總體上理解ＷＴＯ的基本原則

去年底召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求各級(jí)干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部，首先要認(rèn)真學(xué)習(xí)并熟悉WTO的基本原則和有關(guān)規(guī)則，抓緊培養(yǎng)和造就一支精通國(guó)際經(jīng)濟(jì)和法律的人才隊(duì)伍。同年11月，國(guó)務(wù)委員吳儀要求各省領(lǐng)導(dǎo)干部和有關(guān)人員，“快快把WTO搞明白了”。而要弄懂WTO，首先便要弄清楚WTO的基本原則；為弄清楚WTO的基本原則，除了準(zhǔn)確理解基本原則本身的內(nèi)容外，還要注意避免以下三種傾向：一是脫離WTO的宗旨與目標(biāo)談基本原則，二是離開(kāi)WTO的總體框架來(lái)理解基本原則，三是孤立地談各個(gè)基本原則，忽視它們之間的內(nèi)在聯(lián)系。

宗旨、目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)途徑

《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》(下稱(chēng)《協(xié)定》)在序言中明確地闡述了WTO的宗旨、目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)的途徑。與GATT比較，WTO的宗旨和目標(biāo)都更加全面與明確。在“宗旨”方面，它繼承了GATT的一些基本說(shuō)法，如認(rèn)為成員方應(yīng)本著提高生活水平、保證充分就業(yè)、大幅度穩(wěn)步提高其實(shí)際收入水平和有效需求，來(lái)處理相互間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系。同時(shí)又根據(jù)WTO成立時(shí)的情況，主要增加了以下內(nèi)容：要擴(kuò)大服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易；強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)；強(qiáng)調(diào)保護(hù)和維護(hù)環(huán)境；積極努力，確保發(fā)展中成員在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中得到與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的份額。WTO的目標(biāo)是：建立一個(gè)永久性的多邊貿(mào)易體制來(lái)鞏固GATT為貿(mào)易自由化所作的努力和烏拉圭回合的所有成果。《協(xié)定》還明確指出，實(shí)現(xiàn)上述宗旨和目標(biāo)的途徑是：通過(guò)互利安排，導(dǎo)致關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的大量減少以及國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中歧視性待遇的取消。

因此，WTO是把大量減少貿(mào)易壁壘和取消歧視性待遇同實(shí)現(xiàn)WTO的宗旨與目標(biāo)有機(jī)地聯(lián)系在一起的。或者說(shuō)，它是把通過(guò)在成員方之間實(shí)施最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇等原則以大量減少貿(mào)易壁壘與取消歧視性待遇，視為實(shí)現(xiàn)其宗旨和目標(biāo)的途徑和手段。WTO的法規(guī)和制度是WTO基本原則的體現(xiàn)。貫徹基本原則，目的是促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的繁榮、生活水平的提高以及充分就業(yè)。正因?yàn)閃TO的基本原則是在具體的法規(guī)、制度中體現(xiàn)出來(lái)的，所以《協(xié)定》對(duì)此并無(wú)集中的專(zhuān)門(mén)論述。這也正是目前有關(guān)WTO的著述中對(duì)WTO到底有幾條基本原則說(shuō)法不一、對(duì)某些基本原則的概括也不一致的原因。但不管你認(rèn)為WTO有多少條基本原則，也不管你如何概括它們，都離不開(kāi)WTO的宗旨和目標(biāo)。WTO的宗旨、目標(biāo)和基本原則是三位一體、不可分割的。

總體框架

不能離開(kāi)WTO的總體框架來(lái)理解它的基本原則。

WTO的總體框架就是由WTO的各種規(guī)章、制度構(gòu)成的一個(gè)完整的、統(tǒng)一的、永久性的多邊貿(mào)易體制。我們有時(shí)候把“貿(mào)易自由化”僅僅看作是WTO的一項(xiàng)基本原則。但建立一個(gè)完整的、統(tǒng)一的、永久性的國(guó)際多邊貿(mào)易體制，同各成員方經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開(kāi)放與實(shí)行貿(mào)易自由化是緊密地聯(lián)系在一起的。貿(mào)易自由化并不意味著當(dāng)前的WTO體制是理論意義上的自由貿(mào)易體制。貿(mào)易自由化是一個(gè)過(guò)程，是針對(duì)實(shí)際生活中大量存在的各種貿(mào)易壁壘而言的，是WTO需要為之奮斗的目標(biāo)。如果各成員方不互相減免關(guān)稅、不逐步取消數(shù)量限制等貿(mào)易壁壘、在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往中不廢除各種歧視性待遇，那么有效的國(guó)際多邊貿(mào)易體制就無(wú)法建立。

WTO不同于GATT。GATT是一個(gè)臨時(shí)協(xié)定，不具有法人地位，WTO是一個(gè)正式國(guó)際組織。每個(gè)成員方的入世協(xié)定都要經(jīng)過(guò)該成員方立法機(jī)構(gòu)的正式批準(zhǔn)。建立WTO的法律框架意味著成員方必須按照承諾，廢棄不符合WTO基本原則的各種規(guī)章和制度。否則，WTO體制不可能真正建立。而消除貿(mào)易壁壘、實(shí)行貿(mào)易自由化，最直接的結(jié)果就是鼓勵(lì)和加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)。從這個(gè)意義上說(shuō)，WTO體制是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的體制。

但是，話(huà)到這里并沒(méi)有說(shuō)完。WTO并不是一般地鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。WTO鼓勵(lì)的是公平的競(jìng)爭(zhēng)、公正的競(jìng)爭(zhēng)、公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)。或者說(shuō)，它要把消除各種貿(mào)易壁壘所激發(fā)起來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)納入一定的軌道、一定的秩序，這就是WTO體制的軌道和秩序。WTO是管理當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的體制，是對(duì)成員方貿(mào)易及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資行為的一種制度性安排，核心就是管理與貿(mào)易有關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)，把競(jìng)爭(zhēng)納入比較健康的軌道。WTO的各項(xiàng)基本原則規(guī)定什么是允許做的，什么是不允許做的。所謂“例外條款”，就是原則上不允許做、但在特殊場(chǎng)合下目前還允許做的一些規(guī)定。這些都是為了給競(jìng)爭(zhēng)制定規(guī)則和制度，使WTO框架下的競(jìng)爭(zhēng)是公平合理的。在WTO看來(lái)，只有這樣的競(jìng)爭(zhēng)才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展，才符合WTO的宗旨和目標(biāo)。

不能孤立地理解各項(xiàng)原則

對(duì)于WTO的基本原則，首先要弄清楚它們各自的內(nèi)容和要求，但又不能把它們割裂開(kāi)來(lái)，孤立地來(lái)理解。

拿互惠原則來(lái)說(shuō)，它與其他基本原則就有緊密的聯(lián)系。無(wú)論是最惠國(guó)待遇原則，還是國(guó)民待遇原則，或者是透明度原則，它們都是建立在互惠基礎(chǔ)之上的。WTO成員方通過(guò)互相提供最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇以及其他非歧視待遇，使相互間的競(jìng)爭(zhēng)能夠在比較平等的基礎(chǔ)上進(jìn)行。互惠原則也有一些例外規(guī)定，但這種規(guī)定是針對(duì)互惠原則本身而言的。比如，發(fā)達(dá)成員在向發(fā)展中成員提供優(yōu)惠時(shí)，不能指望從發(fā)展中成員那里得到同等的優(yōu)惠。然而，對(duì)發(fā)展中成員的這種例外條款，并不等于說(shuō)發(fā)展中成員可以不遵守WTO的基本原則、可以不向其他成員提供最惠國(guó)待遇或國(guó)民待遇。

再比如透明度原則。WTO實(shí)行透明度原則主要有兩個(gè)目的：一是減少其他成員方由于規(guī)章、制度不透明而蒙受的損失；二是防止成員方之間進(jìn)行不公開(kāi)的貿(mào)易。這兩條都和非歧視原則有關(guān)。前者是為了防止在自己的廠商(知道有關(guān)規(guī)章、制度內(nèi)容)與其他成員方廠商(不知道有關(guān)規(guī)章、制度內(nèi)容)之間形成歧視性待遇。一旦出現(xiàn)這種情況，就違背了非歧視原則和國(guó)民待遇原則。當(dāng)然，由于透明度原則遵守得不好，無(wú)論是在其他成員方廠商還是在自己廠商中間，都可能有一部分知道了有關(guān)規(guī)章、制度的內(nèi)容，而另一部分還不知道這些內(nèi)容。如果這種情況出現(xiàn)在不同成員方的廠商之間，那么它既違背了非歧視原則、又違背了最惠國(guó)待遇原則。從這個(gè)意義上可以說(shuō)，非歧視原則、最惠國(guó)待遇原則、國(guó)民待遇原則要求有透明度原則作為其實(shí)施的保障；反過(guò)來(lái)，透明度原則必須在各個(gè)不同的成員方之間、以及自己廠商與其他成員方廠商之間同等地實(shí)行，否則也會(huì)違背WTO的基本原則。

在說(shuō)到非歧視原則時(shí)，我們常說(shuō)，這一原則“符合各國(guó)主權(quán)一律平等這一國(guó)際法的基本準(zhǔn)則”，這是完全正確的。但如果把WTO的基本原則當(dāng)作一個(gè)整體進(jìn)行考察，這樣說(shuō)則并不完整。這是因?yàn)椋琖TO的基本原則要求，對(duì)不同的成員方固然應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待，但對(duì)自己的不同廠商也不能搞歧視，在任何時(shí)候也不能搞地方主義和地方保護(hù)。中國(guó)入世后，要特別注意這一點(diǎn)。認(rèn)真實(shí)施WTO的基本原則，既有利于建設(shè)世界的統(tǒng)一市場(chǎng)，也對(duì)本國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的建設(shè)和完成有利。▲