美日轉變外貿增長方式的做法及啟示

[摘要]美日兩國轉變外貿增長方式的主要做法有，加大研究投入，促進技術創新；實施外貿發展戰略，提高出口增長質量；推行出口導向的產業政策，完善支持體系；加強貿易融資，對優勢產品出口提供金融支持；重視中小企業出口，發展服務貿易。借鑒美日經驗，我國政府應運用各種手段，全面設計，合力推進外貿增長方式轉變。

[關鍵詞]美日經驗外貿增長方式 政府作用

[中圖分類號]F752[文獻標識碼]A[文章編號]1004-6623（2006）03-0056-04

[作者簡介]嚴啟發（1965—），湖北石首市人，中國進出口銀行業務發展研究部研究員，經濟學博士，中國國際貿易學會理事。研究方向：對外經濟貿易，世界經濟，政策性金融。

轉變外貿增長方式是所有發展中國家共同面臨的戰略問題。美國、日本作為世界貿易大國和貿易強國，其貿易增長方式已經基本轉變。研究美、日兩國的有關做法，對促進我國外貿增長方式轉變、完成2006年經濟工作任務具有重要意義。

在歷史上，美國和日本沒有明確提出轉變外貿增長方式的概念，但兩國政府采取了一系列政策措施，實際上起到了促進外貿增長方式特別是出口增長方式轉變的作用。

一、加大研發投入，促進技術創新

研發（RD）是現代技術創新的源泉，也是外貿增長方式轉變的基礎。美國屬于研發大國，其研發經歷了一個從政府投入主導向企業投入主導過渡的過程。在這一過程中，美國政府通過資金投入，誘導和吸引了大量企業資金進入，形成了研發合力，有力地促進了技術創新，為外貿增長方式轉變奠定了技術基礎。

上世紀70年代以前，美國聯邦政府RD投入曾經占到全美RD投入的65%。70年代以后，美國企業RD投入不斷增加，逐步成為投入主體。到70年代末，企業RD投入與聯邦政府的投入接近。在整個70年代，聯邦政府的投入仍然占據主導地位。

在80年代，美國企業RD投入逐步超過聯邦政府投入。在當時的國際市場上，石油、化工和汽車等產業競爭十分激烈，越來越多的美國企業意識到加大RD投入的極端重要性。在80年代，美國企業RD投入成倍增長，從1980年的約300億美元迅速增加到1986年的約600億美元。進入90年代，美國企業RD投入的主體地位已經完全確立。從經費來源看，1991年，企業RD投入已占59%，聯邦政府RD投入僅占36%。2000年美國企業RD投入達到66.2%，聯邦政府只有28.7%。

美國政府認為，聯邦政府、企業和大學三位一體的研發體系，是美國過去、現在和未來競爭優勢的根本所在。為增強企業創新能力，美國政府重新評估其RD政策，鼓勵政府、企業和大學開展更緊密的研發合作，鼓勵企業增加研發投入。自1993年開始，聯邦政府對企業RD投資給予永久性稅收減免，并把小企業先進技術長期投資收益稅降低50%。美國政府還在90年代推行先進技術計劃（ATP），其中包括軍民兩用計劃、小企業創新開發計劃、半導體制造技術計劃、信息高速公路計劃等。通過這些政策措施，幫助美國企業在上述領域確立了技術優勢，為擴大美國高新技術產品出口奠定了基礎。

長期以來，日本政府高度重視研究開發與技術創新，其研發投入僅次于美國。日本1995年前實行“技術立國”政策，1995年后實施“科技創新立國”政策，強調擁有知識產權的重要性。日本政府通過其特定的RD政策，構成日本特色的“官產學”投入模式。

其一，日本政府以資金配比方式推動企業增加RD投入。日本政府為鼓勵企業依靠自己融資開展RD，政府給予一定比例的融資貸款。這種貸款屬于低利率的優惠貸款，由日本開發銀行和中小企業金融公庫提供。

其二，日本政府還通過公共社團法人資助企業開展RD。日本政府在其中擁有部分所有權，使公共社團法人具有準公共機構的地位。在RD投入重點上，日本政府和企業重視消化和吸收，強調工藝創新和新產品開發，滿足市場需要，使得日本的RD投入具有較高的產出價值。日本的RD主要情況見表1：

根據OECD統計資料，各主要發達國家研發投入情況見表2：

二、實施正確的外貿發展戰略，提高出口增長質量

美國歷來十分重視對外貿易戰略和政策創新。1985年美國政府頒布“貿易政策行動計劃”，1989年制定《國家貿易政策綱要》，1992年通過《擴大出口法》，1993年正式推出“國家出口戰略”（National Export Strategy）?！皣页隹趹鹇浴笔敲绹畬ν赓Q易戰略和政策的集中表述，是美國政府促進出口的一攬子政策措施的集合。“國家出口戰略”強調通過政府積極干預，運用包括政治、經濟、法律、外交、金融等各種措施，擴大美國商品和服務出口，優化出口結構。

美國貿易戰略和政策措施包括：一是完善出口促進機構。美國出口促進機構有四個層次：包括具有政策協調職能的貿易促進協調委員會（TPCC）；政府部門如貿易代表辦公室（USTR）、貿易和發展署 (TDA)等；政府部門如商務部、財政部、農業部下屬的出口促進機構；各州縣的出口扶助中心（Commerce'sExport Assistance Centre）。二是重點支持優勢領域出口和新興市場開拓。美國政府在繼續重視傳統出口行業和出口市場的同時，還明確了優先支持的出口領域，制定了“新興市場”開拓計劃，重點開發墨西哥、阿根廷、巴西、中國經濟區、印度、印尼、韓國、波蘭、土耳其、南非10大新興市場。三是對出口企業實施大面積的稅收減免和財政補貼。美國《國內稅收法典》規定，出口企業的出口收入可免繳部分聯邦所得稅。美國政府將出口促進經費納入財政預算，向一些出口促進機構和出口企業提供各種補貼，每年補貼額在650億美元以上，補貼項目多達100多項，主要集中在農業、貿易、高技術和能源四大領域。

“貿易立國”是日本對外貿易發展的重要戰略，也是日本經濟取得成功的重要經驗之一。上世紀60年代以來，日本政府針對當時的國內外經濟環境，在轉變外貿增長方式、促進對外貿易發展方面采取了一系列政策措施，主要包括：

1.建立和完善出口促進體系。日本設立了一批專業性的貿易促進機構，如數量眾多的按商品分類的進出口商會，這些機構成為政府促進出口的主要助手，也是連接政府和企業的橋梁。其中，日本貿易振興會屬于半官方機構，具體承辦展覽、培訓、信息、咨詢、企業輔導、與出口相關的技術服務等，在日本貿易促進體系中占據重要地位。凡是適合半官方和民間貿易促進機構開展的貿易促進工作，日本官方機構一般不介入。貿易促進機構的駐外代表機構主要從事市場調查、信息收集、幫助企業牽線搭橋等具體商務促進業務，與使領館商務人員有明確分工并進行密切合作。

2. 實施日元國際化戰略。為了抵消日元升值的不利影響，促進日元國際化，讓日元成為完全可以自由兌換的國際儲備貨幣，日本政府采取了許多措施，如擴大對外提供日元貸款、 在貿易中更廣泛地使用日元作為結算和支付貨幣、 吸收歐洲日元貸款和放寬發行歐洲日元債券條件等。從1975年到1985年，日元在世界各國官方外匯儲備中所占的比重從0.5%上升到7.6%，日本出口貿易中日元結算比例在1997年達到36%，使日元匯率波動對日本對外貿易的影響大大減輕。

3.大力推行海外投資戰略。日元升值后，日本對外直接投資開始不斷增加，從1981年的90億美元發展到1989年的441億美元，超過了美國和英國，躍居世界第一位。日本對外直接投資與對外貿易的互補性強，通過對外直接投資將其一部分出口能力轉移到其他國家，再向歐美國家出口。

4.推行戰略性進口保護政策。日本的名義關稅和直接的非關稅壁壘措施并不高于其他發達國家，但日本市場的保護程度卻非常高，主要體現在間接的非關稅壁壘措施和產業政策、產品標準、政府采購等方面。長期以來，日本大量利用技術性貿易壁壘限制進口。根據WTO統計，從上世紀80年代初到2001年，日本向WTO通報實施的技術性貿易措施為873件，大大高于同期的美國（715件）、歐盟（417件）。從保護的領域看，主要集中在農產品、藥品、生物技術產品、紡織品和服裝、皮革等。另外，日本還在進口通關手續、動植物檢驗檢疫以及服務貿易領域為進口設置了諸多障礙。

三、推行出口導向的產業政策，完善出口產業支持體系

在運用產業政策促進出口方面，美國起步較早?！皣页隹趹鹇浴钡囊豁椫匾獌热?，就是制定了出口導向的產業政策，明確了政策支持重點。美國政府提出，要根據經濟增長、就業增加和出口發展的需要，確定優先支持的重點出口行業，促使現有資源流向政府優先考慮的出口行業，增強本國企業的出口能力，擴大國際市場份額，改善本國福利水平。 “國家出口戰略”中明確政府優先支持的行業包括：電信、航空、農業、信息、衛生、能源、交通運輸、環境保護和金融服務等。在產業政策的推動下，美國飛機、IT等高新技術領域的出口保持了長期的競爭優勢。

日本出口導向的產業政策具有自身特點。上世紀70年代中期以后，日本政府通過產業政策調整，促進鋼鐵、有色金屬、造船、石油化學、纖維和造紙等能源消耗較大的行業進行設備更新和產品換代，同時重點扶持汽車、電子、能源、生命科學、新材料、宇宙和海洋開發等行業，大力推動這類產業產品的生產和出口，在這些行業和領域形成了新的出口增長點和競爭優勢，保持了世界領先地位。例如，日本政府為了培育汽車產業國際市場競爭力，采取了一系列間接補貼措施促進汽車出口，如政府金融機構低息貸款、特別折扣、設備進口關稅減免、技術進口優先安排等。在這些產業政策的作用下，日本汽車產業在上世紀60年代開始漸趨成熟，產量和出口量不斷上升。據統計，1960年日本汽車出口不到4萬輛，1970年出口近110萬輛。1985年出口720萬輛。值得注意的是，一方面是日本汽車大量出口，另一方面是其出口價格趨于上升。

四、加強貿易融資，對優勢產品出口提供政策性金融支持

美國政府認為，加強對貿易的金融支持是提高美產品國際競爭力的重要保證。為此，美國政府提供啟動資本金10億美元，于1934年成立了美國進出口銀行，其宗旨是提供具有競爭力的出口融資，促進美國產品和服務出口，承擔“最終貸款人”角色。1971年，美國國會明確提出“為美國出口商與其他受本國政府支持的出口商競爭，提供與其他國家政府出口融資利率和其他條件相匹配的支持”，是美國進出口銀行的基本職能。美國財政部通過撥付充足資本金、提供長期穩定的低成本資金來源、提出足額準備金、對債務提供主權擔保、實行稅收優惠、進行虧損補貼等措施，對美國進出口銀行給予了實質性支持。

美國進出口銀行在財政的支持下，對航空運輸、交通能源、石油和天然氣、農產品、高新技術制造等出口領域提供短期及中長期貸款，向購買美國產品的境外進口商提供出口貨值85%的信貸額度。美國進出口銀行的出口信貸實行優惠利率，息差虧損由聯邦政府貼補。2001年至2003財政年度，美國財政部對進出口銀行的補貼分別為8.65億美元、7.51億美元和3.34億美元。1993年，美國進出口銀行、海外私人投資公司、貿易發展署等部門還共同研究制定了新的出口融資和擔保政策，在進出口銀行設立了“資本項目限制性援助基金”，將美國對外援助同美國產品出口聯系起來。這些政策措施，有效地促進了美國優勢產品的出口，優化了美國出口商品結構。

為了促進日本出口，提高出口增長質量，日本政府全資設立日本國際協力銀行。2003財年末，該行資產總額達2020億美元，其中資本與儲備金為804億美元。協力銀行設有兩個獨立賬戶，即國際金融賬戶（IFOs），專項支持日本產品進出口和海外投資；海外經濟合作賬戶（OECOs），專項支持日本官方發展援助。日本政府通過不同方式，對日本國際協力銀行給予了充裕的財政支持，國際金融賬戶資本充足率達15.2%；海外經濟合作賬戶資本充足率高達58.4%。充足的資本提高了協力銀行的信用等級，降低了籌資成本，增強了抗風險能力，確保其充分履行其支持出口的職能。

五、高度重視中小企業出口，大力發展服務貿易

沒有廣大中小企業的參與和服務貿易的發展，轉變貿易增長方式是不可能的。美國和日本都有面向中小企業的出口服務體系和促進體系，都為發展服務貿易作出了長期努力。

美國出口企業的86%是中小企業。美國政府認為，中小企業能創造更多的就業機會，但美國中小企業在出口過程中面臨著諸多困難，其中最大障礙之一就是缺乏足夠的信息。為此，美國政府在不斷改善中小企業融資環境的同時，建立了美國出口援助中心、商業信息中心、美國貿易中心和全球供應鏈促進會等中介機構，目的是為中小企業擴大出口提供信息服務。美國出口商可以利用這些中介機構及其網站，獲取與出口有關的政策信息、行業信息、出口步驟與技巧、市場研究、貿易新聞等實用信息。

服務貿易是美國的競爭優勢所在。長期以來，美國政府高度重視服務貿易發展，積極倡導服務貿易自由化。服務貿易在美國GDP和就業中所占的比重均超過65%，在美國國際收支中極為重要。以2003年為例，美國的貨物貿易有5816億美元的逆差，而服務貿易卻有643億美元的順差。據WTO統計，2003年美國服務貿易占世界服務貿易出口總額的16%，幾乎相當于英、德、法三國服務貿易出口額之和，是我國服務貿易出口額的6.3倍。

中小企業對日本經濟發展具有戰略地位。根據有關資料，中小企業對日本經濟增長的貢獻率接近60%，對日本就業的貢獻率為67%，對日本外貿出口的貢獻率接近50%。日本政府高度重視中小企業發展及擴大出口，在法律、制度、政策和信息等各方面給予中小企業指導和幫助，建立了有利于中小企業發展的政策性金融機構，為中小企業發展營造了良好的外部環境。日本政府積極支持美國提出的服務貿易自由化主張。長期以來，日本在服務貿易方面存在逆差，但其服務貿易的國際競爭力不斷提高，尤其是在金融和人力資源方面?？梢灶A料，日本憑借其強大的技術和資金優勢，在不遠的將來有望成為國際服務貿易強有力的競爭者。

六、簡要的啟示

1.轉變外貿增長方式，是邁向貿易強國和經濟強國的必由之路。實現外貿增長方式的根本轉變不可能一蹴而就，必然是一個漸進的過程。如果政府的政策措施得當，就可以加快這一過程。

2.轉變外貿增長方式，政府完全可以大有所為。政府的作用是制定更加系統、更加完善的貿易戰略、政策和措施。從美國、日本的實踐看，政府的著力點應放在制定發展戰略、加強政策引導、支持技術創新、強化貿易融資、發展服務貿易、完善促進體系等方面，應綜合運用財政、稅收、金融等經濟手段，全面設計，合力推進外貿增長方式轉變。

3.面對當前嚴峻的國際貿易環境以及日益激烈的國際競爭，我國轉變外貿增長方式具有緊迫性。長期以來，我國一方面是貿易規模不斷擴大，另一方面是貿易條件不斷惡化。只有真正轉變外貿增長方式，才能扭轉這一被動局面，實現我國外貿和經濟的可持續發展。為此，需要我們從指導思想、促進政策、服務體系等各方面盡快有一個根本性轉變。

4.應進一步研究國際經驗。目前我國理論界對轉變外貿增長方式的研究不夠深入，對國際經驗教訓的比較研究嚴重不足。美國、日本的一些做法如“國家出口戰略”等，取得了明顯成效，不僅具有理論上的可行性，也為我國轉變外貿增長方式提供了范例。我們應該結合我國具體國情，積極吸收借鑒其中的有益做法，為我所用，促進我國外貿增長方式實現根本性轉變。

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(收稿日期：2005-12-09 責任編輯：垠 喜)