn)方一次收益為無窮大)等等。著名的可口可樂飲料的原始配方就一直不曾申請(qǐng)專利。該配方已問世一百零三年，如當(dāng)時(shí)申請(qǐng)專利。則專利權(quán)已失效八十六年。第二，專利制度下發(fā)明的實(shí)施率會(huì)低于效率水平。因?yàn)橛懈顿M(fèi)與轉(zhuǎn)讓意愿問題。例如江蘇省一九八五年推行專利法以來，年平均專利實(shí)施率僅為百分之三十九點(diǎn)三。而外國這一指標(biāo)往往更低。

彌補(bǔ)的辦法一般是：第一，由政府用征稅辦法資助基礎(chǔ)研究和組織大型科研。例如在美國，國防部，能源部，航空航天部和國家科學(xué)基金就是他們計(jì)劃科研體制的四大支柱。第二，實(shí)行“強(qiáng)制實(shí)施權(quán)”，克服“防衛(wèi)性專利”帶來的非效率。防衛(wèi)性專利指的是專利持有人既不親自實(shí)施而又不讓他人實(shí)施的情況。

“市場(chǎng)不靈”應(yīng)由政府干預(yù)補(bǔ)足，不等于政府能夠勝任。實(shí)際上政府干預(yù)也有一系列缺陷。近二十年來公共選擇學(xué)派談得最多的話題之一便是“政府不靈”。就專利問題而言。政府不靈表現(xiàn)在：第一，事先無從比較誰更適于承擔(dān)某個(gè)發(fā)明項(xiàng)目。至少這一計(jì)劃分配過程內(nèi)耗巨大、結(jié)果卻不佳。第二，征稅會(huì)造成經(jīng)濟(jì)扭曲。

可見市場(chǎng)調(diào)節(jié)也好，政府計(jì)劃也好，最終都離不開人，離不開人們所顯示的偏好的真實(shí)程度。而對(duì)此社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度只能影響不能把握，無論市場(chǎng)機(jī)制、規(guī)章法令如何健全與完善。因此，人的靈魂開發(fā)工程及其有效程度往往舉足輕重。值得注意的是許多社會(huì)將這一開發(fā)權(quán)交給“主”、“真主”或“佛主”等，講求因果報(bào)應(yīng)、從善積德和普度眾生。金律(Golden Rule)主張“設(shè)身處地，與人為善”，原文是：“Do unto others as you would have them dounto you”。孟子主張“己所不欲，勿施于人”。翻譯成經(jīng)濟(jì)學(xué)語言則是：多造成正外在性，不造成負(fù)外在性。簡(jiǎn)言之則是：多奉獻(xiàn)，少索取，憑良心。

偉大的發(fā)明創(chuàng)造往往離不開高尚的情操。馬克思寫作《資本論》的稿費(fèi)不足以支付吸掉的雪茄煙，足見奉獻(xiàn)精神之偉力：“如果我們選擇了適合于我們自己的事業(yè)，我們就決不會(huì)為它的重負(fù)所壓倒。因?yàn)檫@是為全人類的工作。我們得到的將不是一點(diǎn)點(diǎn)可憐而自私的歡樂，我們的幸福將屬于千百萬人。我們的事業(yè)決不是顯赫一時(shí)，但將永遠(yuǎn)存在。”(卡爾·馬克思語)

“山中方七日，世上已千年?！边@是國門乍開之際不少出訪歸來者的感慨。羨慕別國經(jīng)濟(jì)成就本不足為慮，因?yàn)檫@畢竟是一種正視。令人擔(dān)憂的是那種高山仰止妄自菲薄的態(tài)度，因?yàn)樗钃趿w慕的深化并產(chǎn)生消極作用。開放十余年來，“外國月亮圓”“西瓜比東(冬)瓜甜”之類好像已經(jīng)鮮見，但言“外國天空藍(lán)”“外國草坪綠”者恐怕仍然大有人在。其實(shí)這也不失為一句老實(shí)話。因?yàn)橥鈬械牟萜荷陷?sps=1699>繁茂，爭(zhēng)青競(jìng)翠之草竟往往多達(dá)十六種！據(jù)說這種配方草籽價(jià)格很貴。

深沉的羨慕應(yīng)該是：正視、調(diào)查、研究、效仿和趕超。這方面日本人做得不錯(cuò)。早年，他們虛心學(xué)習(xí)唐朝文化，史有佳話。近現(xiàn)代乃至戰(zhàn)后，日本人的學(xué)習(xí)趕超也可謂卓有成效。一九○○年前后一位日本官員到華盛頓研究美國專利制度時(shí)曾說：“我們四下環(huán)顧，找尋最偉大的國家以仿效他們。我們問，‘是什么使美國變得如此偉大？我們經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)是專利制度，因此我們也將建立?！本攀赀^去了，這一先天不足的島國發(fā)生了什么樣的變化？自有公論。如今日本人不僅在獲美國專利的外國人中位居第一，而且獲取美國專利的速度已經(jīng)比美國人自己還要快！

由于種種社會(huì)歷史原因，我們一度競(jìng)試圖與專利意識(shí)徹底“決裂”，批判“知識(shí)私有”，風(fēng)行“集體”創(chuàng)作……。近十年，神州大地?zé)òl(fā)了青春。如今《專利法》已頒發(fā)數(shù)年，《著作權(quán)法》也已經(jīng)實(shí)施。此外，保護(hù)生物技術(shù)發(fā)明的《物種法》和《種子法》，保護(hù)電子軟件技術(shù)發(fā)明的有關(guān)法規(guī)也將相繼誕生……。照此速度，誰能料想九十年后的中國會(huì)繁榮到何種程度？

當(dāng)代世界，強(qiáng)者輩出，形勢(shì)逼人，科技進(jìn)步日新月異，空間不斷“貶值”，時(shí)間不斷“升值”?！靶乔虼髴?zhàn)計(jì)劃”、“尤里卡計(jì)劃”、“第五代電子計(jì)算機(jī)計(jì)劃”，我們的“星火計(jì)劃”、“火炬計(jì)劃”，等等，令人目不瑕接。因此，切實(shí)增強(qiáng)對(duì)于創(chuàng)造性勞動(dòng)的保護(hù)意識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)對(duì)于各種侵權(quán)行為的認(rèn)識(shí)能力，尊重知識(shí)、尊重人才、鼓勵(lì)發(fā)明、提倡奉獻(xiàn)，是擺在我們面前的一項(xiàng)更為艱難、更為迫切而有意義的工作，也是中華民族“科技立國”與實(shí)現(xiàn)“四化”之根本。