“金融大盜”國洪起南京受審

控辯激烈的背后，顯示出資本玩家和廣東證券“密切合作”的諸多細節

3月15日傍晚6時半，南京市中級法院第二法庭。兩天的庭審終于結束了，身穿藍色囚衣的國洪起從被告席上站起，回望了妻子孫滌非一眼，神情略顯疲憊。

這是被外界稱為“金融大盜”的國洪起在被捕兩年后的第一次公開露面。2004年3月，國洪起與廣東證券西華路營業部負責人吳克夫二人，被江蘇省公安廳刑事拘留；同年9月，被正式批捕。

外界已廣為所知，自2001年起，國洪起利用他控制的十余家關聯公司輾轉騰挪，不斷盜用廣東證券其他客戶的巨額國債進行回購交易，將所融資金據為己有，投入各種實業及資本運作，直接或間接導致廣東證券巨虧。后者并于2005年11月被關閉清算。

此案的公訴方江蘇無錫市檢察院指控國洪起、吳克夫及北京賽克賽思科技投資有限公司（下稱賽克賽思）合同詐騙罪；同時指控國洪起、山東九九有限公司（下稱山東九九）虛報注冊資本罪。

這是目前已知的“國洪起”系列案中的第二宗案件。之前，廣東證券北京長春橋路營業部原總經理饒金良、原副總經理朱捷涉嫌挪用公款、濫用職權案，已于2005年10月在北京開庭，據聞下月可能宣判。

上述兩案的審理均表明，國洪起與廣東證券關系十分密切。自2001年以來，正是在廣東證券高層的首肯下，國氏得以大舉挪用廣東證券其他客戶的國債及資金，并充分利用當時證券市場國債回購操作程序上的漏洞，造成挪用國債近20億元的嚴重后果。此后，廣東證券與科技證券、中關村證券同被中國證券投資者保護基金公司托管，即將合并重組為一家新的證券公司。

廣東證券當年視國洪起為“貴賓”和“救星”，賴其引進大量機構客戶和巨額資金。2002年后被國洪起介紹至廣證的，一度有山東省國際信托投資公司、中國糧油儲備總公司、中國五礦財務有限公司等“大戶”；在當年股市低迷、交易量銳減的情況下，廣東證券由此一度“業績驕人”，未料短短幾年便“盛極而衰”，乃至最終終結了自身17年的歷史。

消息人士稱，國洪起系列案仍將陸續審判。作為國氏在資本市場上最親密伙伴的廣東證券，其相關負責人的法律追究，依然是引人注目的話題。

控辯交鋒

3月14日南京中院開庭伊始，針對首項合同詐騙罪的指控，無錫檢方稱，國洪起因證券業務關系而結識西華路營業部負責人吳克夫。2001年初，南京祿口國際機場投資管理有限公司（下稱寧祿投資）以4.47億元——其中1.47億元是他方委托寧祿投資管理的資產——買賣股票。

隨后股價下跌，截至2001年9月21日，寧祿投資所持股票市值縮水為29526.33萬元，另有資金10037.71萬元。

當年10月，國洪起指派胞弟國洪新（時任賽克賽思法人）到南京，與寧祿投資簽訂委托理財協議。協議規定，賽克賽思將3億元資金存入寧祿投資開設在西華路營業部的證券資金賬戶，置換寧祿投資以2001年9月21日為基準日的市值為29526.33萬元的股票，以及10037.71萬元資金。賽克賽思同時承諾，替寧祿投資還款1.47億元給之前的他方。

協議約定，打入寧祿投資賬戶的3億元委托理財資金，由賽克賽思負責買賣國債，期限為三年零三個月，即自2001年9月21日至2004年12月31日；到期后，賽克賽思將歸還寧祿投資本息3.1億元，同時向后者支付9％的年收益。

檢方指控，2001年10月9日，在賽克賽思沒有實際資金的情況下，吳克夫根據國洪起的要求，指使西華路營業部向寧祿投資出具了虛假的3億元資金的轉入憑證及資金對賬單。當天下午，在寧祿投資有關人員離開西華路營業部后，再將轉入寧祿投資賬戶內的3億元資金轉出。

當年10月26日，賽克賽思和寧祿投資正式簽收了置換資產交接表。在獲得寧祿投資的全部資產后，國洪起將其全部股票拋售變現，將其中1.47億元退還他方，將1.85億元資金轉作他用。

與此同時，國洪起伙同吳克夫，在西華路營業部的寧祿投資賬戶上，通過虛增資金和挪用其他客戶標準券的方式，制造有價值3.1億元的國債正在運轉的假象。之后，國以理財收益的名義，分八次共支付寧祿投資5400萬余元，但其余資金至今仍未歸還。

針對指控，辯方為國洪起、吳克夫二人作無罪辯護。

國洪起表示，自己自1992年起從事證券業務，1998年起投資國債，2001年八九月間開始，將國債業務主要放到廣東證券西華路營業部操作。吳克夫稱自己1997年到廣東證券工作，當年結識國洪起，后者是西華路營業部的貴賓客戶，“資金當天借當天還是常事”。

辯方特別強調，賽克賽思向寧祿投資出具的3億元資金轉入憑證及資金對賬單系真實憑證。吳克夫辯稱，2001年10月9日，西華路營業部向寧祿投資出具3億元資金轉入憑證時，他正在歐洲；當時營業部工作人員給他打電話，說國要借3億元，當天借當天還。由于如此操作不會對當天結算造成影響，而國此前在西華路營業部經常進行此類操作，“信譽一直很好”，所以吳指令交易員完成了這一操作。

辯方認為，既然合同約定將寧祿投資的資金交給賽克賽思理財，則后者的操作就是協議約定范圍內的正常操作，國、吳二人均無實施合同詐騙的主觀故意，因此合同詐騙罪不成立。

辯方還指出，國洪起確實向寧祿投資交付了理財收益，至于在2004年12月31日委托理財合同到期時，賽克賽思無法履約還本付息，是因為國在2004年3月23日即已被江蘇省公安廳刑事拘留。

“密切合作”

隨著控辯雙方舉證質證進一步展開，更多的關于國洪起和廣東證券的密切合作細節，被一一揭示出來。

國洪起在法庭上稱，2001年，廣東證券曾與他達成三項合作約定——國債交易手續費低至1％；允許國在廣東證券融資融券，即挪用其他客戶的標準券進行國債回購；同時，國也為廣東證券融資融券。吳克夫亦當庭辯稱，西華路營業部并非一級法人，為國洪起融資需得到廣東證券總部的授權，而在寧祿投資和國洪起簽訂協議時，也有廣東證券作為監管方出具的委托書。

辯方指出，正是由于國洪起在西華路營業部“信譽一直很好”，所以吳克夫才在2001年10月9日，指令西華路營業部的交易員向寧祿投資出具了3億元資金轉入憑證。

辯方表示，國洪起有權對廣東證券其他客戶的國債賬戶下達交易指令，也可“借用”廣東證券國債交易席位上的國債標準券；在其自身資金不足時，還可向廣東證券透支。

檢方指出，在賽克賽思與寧祿投資簽訂資產管理協議時，廣東證券作為第三方出具了授權委托書，同時起監管作用。然而，吳克夫作為西華路營業部負責人，并未起到相應監管作用，反與受托方形同一體。

辯方回應稱，協議簽署時，廣東證券出具的授權委托書上由廣東證券法人簽署；而吳克夫所在的西華路營業部并非一級法人，因此監管責任在廣東證券總部。

被告吳克夫在供述中稱，從1997年以后，廣東證券很多營業部都曾向國洪起提供過大量融資；有些融資簽訂了協議，有些連協議也沒簽。他還稱，國和廣證之間的融資融券是雙向的，廣證總公司也經常向國洪起融資融券。

他表示，盡管有關的行業規定及廣證自身的規章制度，均不允許營業部為自己的客戶融資融券，不允許客戶透支，但在當年的情況下，這種情況是大量存在的。由于雙方存在這種合作關系，打入寧祿投資的3億元資金，應視為國洪起為賽克賽思從廣證融進來的資金。

辯方還強調，國洪起在廣東證券得以挪用國債回購融資的前提，是得到了時任廣東證券董事長鐘偉華的授權。

但鐘偉華則在檢方出具的筆錄中辯解，他對西華路營業部和國洪起的上述操作并不知情。對此，吳克夫先表示，鐘的證言“不夠準確”，隨后更明確表示“他說的是不對的”。

辯方還特別強調，西華路營業部每天均要向總公司上報資金流水明細，如果沒有總公司的授權，吳克夫無權為國洪起的國債回購交易提供拆借資金，其本人并無與國洪起共謀的故意。

“我直接找鐘偉華，找吳克夫有什么用。”國洪起在庭上說。

前景未定

關于另一項虛報注冊資本罪的指控，公訴書稱，國洪起為達到山東九九增資2億元的目的，于2003年2月間，將山東九九打入賽克賽思作為增資的7000萬元中的6500萬元，打入自己控制的廣東正安發展貿易有限公司（下稱廣東正安）；然后以山東九九購買原材料的名義，向銀行貸款1.6億元，再將其中1.5億元打入廣東正安。

最后，國將上述總計2.15億元，匯入西華路營業部以孫滌非個人名義開設的資金賬戶，再將資金取出匯入九九公司賬戶。之后，山東九九向當地工商局提出增資變更登記申請，并獲準變更。

檢方認為，山東九九、國洪起虛報注冊資本，騙取工商變更登記，數額巨大，因此構成虛報注冊資本罪。

對此，辯方則認為，虛報注冊資本罪的認定包含兩個要件：其一，有無實際資本投入；其二，實有資本投入是否少于注冊資本。辯方為此出示了山東九九的資產負債表及廣東正安的審計報告文件，顯示在2003年2月20日注資2億元到位之前，山東九九的凈資產約為8.07億元；而在注資到位后，山東九九實際擁有的資本已經增加且超過了注冊資本。因此，檢方指控的虛報注冊資本罪在事實上不能成立。

在為期兩天的庭審中，48歲的國洪起起初神情委靡，但之后屢作激烈辯解，多次就所謂“證券常識問題”向檢方發起質問，旁聽席上甚至一度響起掌聲，但被法警制止。

記者注意到，前來旁聽的不乏江蘇、廣東等各省的公安辦案人員，廣東證券和最高人民法院也派人前來。

自2004年1月廣東證券北京長春橋路營業部主管出逃、“廣證危急”全面爆發以來，廣東、北京、江蘇、山東、河北各省紛紛立案追討債權。當初，包括寧祿投資在內的遍布全國的形形色色的機構在“資本能人”國洪起鼓動下，紛紛將自有資金以委托理財名義存入廣東證券，期望后者“點石成金”提供高額回報，孰料落得有去無回的慘淡收場。

另悉，國洪起庭審期間，檢方原擬安排廣東證券原董事長鐘偉華出庭作證。但因鐘的相關證詞不能與被告辯護相互印證，故鐘偉華本人雖在開庭兩天均來到庭外，終未出庭。

現年48歲的鐘偉華自1998年以來長期身兼廣東證券董事長和總裁二職，于去年11月4日中國證券投資者保護基金公司進駐廣東證券托管清算當天被免職，至今不得出境，以隨時接受相關調查。