借鑒英國和日本經驗加快我省國有企業改革

內容摘要：加快國有企業改革是發展先進生產力、構建和諧社會以及實現可持續發展的重要舉措。“十五”以來，河北省國有企業改革進入攻堅階段，通過實施多種形式的改革，國有企業獲得了長足發展，但也存在許多矛盾和問題。本文總結了英國和日本國有企業改革的經驗，回顧了我省國有企業改革取得的成就，在分析現存問題和制約因素的基礎上，探討了加快我省國有企業改革的對策。

關鍵詞：國有企業；漸進式改革策略；股權結構多元化；法人治理結構；社會保障

一、英國和日本國有企業改革的經驗

英國國有企業改革前，國有企業壟斷了全部的電力、煤炭、鐵路、郵政、電信，控制了造船、飛機制造和鋼鐵業的大部分，在汽車制造及石油生產中各占約1/3和1/4的股份。改革前日本的國有企業主要分布在鐵路、郵政、電信等少數公共部門，在鋼鐵、煤炭和汽車制造等競爭性部門幾乎沒有介入。

1979年撒切爾夫人上臺后對英國國有企業進行了改革，在某些行業尤其是競爭性行業取得了較好的成效，但對鐵路、郵政等公共部門的改造出現了很多問題。20世紀80年代中期以后日本對鐵路、電信、煙草等公共部門的國有企業進行了改革，企業效率得以提高，近兩年郵政事業正在進行改革。

(一)英國和日本國有企業改革共同的經驗

1．在產權改革方面，主要是采用股份制形式，通過向公眾出售股票實現企業股權的多元化和分散化，以消除政府對企業的干預，提高企業效率。

2．通過引入市場機制打破壟斷的限制，建設公平競爭的市場環境。

3．實施漸進式改革策略，即先在企業國家所有的形式下，通過改變經營方式提高企業效率之后，再向公眾出售股票。如2003年4月成立的日本郵政公社，保留國有形式，引人民間企業經營方式，實現郵政三大事業(郵遞業務、郵政儲蓄業務、簡易生命保險業務)的健全化和效率化，為郵政民營化做準備。在郵政公社成立的第一年度，郵遞業務就扭虧為盈，目前三項主要業務均為盈利狀態。到2007年10月再解散日本郵政公社，建立新的股份公司，其中包括日本郵政股份公司、郵遞事業股份公司、郵政局股份公司、郵政儲蓄銀行和郵政保險會社，日本郵政股份公司是其他四家公司的母公司。政府會盡早減少所持有的日本郵政股份公司的股票，一般只持有已發行總數的1/3(或以上)。

4．國有企業改革要立法先行。如英國鐵路的改革是在完備的法律體系下進行的。從1994年政府決定對鐵路組織結構實行網運分離，產權制度私有化，到2005年對鐵路的政府監管體系進行調整，都是先由政府擬出法律草案，然后提交議會討論通過后以法案的形式實施的。由于法律的強制性作用，保障了鐵路改革的延續性，避免了改革的隨意性。日本的郵政民營化改革也是如此，2005年10月參議院通過了小泉內閣提出的郵政民營化相關法案，法案由《郵政民營化法案》、《日本郵政股份公司法案》、《郵政局股份公司法案》等六個法案組成，按照法案規定，到2007年10月1日，解散日本郵政公社，成立新的股份公司。

(二)特別值得我們借鑒的兩點經驗

1．國有企業改革要與環境保護、能源節約相結合。英國政府和鐵路監管部門對鐵路基本建設及更新改造提出了比較苛刻的要求，即必須更多地采用環保節能設計。無論是新線建設還是既有線路改造，機車車輛設計、制造還是對老型號機車的整形改造都是如此。所以英國鐵路在其發展構想中，充分采用新型環保材料和新的節能措施，運用先進的污物處理手段，廣泛采用電力牽引，注重路旁植被保護，力圖使鐵路成為一個“零”污染的環保產業

2。國有企業改革應關注就業問題，在提高效率的同時兼顧公平。如日本正在進行的郵政民營化，小泉內閣曾提出五項改革原則，除增加經濟活力、最大限度利用郵局網絡等資源，還要保障勞動就業，確保國民的利益。2007年6月29日英國發生了有近13萬郵政工人參加的全國性罷工，罷工是由工資問題和政府計劃裁減郵政工人引發

二、我省國有企業改革取得的成就

“十五”以來，我省認真貫徹落實黨中央、國務院《中共中央關于國有企業改革與發展若干重大問題的決定》等有關國有企業改革發展的一系列方針政策，制定實施了《關于加快推進國有企業改革的指導意見》、《關于深化產權制度改革解決省屬重點企業國有股“一股獨大”問題的意見》、《關于全省國有企業分離辦社會職能工作的實施意見》和《河北省政府國資委履行出資人職責企業負責人薪酬管理暫行辦法》等配套政策和操作性較強的文件，圍繞國有經濟的戰略性調整，以產權制度改革為突破口、以省屬企業改革為重點，在多數大中型國有及國有控股企業初步建立起現代企業制度；通過理順職工勞動關系和國資監管體系等關鍵環節，著力解決制約國有企業改革與發展的體制障礙，取得了一定的成就。

(一)國有企業改革進一步深化

1．加快推進公司制改造步伐，股權結構呈多元化趨勢。石鋼80％國有產權實現公開轉讓，華藥與DSM公司已簽署協議，燕山發展有限公司改制重組工作基本完成。省屬企業改制試點工作的啟動，強力推動了市、縣屬各級國有企業的改革。到2005年，全省8416戶市縣屬國有企業的改制面達99％，省屬企業輔業改制單位總數達109個。2006年市政公用事業投資主體多元化的格局初步形成，通過利用外資、企業自籌和社會融資等方式籌措的資金已占投資總額的50％以上。

2．在培育大企業集團、優化國有經濟布局方面取得了新進展。由河北省邢礦集團和邯礦集團攜手組建的河北金牛能源集團的成立，標志著我省在建設大型煤炭基地、培育大型煤炭企業集團方面邁出了實質性步伐(金牛能源還成功完成了中國首批股權分置改革試點)。2006年新唐鋼集團正式組建，完成了金牛能源集團和井陘礦務局聯合重組，組建了省國有控股資產經營公司。

3．加大國有困難企業依法破產力度，2005年全省完成政策性破產項目12戶，2000年以來積累的政策性破產項目全部終結。

4．國企改革已深入到勞動關系層面。通過依法規范勞動關系，全面深化勞動和分配制度改革，為國企改革“護航”。

5．在完善法人治理結構方面，對部分國有企業董事長和總經理實行分設，新任用的企業副職一般不在董事會、經理層同時任職。

6．省、市國有資產監督管理體制框架初步建立，國有資產管理體制得到有效理順。

(二)國有經濟實力增強。經濟效益穩步提高

經過幾年來的努力，我省國有企業體制的框架、國有企業與政府的關系發生了深刻變化，從計劃經濟的生產主體到面向市場的經營主體的轉換已初步完成。國有企業獲得了長足發展，國有經濟的控制力逐步增強。

1．國有工業穩步增長，經濟實力增強。近幾年來，通過加大國有經濟的戰略性調整和國有企業的戰略性改組，加快培育具有較強市場競爭力的大型企業集團，采取股份制改造、兼并、拍賣等多種形式放開搞活國有中小企業等措施，尤其是通過加快國有企業產權制度改革，初步建立起現代企業制度，國有經濟實現穩步增長，經濟實力增強。資產總額從2001年的4142.39億元增加到2005年的5054.91億元，工業增加值從2001年的635.9億元增加到2006年的1298.0億元。(見表1)。

2．國有企業盈利水平快速增長，企業效率得以提高。國有及國有控股工業企業個數從2001年的2512家減少到2005年1233家，但實現的利潤總額從2001年的88.19億元增加到224.40億元，全員勞動生產率從、40257元/人年增加到112780元/人·年(參見表2)。

國有工業企業的改革和機制創新，推動了我省工業經濟的發展。“十五”時期規模以上工業增加值增長率逐年上升，分別為10.6％、14％、20.1％、22.2％和22.9％。“十五”時期規模以上工業企業實現利潤年均增長30.8％，比“九五”時期高出13個百分點，工業經濟整體效益得到改善。

三、我省國有企業改革存在的問題和制約因素

(一)我省國有企業改革存在的問題

“十五”期間，河北省國有企業的改革和調整取得了顯著成效，但國企長期積累的深層次矛盾和問題還沒有從根本上解決。表現在：

1．國有經濟比重仍然過大，國有及國有控股企業占規模以上工業總資產的比重達61.9％，高出全國近10個百分點。

2．法人治理結構不夠規范和完善，有關部門對石家莊市58戶初步建立現代企業制度企業的總經理(廠長)進行的問卷調查顯示，高達60％的經理不是由董事會任命的，55％的董事長與總經理由一人兼任。

3．國有企業改革未能與產業結構調整緊密結合，企業改制未能深入到包括技術、結構、管理和體制在內的整個制度創新。

4．具有核心競爭力的大公司大集團偏少，且行業、地區過于集中。有100家集中在制造業，占76％，有101家集中在保定、邢臺、邯鄲、石家莊和唐山五市，占77％，其它六市相對偏少。

5．還在不同程度上存在著思想觀念的滯后。國有企業在改制中仍沒有完全擺脫計劃經濟的束縛，有相當多的企業還未擺脫生產經營受制于政府或上級主管部門的附屬地位。

建立現代企業制度的核心是制度創新，依據《公司法》的要求，應實行董事會領導下的總經理負責制。從這一點看，現代企業制度的建立尚有許多不完善之處，需要給予充分重視。

(二)制約因素

1．宏觀外部環境不健全。良好的外部法律環境及制度環境，是促進國有企業良性發展，防止國企改制遭受人為約束的基本制度保證。2003下半年開始，我省新一輪政府機構改革開始后，有些部門的職能還沒有及時轉換。傳統的計劃經濟體制弊端仍未根除，未能按照市場經濟的要求；強化市場機制功能，弱化政府行政職能，還依然存在著行政審批手續繁雜，行政干預的現象。這種現象的存在一定程度上影響了我省國有企業改制的進程。

2．科技實力較差，高技術產業發展緩慢，高附加值的產品比重較低。科技進步水平綜合指數居全國第21位，作為結構調整標志性產業的通信設備、計算機及其他電子設備制造業，經濟總量已躍升為我國第一大支柱行業，而目前我省通信設備、計算機及其他電子設備制造業增加值、實現利潤僅占工業增加值的0.8％和0.7％。而支撐我省快速增長的鋼鐵企業生產的鋼材，普通鋼材比重偏大，主要是受投資拉動影響明顯的建筑用鋼材、優質鋼材比重偏小，說明產品結構不合理。

3．存在著就業、再就業壓力。截止2005年末，全省城鎮單位從業人員為661.3萬人，比上年有所增加，其中在國有及國有控股企業工作的人員為188.9萬人。年末實有城鎮登記失業人員27.8萬人，登記失業率為3.9％，比上年略有下降。考慮到有些失業人員未辦理登記手續等實際情況，我省的就業和再就業壓力還是很大。

4．資源環境約束日益加劇。我省的人均水資源占有量僅為全國水平的_1/7，一次能源半數以上需要從省外調入，而經濟增長方式仍較粗放，以粗加工和初級產品為特征的工業仍居主體地位，這在一定程度上意味著物耗高、能耗高、污染高的行業比重大。目前我省二氧化硫、煙塵和工業粉塵的排放量均居全國首位，2005年萬元生產總值綜合能耗比全國平均水平高出32.6％，說明資源、環境壓力日益增大。

四、借鑒英國和日本經驗加快我省國有企業改革的對策

二十多年來國有企業改革的理論和實踐表明，國有企業改革必須正確處理政府、企業、市場三者之間的關系。堅持國家調控市場，市場引導企業的原則，在實現投資主體多元化的基礎上，建立有效的公司治理結構是關鍵，而一套行之有效的國有資產管理體系是實現政企分開、所有權和經營權分離的保障。

“十一五”期間，我省應借鑒英國和日本國有企業改革的經驗教訓，以提高國有企業整體素質和競爭力為目標。在科學發展觀的指導下，以產權制度改革為核心，打造一批具有自主知識產權、知名品牌和核心競爭力的大公司大企業集團，走新型工業化道路，全面提升國有經濟的競爭力和控制力。

1．采取多種形式收縮國有經濟戰線，優化所有制結構，在調整國有經濟布局方面取得新突破，從根本上解決國有企業戰線過長、‘布局分散、競爭力差等問題。(1)國有企業改革的方式可以不拘一格：通過全員持股、經營者持股、外資購并、民營資本嫁接。機構投資者入股等途徑，實現投資主體多元化，優化產權結構。(2)打破行政壟斷，鼓勵非公有制經濟進入基礎設施領域、公用事業及其他的行業和領域。我省國有經濟調整的主要任務是應從覆蓋所有行業，向提供重要公共產品和服務的行業領域集中，繼續減少國有資本的覆蓋領域和企業數量。(3)通過發展混合所有制經濟，壯大一批鋼鐵、煤炭、石油化工和裝備制造等行業的重點骨干企業，增強經濟發展的活力。

2．把國有企業改革和完善公司法人治理結構相銜接，建立和完善現代企業制度。按照“產權清晰、權責明確”的要求，加快推進國有企業股份制改造，明確股東會、董事會、監事會和經理層的職責，形成各負其責、協調運轉、有效制衡的公司法人治理結構。通過改革，使我省企業內部的各種資源得到優化組合，調動國家、集體和個人的積極性，形成和諧發展的良好局面。(1)完善企業法人治理結構。嚴格按照《公司法》的要求，實現改制后公司的經理由董事會聘任制，并把《公司法》的要求與黨管干部原則有機結合起來，形成企業高層經營管理者的合理選擇機制。公司的高層管理人員到市場上去選擇，經組織考察合格后，履行有關法定手續，組織考查與市場選擇較好地結合起來。(2)轉換企業經營機制，盡快形成科學有效的用人機制、風險機制和激勵約束機制。企業的一切生產經營活動都要以市場為導向，以經濟效益為、目標，按照社會需求組織產、供、銷，真正實行自主經營、自負盈虧、自我發展、自我完善，使企業走上良性循環發展的軌道。

3．把國有企業改革和產業結構、產品結構、技術結構的調整緊密結合，力促產業結構升級。同時借鑒英國國有鐵路改革經驗，把國有企業改革與環境保護、能源節約相結合，真正實現我省經濟的可持續發展。

當前，我省面臨著加快工業化進程和轉變經濟增長方式的雙重壓力，必須把加快國有企業改革與產業結構調整、發展循環經濟相結合，把培育面向未來的主導產業、支柱產業放在重要地位，大力發展現代服務業和基礎設施、基礎產業，提升和優化產業結構。主要內容有；(1)培育電子信息、生物與醫藥、新材料、新能源等高新技術產業成為新的主導產業群；掌握一批關鍵技術和自主知識產權；(2)大力提升鋼鐵、石化、裝備制造三大支柱產業，加大推進這些行業的企業改革力度，鼓勵企業間的重組整合，使這些支柱行業的企業能積極利用先進的高新技術，實現產業結構的跳躍式的非均衡轉換，走可持續發展的新型工業化道路；(3)大力發展生產性服務業，搞好研發、設計等“產前服務”，拓展物流服務、資金支持等“產中服務”以及流通、銷售、售后服務等“產后服務”；(4)把鋼鐵、石化、建材等高能耗國有企業的改革與發展清潔生產、資源節約、環境保護相結合，加快我省經濟增長方式從粗放到集約的轉變。

4．在建立有效的國有資產監管體系上取得突破。這里的關鍵是政府要從擁有國有企業轉變為持有國有資本，并且使國有資本真正具有流動性。通過完善出資人制度，構建權利、義務和責任相統一，管資產和管人、管事相結合的國有資產管理體制。

5．把推進國有企業改革與加強社會保障相銜接，在提高企業效率的同時兼顧社會公平，保障勞動者的就業機會。做好勞動保障、企業離退休人員移交管理等各項配套改革工作，依法擴大養老、失業、醫療等社會保險的覆蓋范圍，采取多種措施籌集社會保障資金。努力實施全民創業工程，拓展就業平臺；加快私營經濟的發展，增強吸納就業的能力；積極做好國有和集體企業下崗失業人員的再就業工作，大力開發公益性就業崗位，緩解國有企業改革分流人員的就業壓力。

6．建立健全多層次的資本市場體系，健全和完善宏觀外部環境。按照市場經濟運行機制的要求，積極開展資本運營，努力為我省國有企業的改革和發展提供服務；推進政府行政管理體制改革，建設責任政府、服務政府和法治政府，努力為企業改革創造良好的外部環境，減少行政干預，減輕企業負擔，簡化辦事程序，為國有企業改革提供方便快捷的服務；貫徹國家有關國有企業改革的政策法規，制訂和完善適合我省國有企業改革和發展的具體規定，加快我省的國有企業改革。

責任編輯：吳 宇