基于科技人力資源的區(qū)域知識存量測度研究思路

摘要：文章對前人在知識存量測度方面的研究進(jìn)行了總結(jié)和分析，并在此基礎(chǔ)上提出了基于科技人力資源的知識存量測度研究思路，試圖為區(qū)域知識存量測度研究提供一個新的視角。

關(guān)鍵詞：知識存量；測度；科技人力資源

一、 前言

在以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟中，知識已成為重要的戰(zhàn)略性資源。根據(jù)新經(jīng)濟增長理論：知識（科技進(jìn)步）是經(jīng)濟增長的動力源泉，而區(qū)域知識存量反映了一個國家或一個地區(qū)的知識生產(chǎn)狀況和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?jié)摿Γ彩菧y度區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在。科技創(chuàng)新能力，主要是指產(chǎn)生新知識的意識、行為、過程和潛力。在知識經(jīng)濟時代，對于任何國家來說，提高經(jīng)濟發(fā)展水平的關(guān)鍵都是在擴大知識存量的基礎(chǔ)上提高科技創(chuàng)新能力。因此，對區(qū)域知識存量特別是區(qū)域創(chuàng)新知識存量進(jìn)行評價和測度，是區(qū)域創(chuàng)新能力研究的基礎(chǔ)，對于研究中國區(qū)域經(jīng)濟增長也具有

一定的意義。

二、 知識存量的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與分析

1．國外的研究。根據(jù)世界經(jīng)濟合作組織（OECD）1996年《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟》中對知識的界定：知識是人對世界的認(rèn)識成果。它可以劃分為編碼知識（Codified Knowledge）和沉默知識（Tacit Knowledge）。由于沉默知識的存在和知識的不確定性和相對性，知識量化存在著很大困難，所以學(xué)術(shù)界對于知識存量的測度往往是迂回進(jìn)行的。

羅伯特·索洛（Solow，R·M·）（1956）認(rèn)為：經(jīng)濟增長中不能由資本和勞動力投入所解釋的部分可用知識來解釋。這部分經(jīng)濟增長的歸因被稱為索羅殘數(shù)。其實索羅殘數(shù)僅僅是從知識對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)方面來考慮的，這種類型的度量還包括20世紀(jì)60年代丹尼森提出的“增長因素分析法”。但他們很難對于區(qū)域知識存量進(jìn)行度量。

對于知識存量的測度還包括利用RD投入、專利、知識產(chǎn)業(yè)等因素進(jìn)行研究。其中使用RD投入進(jìn)行知識資本存量的研究主要是世界經(jīng)濟合作組織（OECD）和澳大利亞政府——聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（CSIRO）構(gòu)造的知識資本存量模型。

其中世界經(jīng)濟合作組織（OECD）對知識存量的研究，根據(jù)RD投入的可積累性，采用折舊攤銷和有關(guān)部門的RD存量指標(biāo)估計RD投資回報，它用RD存量看作知識存量的衡量指標(biāo)。澳大利亞政府——聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（CSIRO）RD資本存量是基于永續(xù)盤存模型進(jìn)行的。對于用知識產(chǎn)業(yè)來測度知識存量方面的研究：美國學(xué)者馬克魯普提出知識產(chǎn)業(yè)發(fā)展度的方法，它是通過測度區(qū)域知識產(chǎn)業(yè)發(fā)展度，然后與發(fā)展經(jīng)濟基數(shù)指標(biāo)相乘得到區(qū)域知識存量衡量指標(biāo)的。

2．國內(nèi)的研究。國內(nèi)對知識存量的研究起步較晚，處于發(fā)展初期階段。他們都是集中在對國外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上的定性描述和分析。它主要包括兩個方面的內(nèi)容：（1）以RD投入或?qū)＠葹檠芯繉ο髮^(qū)域研發(fā)投入指標(biāo)進(jìn)行分析，作為區(qū)域知識存量的度量；（2）以企業(yè)或經(jīng)濟組織的為研究對象，采用人力、物化和組織等指標(biāo)對企業(yè)的知識存量進(jìn)行研究。

第一方面的研究主要是依據(jù)知識在知識經(jīng)濟發(fā)展的作用和經(jīng)濟學(xué)分析，依據(jù)國外知識存量的相關(guān)研究，對區(qū)域RD投入、專利或知識產(chǎn)業(yè)等指標(biāo)進(jìn)行研究。

第二方面的研究以企業(yè)或經(jīng)濟組織的為研究對象，采用人力、物化和組織等指標(biāo)對企業(yè)的知識存量進(jìn)行研究。涉及到圖論中的有向無環(huán)圖理論及多層次灰色關(guān)聯(lián)評價等方法。

3． 知識存量測度研究。根據(jù)世界銀行、美國國家科學(xué)院（Nation Academy of Science）、澳大利亞、我國經(jīng)濟學(xué)家胡鞍鋼對知識存量方面的研究，主要是從對知識產(chǎn)業(yè)的投入、知識的產(chǎn)出以及知識獲取、知識吸收、知識交流等方面進(jìn)行綜合考慮（見表1）。

以上關(guān)于知識評價、知識與發(fā)展、知識活動、知識經(jīng)濟、區(qū)域科技競爭力以及區(qū)域創(chuàng)新能力等指標(biāo)對于區(qū)域知識存量的測度主要集中在知識獲取、知識吸收、知識交流等幾個方面。其中獲取知識的能力包括本國或本地生產(chǎn)知識的能力、利用外國或外地知識的能力；知識的吸收能力反映地區(qū)的人口利用已有知識的能力，包括人力資本存量人人力資本的創(chuàng)造能力；知識的交流能力反映地區(qū)人口傳播知識的能力，反映地區(qū)人口獲取信息的途徑以及通過上述途徑傳播知識的效率。上述指標(biāo)體系可以為區(qū)域知識存量測度模型提供借鑒。

4． 對現(xiàn)有研究基礎(chǔ)的分析。目前，對知識存量的研究主要可歸納為以下三方面：一是國家或企業(yè)對RD的投入。通過計算RD各年投入的積累，再用折舊率計算它的存量從而估算RD的投資回報率。二是對人力資源的存量、流量（變動情況）進(jìn)行統(tǒng)計和折算，從而估計RD的能力和水平。三是利用專利使用期和失效的資料，近似估計專利的存量。以上三方面的研究雖然是必要的，但是作為對知識存量的測度卻是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，并不能完全反映知識的存量。

這些研究主要存在兩方面的問題：一方面研究難度較大，準(zhǔn)確性較低。RD的投入及折舊難以準(zhǔn)確計算，投入的效果和回報率難以測量。另一方面，建立在RD投入或?qū)＠葐我恢笜?biāo)或簡單指標(biāo)組合基礎(chǔ)上的知識存量研究，對評價區(qū)域創(chuàng)新能力作用有限，知識存量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些內(nèi)容，它只能部分反映RD的存量，而RD并不能代表知識存量，對知識存量的影響因素很多，例如國家或地區(qū)的科學(xué)水平、經(jīng)濟基礎(chǔ)、文化環(huán)境、全民素質(zhì)等都決定了對區(qū)域知識存量測度的準(zhǔn)確性和可行性。

三、 區(qū)域知識存量測度指標(biāo)體系的構(gòu)建思路

1． 對知識存量結(jié)構(gòu)的界定。知識的表現(xiàn)形態(tài)不同，其特征亦不相同。這些形態(tài)和特征的差異構(gòu)成了知識存量的結(jié)構(gòu)性。由于知識內(nèi)容的非同一性（即異質(zhì)性），使得知識具有非加和性特征，正如人們很難將一個高級知識分子的知識和某篇或某幾篇論文等同起來，或累加起來。這也為知識的測度提出了挑戰(zhàn)。因此，要測度知識存量，有必要區(qū)分知識存量的結(jié)構(gòu)。

（1）以人為載體——知識人力資源。知識人力資源是指現(xiàn)在從事或有潛力從事知識的生產(chǎn)、傳播、應(yīng)用和管理等活動的人力資源，其核心組成部分既是科技人力資源。知識對人力資源具有高度依存性，尤其是隱含經(jīng)驗類知識更是以人為載體，人是知識的生產(chǎn)者、貯存者和使用者。因此，知識人力資源儲備是衡量知識存量的一個重要指標(biāo)。

（2）以物為載體——科技文獻(xiàn)、專利等。科技文獻(xiàn)是記載知識和傳播知識的工具，尤其基礎(chǔ)性研究成果則主要通過料學(xué)文獻(xiàn)計量指標(biāo)來反映。科技文獻(xiàn)是反映科學(xué)知識存量的一個重要計量指標(biāo)。專利是保護(hù)企業(yè)、機構(gòu)和個人所做出的發(fā)明的一種手段，幾乎涵蓋了全部技術(shù)領(lǐng)域。可以說專利是提供有關(guān)發(fā)明活動詳細(xì)信息的最重要的指標(biāo)，是面向應(yīng)用的RD活動的典型產(chǎn)出，是測度技術(shù)知識存量的一個重要指標(biāo)。科技文獻(xiàn)、專利都可視為科技人力資源的產(chǎn)出來衡量。

（3）以社會為載體——知識產(chǎn)業(yè)。馬克盧普最早提出了知識產(chǎn)業(yè)的分類模式，他認(rèn)為，知識產(chǎn)業(yè)由五個分支構(gòu)成，它們是教育、研究與發(fā)展、通信媒介、信息設(shè)備和信息服務(wù)，這五個分支又可細(xì)分為三十個產(chǎn)業(yè)。馬克盧普的知識產(chǎn)業(yè)幾乎無所不包。知識產(chǎn)業(yè)是知識密集的產(chǎn)業(yè)，它反映了知識在社會活動中的經(jīng)濟意義，是知識生產(chǎn)的社會組織活動，可以作為知識存量測度的參考指標(biāo)。

2．從科技人力資源角度建立區(qū)域知識存量測度指標(biāo)體系。

首先，我們認(rèn)為，知識經(jīng)濟中所指的“知識”是指創(chuàng)新的知識，因為只有創(chuàng)新的知識才是推動經(jīng)濟增長的直接動力。與之相對應(yīng)，知識存量的測度并不是試圖對人類已有的知識進(jìn)行“大結(jié)算”、“大盤存”，而是更注重于對創(chuàng)新知識的測度。

其次，通過對比國內(nèi)外區(qū)域知識存量測度的相關(guān)研究，本課題認(rèn)為該研究領(lǐng)域?qū)τ趨^(qū)域知識存量的測度還沒有一個合適的衡量體系。一部分方法傾向與對知識存量的經(jīng)濟學(xué)研究，還有一部分僅局限于用RD指標(biāo)或?qū)＠笜?biāo)等進(jìn)行替代，不能很好地衡量區(qū)域的知識存量水平，對區(qū)域創(chuàng)新能力的描述更是有限。

由于知識中的編碼知識在是通過系統(tǒng)中能動性最大的掌握知識的人來實現(xiàn)；另外，區(qū)域內(nèi)的沉默知識存量與區(qū)域內(nèi)的編碼知識之間具有相關(guān)性。所以，在構(gòu)建用以反映出區(qū)域科技創(chuàng)新能力的區(qū)域知識存量測度指標(biāo)體系的過程中，應(yīng)將知識創(chuàng)新中最活躍的因素即知識的攜帶者，作為研究的重點考慮。在這方面，基于RD指標(biāo)的區(qū)域知識存量測度模型做了比較好的研究。然而，RD指標(biāo)很難全面、準(zhǔn)確的衡量一個區(qū)域的知識存量水平，對于區(qū)域知識創(chuàng)新能力的描述也存在局限性。因此，在此基礎(chǔ)上，作者提出了采用科技人力資源的指標(biāo)對區(qū)域知識存量進(jìn)行測度。

科技人力資源指標(biāo)能夠較全面系統(tǒng)地反映一個國家或地區(qū)的科技發(fā)展過程、知識創(chuàng)新成果以及創(chuàng)新知識對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響。與RD指標(biāo)相比，科技人力資源指標(biāo)所覆蓋的范圍更廣，不僅包含了大多數(shù)RD指標(biāo)，而且更好的描述了一個區(qū)域內(nèi)的科學(xué)水平、文化環(huán)境及全民素質(zhì)。通過對知識的載體即科技人力資源的評價和測度，能夠更為全面、準(zhǔn)確的反映一個區(qū)域的知識存量水平。

因此，本研究試圖通過構(gòu)建基于科技人力資源的知識存量測度模型，從另一研究視角對區(qū)域知識存量的測度進(jìn)行研究，并據(jù)此對區(qū)域科技創(chuàng)新能力做出描述。

3． 區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系建立的理論依據(jù)。在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，羅默（Romer，1990）、格羅茨曼和霍夫曼（Grossman and Helpman，1991）等人提出的內(nèi)生增長模型將技術(shù)進(jìn)步看作經(jīng)濟增長的首要決定因素并將其作為一個內(nèi)生變量，而描述技術(shù)進(jìn)步的知識生產(chǎn)函數(shù)是這一模型的核心。

羅默在關(guān)于內(nèi)生增長模型的文獻(xiàn)中著重討論了知識生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建以及創(chuàng)新知識的流動是在何種程度上依賴于現(xiàn)有的知識存量。直觀地看，創(chuàng)新知識對現(xiàn)有知識存量的依賴在于未來的研究者從現(xiàn)有知識存量中所得到的“基于時間序列”的知識溢出：過去所形成的知識或者創(chuàng)意為當(dāng)前的研究與開發(fā)提供了便利。

羅默的內(nèi)生增長模型包括兩個部門和四個變量。兩個部門為工業(yè)部門和研發(fā)部門，各自的產(chǎn)出分別為工業(yè)品和新知識；四個變量分別為工業(yè)品產(chǎn)出（Y）、資本（K）、勞動力（L）和知識（A）。勞動力可以在兩個部門間自由分配，用于工業(yè)品生產(chǎn)（LY）或者投入研究與開發(fā)（LA），由此便形成基于該資源約束的一個經(jīng)濟，可用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)表示為：

由于新知識或新創(chuàng)意來自于研發(fā)部門，如果用A表示該經(jīng)濟中可以利用的知識存量，知識存量就可以視為人們研發(fā)所形成的所有創(chuàng)意的加總，于是便可以用A表示該經(jīng)濟在某一時刻產(chǎn)出的知識量或新創(chuàng)意數(shù)，新知識是由研發(fā)人員（LA）創(chuàng)造的，根據(jù)如下生產(chǎn)函數(shù)：

也就是說，任意給定時刻新的知識產(chǎn)出決定于現(xiàn)有的知識存量和研發(fā)人員的投入數(shù)量。

也就是說，在穩(wěn)定狀態(tài)下，知識存量的增長確實決定于研發(fā)過程中勞動力的投入。這一結(jié)果有著深刻的政策含意：研發(fā)部門勞動力投入的持續(xù)增加會對經(jīng)濟增長率有長遠(yuǎn)影響。

Romer的知識生產(chǎn)函數(shù)模型說明：在任何時刻，研究開發(fā)人員基于現(xiàn)有知識存量形成新的知識，新的知識豐富了現(xiàn)有知識的內(nèi)容并通過正向的知識溢出效用形成新的產(chǎn)出，這樣新的知識和知識存量都將會有一個增長。

同時，Romer的知識生產(chǎn)函數(shù)模型揭示了科技人力資源與知識存量之間的存在著重要聯(lián)系，并為基于科技人力資源測度區(qū)域知識存量的提出奠定了扎實的理論基礎(chǔ)。

4． 區(qū)域知識存量測度指標(biāo)體系的架構(gòu)形成。在Romer的知識生產(chǎn)函數(shù)式（7）的基礎(chǔ)上，作者提出了基于科技人力資源的區(qū)域知識存量測度指標(biāo)體系的基本框架，如圖1所示。（1）知識增長率——由科技人力資源的績效指標(biāo)構(gòu)成。（2）外生參數(shù)——由科技人力資源的環(huán)境指標(biāo)構(gòu)成。雖然各個外生參數(shù)是常數(shù)，但是這是在穩(wěn)定狀態(tài)下得出的結(jié)果，但從宏觀與長期的角度來看，常數(shù)是變量的一種特殊表現(xiàn)形式。（3）科技人才——由科技人力資源的基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)成。

在上述框架的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對細(xì)項指標(biāo)的推敲，以及權(quán)重的賦予，即可形成完整的基于科技人力資源的區(qū)域知識存量測度指標(biāo)體系。

四、 結(jié)語

知識經(jīng)濟的核心是創(chuàng)新，尤其是知識的創(chuàng)新，所以，本指標(biāo)體系的建立是基于科技人力資源的創(chuàng)新知識存量的測度，旨在強調(diào)知識創(chuàng)新對于創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長的推動作用。

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基金項目：國家自然科學(xué)基金項目（70573012）：空間知識溢出與中國區(qū)域經(jīng)濟增長。

作者簡介：韓伯棠，北京理工大學(xué)管理經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；賀飛，北京理工大學(xué)管理經(jīng)濟學(xué)院碩士生。

收稿日期：2006-06-04。