“芝加哥弟子”與新自由主義在拉丁美洲的泛濫

　　近幾年來，在拉丁美洲國家中，一批中左翼和左翼的政黨紛紛上臺執政，而且據報道，在今年將舉行大選的十多個拉美國家當中，除個別國家外，中左翼獲勝的可能性均高于右翼。之所以出現這種情況，與新自由主義在過去的幾十年中給拉丁美洲國家帶來的災難性后果是密切相關的。新自由主義之所以能在拉丁美洲泛濫，除了以美國為首的西方發達國家統治集團利用世界銀行、國際貨幣基金組織以及世界貿易組織等國際機構趁這些國家處于債務或經濟危機時迫使他們接受新自由主義政策之外，有一批被稱為“芝加哥弟子”的經濟學家也起了相當大的作用。
　　關于“芝加哥弟子”，根據筆者的了解，大致有兩種不同的涵蓋范圍。狹義的是指大約25名左右在芝加哥大學經濟學系獲得碩士博士學位并在皮諾切特執政時期被委以重任的智利經濟學家。廣義的是指近百名在該系獲得碩士博士學位并返回各自國內任職的拉美地區的經濟學家。這些人都深受以弗里德曼為首的芝加哥學派經濟學的影響，并與芝加哥大學經濟系的教授（尤其是阿諾德·哈伯格）有長期的聯系，為新自由主義在拉丁美洲乃至世界（一些“芝加哥弟子”在國際貨幣基金組織等國際機構里任職）的泛濫起了重要作用。
　　由于新自由主義在全球的實踐是從智利開始的，而智利的“芝加哥弟子”在西方的名聲最大，限于篇幅，本文將主要敘述他們的情況而對整個拉美的情況僅作簡單介紹。在此之前，我們有必要先來看看芝加哥大學經濟系。
　　芝加哥大學是由約翰·洛克菲勒于1892年出資4500萬美元建立的，從一開始就具有保守的親資本家的傳統和名聲，甚至被人戲稱為“標準石油大學”(標準石油是洛克菲勒家族的公司)。其經濟系具有長期的保守主義傳統，其第一任主任J.Lawrence Laughlin 就是美國當時最保守的經濟學家之一。該系從一開始就以一個堅持正統經濟學教條和極端保守主義的政策的中心而著稱。在20世紀30年代，Frank Knight、Jacob Viner、Henry Simons、Lloyd Mints等一批非常聰明的保守主義經濟學家加入了芝加哥經濟系。有人把這個時期稱為該系的黃金時期。雖然該系也曾經雇用過Oscar Lange之類的社會主義學者，但其主流一直是保守的。在第二次世界大戰期間，隨著一批重要學者的離開和去世，該系也曾經歷過一個比較困難的時期。但是，隨著弗里德曼等人的加入以及另外一些學者的成長，該系進入了一個新的時期并大大發展了芝加哥學派。該學派的學者都鼓吹自由市場經濟，他們主張應該由市場來解決各種問題并對政府干預持懷疑和排斥的態度。他們堅信經濟學是一門科學，從而經濟政策應該由專家來制定。
　　在20世紀30年代至70年代之間，凱恩斯主義經濟學是西方經濟學的主流，而芝加哥學派只是處于邊緣的地位。但隨著20世紀60年代和70年代西方國家所面臨的一系列經濟問題的出現，這種情況出現了變化。從70年代開始，以美國為首的西方發達國家的統治集團發現芝加哥學派經濟學更有利于他們的利益，從而大量的金錢被投入到該系，在媒體的配合下，該學派在美國和世界的其他地方的影響都越來越大。
　　智利項目與芝加哥弟子的產生
　　在美國，年紀在60歲以上的經濟學家都知道，從20世紀50年代中期開始，芝加哥大學的一批教授參與了把芝加哥學派經濟學“出口”到智利的一個項目。在這個項目中，這些教授選送了一批經濟學家到智利的一個大學去進行經濟學教育，同時從他們在智利的學生中選取了一批學生（到70年代早期其總數已經接近100）到芝加哥大學經濟系念研究生，這批人中的絕大部分在獲得碩士或博士學位后又紛紛回到了智利。這批接受了芝加哥學派經濟學的學者后來在皮諾切特靠軍事政變上臺后都被提拔到了很高的位置，被人們稱為“芝加哥弟子”。
　　在50年代早期時，智利的學術界對芝加哥學派的經濟學教條是排斥的。美國一位在智利首都圣地亞哥的高級援助官員意識到如果芝加哥學派的經濟學能夠給智利的大眾啟蒙以使之認識到他們政府對“外貿和外國投資”的錯誤觀念的話將是非常符合美國利益的。同時他還認為如果芝加哥大學的經濟學家能夠和智利當地的一所大學進行合作的話，他們所支付的美元將獲得很好的效果。這里值得特別注意的是，從一開始，這個項目在美國的合作對象就排除了其他大學而指定了只能是芝加哥大學，而芝加哥大學的經濟學當時在美國并非主流。
　　剛開始，美國人在智利選取的合作對象是智利國立大學，但該校的經濟學教授們并不歡迎這個要與芝加哥學派經濟學家合作的項目，雖然這個項目可以給他們帶來不少好處。美國人只好去和智利的天主教大學商談合作事宜。這個具有保守傳統的大學即便在智利也算不上是好大學，而且其經濟學很弱。雖然剛開始這個大學還有點擔心芝加哥學派的對人的理性的推崇與教會所鼓吹的教條之間的沖突，但考慮到與芝加哥大學建立官方的正式聯系意味著可以極大的提高該校的聲望，而且芝加哥大學的經濟學正好可以填補該校在經濟學方面的許多空白，他們最終達成了合作協議。
　　而對芝加哥大學的經濟學家而言，由于當時在美國凱恩斯主義經濟學是主流，其他大學（尤其是常春藤聯盟的大學）的經濟系對于研究生更有吸引力，故從國外招收一些很有潛力的研究生無疑是一個不錯的選擇，何況這些學生的全部費用都有人支付了呢。同時他們中的發展經濟學家還期望能從這種合作當中獲得重要的學術回報。比如說在智利的研究基地將給舒爾茨（也就是那個號稱提出了“窮人的經濟學”的芝加哥大學經濟系教授，諾貝爾經濟學獎獲得者）關于人力資本對經濟發展的貢獻的假說提供一個試驗場所。除此之外，他們還相信通過他們像傳教士一樣的工作在智利使得人們轉而相信他們的更好的經濟學說是對公眾利益的一種貢獻。舒爾茨曾在被人詰問為什么芝加哥大學在智利天主教大學的學者不與智利國立大學的學者合作時回答說：“我們到這里是來競爭的而不是來合作的。”
　　最初的協議是由美國政府（和其他美國基金會一起提供資金）、芝加哥大學和智利天主教大學三方在1956年簽訂。剛開始只簽了三年，后來又幾次續簽，這個項目總共持續了8年。一開始，芝加哥大學的經濟學家被派到智利，他們改造了天主教大學的經濟學教學大綱，并從本科畢業生中選送那些有潛力的學生到芝加哥留學，這些學生大部分都回到了智利，其中一部分（主要是最初的幾屆學生）回到了天主教大學接替了他們的美國老師。到1964年，這些“芝加哥弟子”已經完成了對該校經濟系的控制。
　　這些“芝加哥弟子”剛開始在天主教大學也是比較孤立的。他們具有旺盛的精力和才氣，同時對他們從芝加哥大學學到的理論的正確性具有傲慢的（盲目的）自信。即便是在智利天主教大學經濟系的老一代教師中間他們也并不受歡迎，但他們仍然宣稱他們是該校唯一的一群真正的社會科學專家。剛開始，由于芝加哥風格的教學方法太過抽象并與學生的生活經驗相去太遠，學生們也不喜歡他們。但隨著時間的推移，他們逐漸贏得了一批忠誠的學生。美國政府的相關機構決定推廣這種模式。在福特基金會的資助下，其他拉美國家的學生也被招到智利天主教大學進行本科學習，那些學業優秀的學生也被選送到芝加哥大學經濟學系專門為拉丁美洲學生設立的一個研究生項目中繼續學習（該項目由弗里德曼的同事和朋友哈博格教授主持）。
　　他們在智利社會中剛開始也是孤立的。他們不僅與天主教大學的其他教授關系緊張，與智利的其他經濟學家也幾乎沒有聯系。他們也不受當地的商界的歡迎，因為企業家們普遍對他們對政府干預的大肆攻擊不以為然。一件偶然的事件帶來了轉機。在1967年發生的一次學潮中，商界的領袖們發現，整個智利除了天主教大學經濟學院外幾乎所有的教育機構都在學生們的抗議中暫時關閉了。從此以后，“芝加哥弟子”就開始頻繁地被邀請到那些企業資助的思想庫和雜志發表演說。但是，他們對智利政策仍然沒有什么影響。
　　
　　皮諾切特獨裁政府與“芝加哥弟子”
　　在1970年的選舉中，具有社會主義傾向的阿連德獲得了36％的選票當選為總統，他對智利的礦業、工業和銀行實施了較大規模的國有化，同時大幅度增加了在社會服務方面的政府開支。雖然這些政策在改善大眾生活和經濟發展方面取得了一定的成效，但由于這些政策在設計和實施過程中的一系列問題，再加上國內外資本家的反對和搗亂，智利經濟陷入了危機。1973年智利GDP下降了5.6%，通貨膨脹率達到605.9%，1974年財政赤字占GDP的24.7%。 面對這種情況，反對派結成了同盟，而“芝加哥弟子”也第一次在其中獲得了政治友誼。
　　1973年，由皮諾切特領導的一場軍事政變推翻了阿連德政府并建立了一個以皮諾切特為總統的獨裁政府（已經公開的美國政府和情報機構的文件表明，從阿連德上臺開始他們就策劃并參與了一系列旨在推翻阿連德政府的活動，包括這次軍事政變）。該政府當時要解決的任務首先就是控制通貨膨脹并把上屆政府國有化了的那些企業私有化。他們不懂經濟，必須尋求經濟學家的幫助。他們首先找到了基督教民主黨的經濟學家，但他們給他們的幫助附加了皮諾切特不愿接受的關于其人權政策方面的條件。皮諾切特只好去找那些“芝加哥弟子”，后者迅速拿出了方案并在政府關鍵經濟部門中獲得并長期控制了一批重要職位（比如說經濟部長、財政部長等）。
　　他們根據他們所掌握的“科學”開出了治療智利經濟問題的藥方：必須用看不見的手去代替看得見的手，即用市場去代替政府干預。被國有化了的企業立即被私有化了，公共開支被大幅度地削減了，對國內市場的保護政策被廢除了，智利經濟對外國貿易和投資開放了。除了匯率仍然不允許浮動外，其他的經濟政策都直接來源于芝加哥學派的經濟學著作。為了支持這些政策，雖然上述的“智利項目”已經結束了，弗里德曼、哈博格以及哈耶克都在隨后不久訪問了智利并發表了大量的演講。
　　這些政策在控制通貨膨脹方面確實取得了一定的效果，雖然并不如他們所希望的那么快。隨著關稅水平的大幅度降低，進口替代制度被廢除了，非傳統性的出口大幅增長。但與此同時，失業率也大幅度攀升（到1982年達到了24％），貧富分化急劇加大。為了維護統治，皮諾切特政府對國內的批評者和反抗者實施了殘酷鎮壓。
　　自由與獨裁統治
　　有人也許會對高舉自由大旗的芝加哥學派的弟子們如此自然的與一個獨裁政府合作感到奇怪，但這并不是個案。在1965年蘇哈托通過政變上臺建立獨裁統治后同樣有一批美國培養的印尼經濟學家與其合作并被提拔到了關鍵的經濟部門的重要位置上，史稱“伯克利黑幫”。他們推行的政策與“芝加哥弟子”的非常相似。
　　而且，有學者指出，這其實可以從芝加哥學派的主張中找到答案。該學派認為，他們的經濟學是一種科學，而科學是與價值判斷無關的，與價值相關的應該是意識形態。因此，在他們看來，如果一個獨裁政府允許他們這樣的掌握了科學的專家為了維護公共利益去控制和制定各種政策，那么這個政府同樣是很好的。同樣，在他們看來，民主政體未必就是合適的，因為他們往往被來自特殊利益集團的政治壓力所困擾。
　　“智利奇跡”與國際經濟學界的變化
　　隨著開放政策的實施，外國投資開始增加，經濟開始增長，雖然失業率不斷攀升，實際工資下降，美國媒體以及芝加哥學派經濟學家開始鼓吹所謂的“智利奇跡”，宣傳自由市場經濟在智利取得了成功。
　　與此同時，面對著60年代后期開始并在70年代開始加劇的一系列經濟問題，以金融資產階級為首的美國統治階級開始意識到必須打垮國內外的工人階級的力量，并摧毀社會主義國家和第三世界國家發展民族經濟的努力，而芝加哥學派經濟學正好提供了相應的理論支持。因而，從70年代開始，大量的（政府和各種基金的）資金被投向芝加哥大學經濟系，資助他們作研究、開學術會議、辦雜志并招收留學生。與此同時，美國的媒體也越來越多地給芝加哥學派經濟學家發出聲音的機會。在這種背景下，哈耶克和弗里德曼分別在1974年和1976年獲得諾貝爾經濟學獎恐怕并不是偶然的。隨后，該學派的舒爾茨和斯蒂格勒又分別于1979年和1982年獲得該獎。這樣，芝加哥學派在經濟學界的影響越來越大，和以科斯等人為代表的新制度學派一起逐漸成為了美國和國際經濟學界的主流學派。新自由主義也從被個別國家所接受發展到被少數國家，最后被多數國家所接受。
　　芝加哥學派在其他拉美國家的影響
　　隨著智利項目的成功，如前所述，美國把該項目擴展到了其他拉丁美洲國家，除了從這些國家招收本科生到智利天主教大學學習和選送其中的優秀者到芝加哥大學留學外，還在一些國家“復制”智利項目。比如說，在阿根廷，美國國際發展署資助設立了庫依歐項目，讓庫依歐大學與芝加哥大學和智利天主教大學合作培養經濟學家，并且僅在1962—1967年之間就選送了27個阿根廷的經濟學學生到芝加哥大學留學。
　　隨著大量的芝加哥大學培養的經濟學家回到拉美，這些“芝加哥弟子”在拉丁美洲的影響也逐漸增大，這種影響不僅表現在拉丁美洲的學術界、商界，還表現在政界（其典型就是智利），為新自由主義在拉丁美洲的傳播和泛濫起到了非常關鍵性的作用，也為“拉美化”的出現立下了汗馬功勞。可悲的是，這些人中的相當一批還以為自己掌握了科學，掌握了真理，是為了自己的國家和真理在努力。
　　在這個過程中，美國政府的國際援助機構，國際合作局及其后繼者國際發展署和福特基金會、富布賴特基金會以及洛克菲勒基金會通力合作，牽線搭橋，提供資助。隨著美國經濟學界的“新自由主義化”，美國的合作教育機構也不再僅限于芝加哥大學，而是擴展到了其他的大學，比如哈佛、耶魯、斯坦福等。
　　一點反思
　　上面所講的主要是美國向拉丁美洲有意識地傳播芝加哥學派的經濟學說，這種有意識的傳播其實并不僅限于拉美，即便是美國在中東地區的代理人以色列，早在50年代（和智利項目的開始時間相當）美國就資助建立了一個芝加哥學派的橋頭堡，茅里斯·富克經濟研究所。該研究所的第一任所長也是一個畢業于芝加哥大學經濟學系的博士帕提金。它對芝加哥學派經濟學在以色列的傳播以及后來以色列開始采納新自由主義政策時都起到了關鍵性的作用。
　　但這只是美國控制其他國家經濟并獲取各種利益的手段之一。應該說，到目前為止，他們已經形成了一整套的政策和措施。他們利用各種援助和合作的機會在各國培養親美的精英人物。除了為各國培養經濟學家外，美國為其他國家培養軍事以及警察人才也是眾所周知的。比如說，它有專門的學校為拉丁美洲培養這方面的各種層次的人才，其中的設在佐治亞州貝寧堡的美洲軍事學院先后為拉美國家培養了近6萬軍警，其中包括后來通過政變上臺建立了親美獨裁政府的若干臭名昭著的人物，比如說巴拿馬的Manuel Noriega 和Omar Torrijos、阿根廷的Leopoldo Galtieri 和Roberto Viola、秘魯的Juan Velasco Alvarado、厄瓜多爾的Guillermo Rodriguez以及玻利維亞的Hugo Banzer Suarez。后來，隨著這個學院的名聲越來越壞，面對著各界越來越多的批評和壓力，美國政府也只是在2001年把這個學院的名字改為西半球安全合作學院而已。由于在美國培訓期間就吸收了美國的思想并和美國的相關人物建立了聯系，這些人受訓回國后往往和美國的軍方或者情報機構保持著聯系，與此同時他們往往在本國得到重用，一旦這些國家出現不利于美國利益的政府，這批人會在美國的支持和慫恿之下發動軍事政變并建立親美政權，由于其上臺本身是不合法的并且其政策往往對普通大眾不利從而很難獲取大眾的支持，故這些政權往往是獨裁性質。
　　如果再結合《一個經濟殺手的自白》所揭露的情況以及已經公開的美國政府秘密文件檔案，美國控制其他第三世界國家的手段大致可以總結如下：
　　一是設法為這些國家培養接受了對美國有利的理論和意識形態的政治軍事及文化人才，最好是讓這些理論被第三世界國家的主流精英以及大眾所接受，這樣，這些國家的政策自然會對美國有利。在這個過程中要充分發揮美國強大的文化霸權和宣傳力量。
　　二是設法拉攏、收買和支持第三世界國家內部的政治經濟軍事精英，使他們的個人／家族利益與美國產生千絲萬縷的聯系，從而自覺地推行對美國有利的政策并打擊壓制反對力量。
　　三是與此同時，向這些國家派出經濟等方面的顧問（盡量以私人公司的名義），誘導這些國家向美國或者國際組織貸款，使這些國家逐漸積累其龐大的外債并要求他們用其最值錢的礦產、石油的資源作擔保。當這些國家無力還債時，讓他們用這些擔保物抵債從而控制這些國家的資源。
　　四是如果上述手段未能奏效，這些國家的政策仍然對美國不利，那就制造并利用這些國家的債務或者經濟危機迫使這些國家接受對美國有利的經濟政策，最好由世界銀行或者國際貨幣基金組織之類的國際組織出面。
　　五是如果這些國家不上當，其政府仍然執行不符合美國利益的政策，可以通過“顏色革命”等手段，利用非政府組織等發動老百姓起來示威游行，想方設法使那些不愿屈服的重要政治人物下臺。或者支持這些國家的親美軍人實施政變。實在不行，可以使用暗殺手段。
　　六是如果這些手段全部失效，在需要的時候尋找借口軍事入侵，建立傀儡政權或者尋求“國際托管”。
　　總之，美國的政策是通過各種公開和秘密的手段對第三世界國家從文化思想、經濟、政治以至軍事等方面從軟到硬地進行滲透和控制，以維護美國的霸權和利益。第三世界國家要想自主地發展民族經濟，改善人民的生活就必須在上述幾方面進行針鋒相對的斗爭，其中最為重要的是防止“堡壘從內部被攻破”，而要做到這一點，沒有相當程度的階級妥協和合作是不可能的，貧富分化、民族、宗教矛盾太多也是不行的。這是由于在第三世界資本主義國家，與國際大資本、官僚買辦資本相比，民族資本總是相對弱小的，只有得到工農階級的支持，民族資產階級才有足夠的信心和力量去維護民族利益。
　　（作者單位：清華大學）