考量技術轉移的Ｎ個視角

科研成果轉化率低是一個體制問題……

企業、大學、科研機構的創新能力都弱，但國家創新體系中最薄弱的環節是技術轉移，有90％的科研成果死掉了……

每年國家統計的數萬項科研“成果”中，90%以上無實際價值，由于科研活動遠離經濟與社會實際以及立項和評估中的問題，出現了大量的科技泡沫……

變身“推銷員”，實非徐端頤這位老科學家的初衷。

中國光存儲技術學會主席、國家光盤研究工程中心主任 、國家“973計劃”重點基礎研究“超高密度超快速光信息存儲”項目首席科學家，徐端頤的話并非危言聳聽。

2001年，徐端頤領銜“超高密度超快速光信息存儲”項目的基礎研究。總投資3700萬元的國家基礎科研項目，由科技部和清華大學共同出資。這個項目，5年拿下100多項專利。項目共研發出光盤機、系統、元件等80個關鍵技術。專家組評估為“很滿意”。項目獲得北京市科技進步一等獎。但只有5%轉化成了產品，并且被企業買去的5%技術專利，都是不需要后續研究的實用性技術。

徐端頤說：“好在這些技術的附加值比較高，靠5%就賺回了3700萬元的研發經費。”對于技術浪費，老人痛心疾首。“科研成果轉化率低是一個體制問題”老人直言不諱。

在2006年“海峽兩岸科技自主創新研討會”上，中科院計算所所長李國杰院士的發言成為媒體關注的焦點，“盡管我國企業、大學、科研機構的創新能力都很弱，但我國國家創新體系中最薄弱的環節是技術轉移。”按照李院士的說法，“在基礎研究到企業產品開發的過程中，有90％的科研成果死掉了。”

全國政協常委張濤曾指出，每年國家統計的數萬項科研“成果”中，90%以上無實際價值，“由于科研活動遠離經濟與社會實際以及立項和評估中的問題，出現了大量的科技泡沫，導致我國在國際科技總體實力競爭中長期處于弱勢。” 從1985年至今，我國300余萬項的專利成果實際轉化率不足20％。

美國國家標準技術研究所把專利技術從實驗室走向市場的過程稱為“死亡之谷”。“技術轉移”已成為一個世界性的命題。各種社會資源活躍在這個高投入、高產出、 高風險、高回報，前景無限的領域。“技術轉移”日益成為引領新經濟增長的源頭， 成為一個國家和地區由工業化社會向后工業化社會變化的一個重要特征。據統計，美國企業對科技成果進行實用技術開發的成功概率是57％；技術成功之后，企業再對它進行商品化開發成功的概率是65％；商品化成功之后，企業通過擴大產量，占領市場取得較好的經營回報的概率是74％。戰后日本從60年代開始，依靠科技成果轉化成功地進入新一輪經濟高增長期，經過40年努力一躍成為世界第二經濟強國。

推進科技成果轉化，成為發展中國家實現跨躍式發展的緊迫要求。我國技術轉移的現狀的不容樂觀，這更加凸顯技術轉移在國家創新體系中的重要性。如何破解技術轉移過程中的“瓶頸”？如何發動推進技術轉移的“引擎”？記者調查發現，就技術轉移的現狀而言，各地區因歷史和現實的具體差異，表現出情態各異的特點。深究技術轉移過程的關鍵節點，從源頭上的技術成果的評估和評價體系到企業在技術轉移中主體地位的建立，到技術市場建設和技術交易操作實務，各種情況紛繁復雜，不一而足。所以，只能試圖條分縷析地尋求“個性化”的解決方案。

據《2007全國技術市場統計年度報告》統計，1996年至今我國技術市場交易額呈逐年遞增趨勢。2006年，我國共簽訂技術合同205845項，成交技術合同總額1818億元，較2005年增長17.2%。“八五”“九五”“十五”期間，技術市場合同交易額每年以超過10%的速率增長，年平均增長率達到22.9%。

數據表明，“技術轉移”成效如何并不能僅僅依賴于狹義的“技術市場”數據的繁榮。推動技術轉移進程，無法僅僅依靠“技術市場”建設單方面一蹴而就

在國際經濟和技術理論中， 技術轉移在20 世紀60 年代中期被首次使用。最早是聯合國在1964年第一屆貿易發展會議上提出。最初是作為解決南北問題的一個重要戰略，把國家之間的技術輸入與輸出通稱為技術轉移。聯合國支援發展中國家的報告指出: 發展中國家的自立發展， 無疑要依賴于來自發達國家的知識和技術轉移， 但機械式的技術轉移做法是不可取的。聯合國《國際技術轉移行動守則草案》中把“技術轉移”定義為: “關于制造產品、應用生產方法或提供服務的系統知識的轉移， 但不包括貨物的單純買賣或租賃”。

目前，技術轉移的定義是指技術在國家、地區、行業內部或之間以及技術自身系統內輸出與輸入的活動過程。包括技術成果、信息、能力的轉讓、移植、引進、交流和推廣普及。也有學者認為，迄今為止關于技術轉移的概念還沒有一個準確的定義。美國學者布魯克斯（H.Brooks）表述為是科學技術通過人類活動被傳播的過程。國務院發展研究中心技術經濟部副部長李志軍博士認為，“技術轉移的實質是指技術從供方向受方的運動。這種運動可以在地理空間上進行，也可以在不同領域、部門之間進行。從更廣泛的意義講，技術轉移就是技術的傳播和交流。技術轉移是一個動態的過程，實質是技術能力的轉移。”發達國家的經驗證明，技術轉移已成為推動技術創新和技術進步的重要手段之一。

我國的技術轉移，由來已久。在古代的中國，四大發明的遠播便是最早的一種技術轉移典型形式。近代以后，由于通商、戰爭、傳教士、留學生等因素，逐漸在形式上和規模上較往日有了突破性進展。到了現代，主要以商業形式進行，具有規模大、速度快的特點，也才有了現代意義上的技術轉移。

俄羅斯作家克雷洛夫說：“現實是此岸，理想是彼岸。中間隔著湍急的河流，行動則是架在川上的橋梁”，這可以說是對技術轉移過程形象的描述。一端是科研成果，另一端是產品市場，中間則是實現科技創新成果規模產業化過程的橋梁。

隨著經濟的發展，技術合同構成越來越復雜，單一的技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務合同相對減少，集工程設備、技術開發、技術服務為一體的重大技術合同也越來越多。2006年，平均每份技術合同成交金額88萬，比2005年增長50.9%，與1999年相比增長了近6倍，成為自技術市場統計以來平均每份技術合同交易額最高的年份。

客觀數據顯示，近年來，我國技術轉移發展迅速，據《2007全國技術市場統計年度報告》統計，1996年至今我國技術市場交易額呈逐年遞增趨勢。2006年，我國共簽訂技術合同205845項，成交技術合同總額1818億元，較2005年增長17.2%，呈現出逐年遞增的良好發展態勢。“八五”“九五”“十五”期間，技術市場合同交易額每年以超過10%的速率增長，年平均增長率達到22.9%。技術市場在促進科技與經濟結合，優化配置科技資源，推動科技成果轉化等方面做出了重要貢獻。

數據表明我國技術市場的發展，但這無法掩飾技術轉移不容樂觀的現狀。所以，推動技術轉移進程，無法僅僅依靠“技術市場”建設單方面一蹴而就。

一個科研項目曾被中國科學院理論物理所何祚庥院士痛斥。這個經費不菲的重點項目，研究汽車尾氣污染的問題，最后結論是，汽車尾氣排放過多，主要是由于自行車多，使得汽車慢行造成的。

我國高校每年取得的科技成果6000至8000項，除去其中基礎科學研究無法實現技術轉移的部分，真正實現成果轉化與產業化的只有1／10。

數量眾多和轉化率低下的巨大反差，嚴酷的現實逼迫人們不得不調回頭來追根溯源，質疑科研成果評估評價體系和標準，質疑科研成果本身的可轉移價值

隨著創新意識漸強及相關政策推動，國內商標注冊申請、實用新型專利、外觀設計專利申請量一躍而上，很快登上世界第一的位置。根據國家有關部門的統計，中國發明專利年申請總量僅次于美國和日本，已成為名副其實的專利申請大國。

高校作為我國基礎研究和技術創新的重要力量，承擔了國家、地方和企業大量的研究與開發任務。高校承擔國家科技攻關項目1／4左右，承擔國家“863”項目1／3以上，承擔國家重點基礎研究發展規劃“973”項目占1／3以上，獲得國家自然科學基金項目占全國的70％以上。但是，我國高校科技成果轉化及高新技術產業化遠遠不能滿足國家經濟社會發展的要求。每年取得的6000至8000項科技成果，除去其中基礎科學研究無法實現技術轉移的部分，真正實現成果轉化與產業化的仍然只有1／10。

能夠實現規模產業化的科研成果是“需要不輕言失敗，不輕易放棄，經過數十年的辛勞和幾代人的汗水，才可能造就的”，這是去年中科院高技術產業化工作會議上副院長施爾畏的講話。

對“科研成果”的概念，一直以來我們并沒有明確認識。在市場經濟大背景下，高校科研作為技術轉移的源頭，除去基礎科學科研課題之外，必須明確產業化轉移的價值取向。科研成果評估評價體系和標準，必須以“產業化轉移的可實現性”為底線和基礎。

數量眾多和轉化率低下的巨大反差，逼迫人們在急切期待破解技術轉移過程中的“瓶頸”的同時，不得不調回頭來追根溯源，質疑科研成果評估評價體系和標準，質疑科研成果本身的可轉移價值。首先的問題是：那么多科研成果究竟算不算得上成果？有的成果煞有介事地是某某評委會評出來的，有大紅證書，但科技含量不一定高。被中國科學院理論物理所何祚庥院士痛斥的某重點項目，研究汽車尾氣污染的問題，投入不菲。最后結論是，汽車尾氣排放過多，主要是由于自行車多，使得汽車慢行造成的。 質疑之二，高校科研目的何在？相當多的大學老師及科研院所科技人員，科研的目的是為了出論文，出論文的目的是為了評職稱。論文發表，獎項拿到，科研也就完成了。質疑之三，為什么真正有研究能力的人反而往往缺少研究經費？

國家已經出臺了《中華人民共和國科學技術進步法》和《促進科技成果轉化法》，從工作機制到利益機制等各方面都有了明確規定，何以科技成果的轉化仍是如此地尷尬？ 如此質疑已經不單純是科研成果評價的問題了，而是關系到科研管理體制和科技創新的價值取向問題。"

西安。

首屆中國城市創新論壇，西安被評為“2007中國優秀創新型城市”。英飛凌、美光、應用材料等國際500強高科技企業紛紛入駐。海天天線、同維科技、西電捷通這些貼著“西安創造”標簽的品牌，用科技創新印證了西安——中國創新型城市的稱號。

耐人尋味的是，在2006年全國高校的技術交易額前10名中，陜西的高校沒有入榜

西安高校中名校和普通院校之間在科學研究，技術轉移、人才培養等方面的差距是巨大的。作為西安高校二巨頭的西安交大和西工大，兩校無論是在科研投入、科研成果、人才培養等方面都是當地的佼佼者，科研成果的數量更是其他院校的數十倍，甚至上百倍。

《陜西省“十一五”國防科技工業發展專項規劃》指出“要大力推動科技創新設施和基地建設，完善提高現有國防科技重點實驗室。以西工大為依托，整合軍工資源，組建的工業技術研究院，要著力解決科技成果轉化過程中迫切需要解決的中間試驗、工程化問題。以閆良國家航空高技術產業基地、航天科技產業園和航海科技園建設為依托，加快軍工研發中心建設。” 政府的支撐是迅速發展的重要保障，但政府不是保姆，不能越俎代庖。

近年來，西安非重點院校科研工作捷報頻傳。西安理工大學研究開發的“電站鍋爐空氣預熱器間隙測控系統”自1997年獲得國家科技進步獎后，已在國內外近百家大型火力發電廠得到推廣應用，直接獲得科技經費累計近8000萬元，為企業創經濟效益20億元；“十五”期間，這所學校承擔科研項目總數2400多項，累計科研總到款4.4個億，比“九五”增長了165％，學校科技產業實力也躍居全國高校前60名。同屬非重點的西安工科院校中還有一些在科研成果的出產上并不遜色，諸如西安工大、科大等。

西安工大科技處一位負責人介紹說：“每個學校都有自身的現實，科研人員首先需要的是良好的創新體制環境。否則，成果轉化就更成問題了。”

該校電信工程學科帶頭人雷斌教授承擔的“青藏鐵路地溫遠程監測系統”項目攻克了高精度低溫測試、微功耗和GSM-R網絡通信等關鍵技術。該項成果具有自主創新性，填補了我國相關領域的空白。其產品全線應用于國家重點建設的青藏鐵路項目。"該校機械工程學科帶頭人王建華教授研制開發出我國第一臺“CNC齒輪測量中心”，并與哈爾濱量具刃具集團公司合作完成了從科研成果到產品的轉化，改變了該產品長期依靠進口的狀況。“陶瓷顆粒增強鋁基復合材料及其制備技術”成果居國內先進水平。該校材料工程學科帶頭人李建平教授研制的混雜增強鋁基復合材料已應用于汽車、摩托車、重型車輛所需要的大功率發動機活塞、缸體水套等特種構件的制造，產生了巨大的綜合效益。

該校在制造技術領域及基礎研究方面獲得了一批國際、國內先進的研究成果及獎項。許多國防科學研究成果直接應用于“高新工程”和“殺手锏工程”等重大國防型號項目的研制和生產。但是，學校的科研成果并沒有為學校積累和贏得更多發展資金。這歸因于學校科研管理體系的不完善。科研項目大多走的是縱向課題，從成果產生到獲得經濟效益就需要一段很長的時間，中間還包括商品開發、工藝開發和規模生產等。

表：技術轉移后的收入分配

收入（英鎊） 信托分享（%） 發明人分享（%）

0–5000 85 15

5000–25000 75 25

25000–100000 50 50

100000以上 70 30

資料來源：倫敦國家保健服務信托創新中心網站

問題有其兩面性。當科研工作者越來越注重如何將研究成果轉化成現實財富時，需要警惕科研創新體系陷入另一種困境。就像有人所說的，蓋茨式的技術創富英雄變成榜樣，這值得鼓勵，需要警惕的是這種追求變成惟一追求。堅持科技面向經濟建設，并不是要所有的大學、科研機構都去干企業的事，而主要是圍繞企業的技術創新活動，發揮大學、科研機構的應有作用。

有些科技成果不能順利轉化并不是技術本身的問題，而是由于項目管理和運作，特別是科技人員缺乏把握市場需求和變化的能力，缺乏有效運作技術項目的能力，缺乏把握金融風險的能力。“科研項目立項時不考慮市場因素，沒有技術經營的觀念。花費幾百萬、上千萬元的項目成果僅是一篇論文，沒有形成市場價值。”北京市技術市場管理辦公室主任林耕表示，我國科技產業化急需技術經營這一概念的指導。

從社會發展長周期看，真正的科技創新成果形成于從提出概念與思想到成為市場中交換的商品的全過程。而我們通常所說的科技成果，更多的指在實驗室研發階段形成的結果。這一約定俗成概念的形成，與傳統的科技成果鑒定和報評獎制度不無關系。在計劃體制下，通過鑒定的實驗室成果就是科技成果，可以獲得地方與國家的科技獎勵，使科技工作者獲得相應的物質利益，在而后的轉移轉化成果過程中獲得政府的優惠與資助。而我們現在說的推進科技成果轉移轉化，是要把更多的實驗室研發階段形成的成果推向中間試驗與示范乃至工業規模生產試驗階段，最終成為可在市場等價交換的商品。進入這兩個階段的必要條件是明晰具體企業的具體科技需求，確定合作伙伴，得到企業的投資，并更多地利用企業技術平臺進一步開展相關研發活動。一般地說，高校和研究所不具有支撐中間試驗與示范階段乃至工業規模生產試驗階段活動的實力，客觀上要求研究所與企業合作，向企業轉移活動主體。這就是所謂的與社會創新要素結合的基本內涵。

北京。

北京向京外地區的技術轉移的力度和范圍不斷加大。據統計，僅2002年北京向外地輸出技術14010項，合同成交額130.94億元，從北京技術市場購買技術超億元的省份，從1994年的7個，發展到2002年的25個。其中，超過2億元的有18個，在4億元以上的有8個。

北京正在成為全國最大的技術商品集散地。這種現象在電子信息、生物工程與新醫藥、光機電——體化、新材料、環保與資源綜合利用等領域表現的更為明顯

值得注意的是，全國將北京作為重要的技術項目源，采取各種方式從北京吸引技術項目和技術人才，這對北京產生了巨大壓力。使得北京市企業在引進北京技術的過程中處于相對劣勢的地位，“近水樓臺先得月”的優勢正在逐漸喪失

不同地區的高校科技貢獻能力差異顯著，北京高校科技創新貢獻力最強、科學技術研究水平也最高，獲國家重大科技獎勵數遙遙領先于其他地區。北京在全國的技術轉移交易額中穩居首位，但值得注意的是，全國各省市已將北京作為重要的技術項目源，采取各種各樣的方式，包括邀請專家考察、提前介入研究過程等，從北京吸引技術項目和技術人才，這對北京產生了巨大壓力。使得北京市企業在引進北京技術的過程中處于相對劣勢的地位，“近水樓臺先得月”的優勢正在逐漸喪失。

中國科學技術信息研究所資料顯示，北京地區技術轉移工作面臨的挑戰還有以下幾個方面：投入——產出效益低。北京市和市屬高校每年投入的科研經費高達40多個億，而技術轉讓合同額則不到6個億；北京市屬企事業單位年投入的科研經費高達近30億元，技術轉讓合同額則為56799萬元，這里面除去自我轉化的部分以及不適宜轉化的基礎研究部分外，其投入——產出的差額依然十分巨大，仍有相當多的科技成果未能實現轉化。

產學研合作機制不健全，合作未能充分展開。據對中關村811家企業的一項調查，經常與高等院校和科研機構的合作僅有206家，只占26%，而從未與高等院校和科研機構合作的高達316家，占近40%。這表明，中關村企業在創新活動方面與高校、科研院所的合作還非常缺乏，以企業為中心、以市場為導向的新型產學研合作機制建設有待進一步加強。另有一組數據也印證了這一點：2004年，北京地區科研機構共承擔14314項科技項目，與企業（包括外商獨資企業）合作的僅有507項，占3.54%；高等院校共承擔27753項科技項目，與企業合作的有2816項，占10.15%；轉制科研機構共承擔3462項科技項目，與企業合作的有594項，占17.16%。

北京有全國一流的大學和科研院所，應該在產學研合作方面有得天獨厚的條件，但是北京企業的“少作為”甚至“不作為”， 是科技成果轉化效率沒有根本提高的重要誘因。北京地區大學和科研院所取得的科研成果大多停留于實驗室水平，科技成果轉化效率20年來沒有出現根本的提高。研發活動相對封閉，科技產出自我循環的現象還大量存在。

這些情況實際上集中反映了全國技術轉移過程中的通病，北京明確地把問題的解決提上了日程。有分析家指出，實施北京技術轉移戰略的主要措施應包括："明確北京在國家技術轉移體系的地位，推動國內技術轉移，積極參與國際技術轉移。一是發展與周邊地區（包括京津冀地區、環渤海地區等）的各種技術轉移和合作關系。二是打造分工合理、銜接緊密的產業鏈、產業群，為北京對外產業技術轉移和擴散提供空間和社群網絡，形成有效的產業技術“聯動”。三是發揮北京對全國技術進步和經濟轉型的輻射和驅動作用，探索科技資源優勢轉化與整合、聯動新機制，實現從要素驅動向創新驅動的經濟轉型。四是積極參與國際技術轉移，從全球技術轉移的總體環境和全國實現創新驅動經濟的戰略目標出發，制定更宏觀的技術轉移規劃和總體戰略，明確在全球技術轉移網絡“節點”作用。

作為技術轉移整個過程的源頭，科研成果始終始是整個技術市場運作的關鍵，也是衡量技術轉移是否能否獲得實質性效果的尺度。西安和北京兩地在科研成果問題上所呈現出來的不同點，正好說明了我國技術轉移在起始地方的癥結和憂患。一項能夠實現規模產業化的科技創新成果，一般都要經歷提出概念與思想、實驗室研發、中間試驗與示范、工業規模生產試驗、以商品形式進入市場5個階段。這5個階段是相互聯系的，后一階段的胚胎孕育在前一階段的母體之中。每一階段又都具有“門檻”，并非完成前一階段的活動都可自動轉入下一階段。由于各種原因，一項科技活動可以在任何一個階段中止。

武漢。

武漢市先后獲得國家973、863、國家重大專項、國家重點攻關等計劃項目共計2800多項，相繼成為中國電動汽車研制開發試驗基地、中國植物基因研究中心、中國火炬計劃光電信息產業等多個基地，搶占到中國科技領域的系列“制高點”

武漢市是全國技術市場發源地，技術市場合同成交額從2000年的23.31億元增加到2006年的41.59億元，增長78.4%，在全國副省級城市中排名第三。

面對技術轉移，武漢有著自己的尷尬。2006年武漢市規模以上工業企業中有高新技術企業380家，其中有近四成的企業沒有開展任何科技活動，開展科學研究和實驗發展（RD）活動的企業僅占42.4%，僅有23.9%的企業設有技術開發機構，科技活動投入強度（RD經費支出/銷售收入）為2.1%，遠低于國際上認為有競爭力的8%的水平

這里有以武漢大學、華中科技大學為代表的大學52所，重點學科65個，在校學生有76萬人，居全國第一。以中科院武漢分院為代表的科研單位105個，國家實驗室1個（全國共7個），國家重點實驗室13個，國家級工程技術研究中心13個，兩院院士49人，國家級企業技術中心11個，市級科技企業孵化器40個，生產力促進中心17個，科技產業化基地14個。武漢市是全國第一個光電子信息產業基地（光谷），全國第一個孵化器建設試點城市，全國唯一的生物安全最高等級P4實驗室。武漢市科技競爭力僅次于北京、上海，全國第三。2006年，武漢市高等院校、科研院所和工業企業投入科技活動人員8萬多人，比2000年增長62.7%；投入科技經費92.56億元，增長118.1%。民營科技企業4600戶，增長102.2%。爭取國家科技計劃項目959項，項目經費4.81億元，創歷史最好水平。國家“十五”期間設立的12個重大科技專項中，除磁懸浮列車外，武漢市參與了11個專項攻關。武漢市是全國技術市場發源地，技術市場合同成交額從2000年的23.31億元增加到2006年的41.59億元，增長78.4%，在全國副省級城市中排名第三。

但是，面對技術轉移，武漢有著自己的尷尬。首先是高新技術優勢企業少。從湖北省統計局提供的資料來看，2006年武漢市高新技術企業2504家。高新技術產值超過10億元只有武鋼、神龍、唯冠、NEC、凱迪、冠捷、郵科院等15家。86.5%的高新技術企業年產值不足1000萬元。這樣的產業規模難以留住人才。武漢市高新技術產業總量遠遠低于北京、上海、天津、深圳、廣州等城市，也低于沈陽、大連和杭州等城市。在高新技術產業優勢方面，除激光產業在國內具備優勢外，其他高科技產業，如電子及通訊設備制造、計算機軟件、新醫藥及新材料等，優勢并不明顯。其次，企業自主創新投入弱。2006年武漢市規模以上工業企業中有高新技術企業380家，其中有近四成的企業沒有開展任何科技活動，開展科學研究和實驗發展（RD）活動的企業僅占42.4%，僅有23.9%的企業設有技術開發機構，科技活動投入強度（RD經費支出/銷售收入，一般認為這是最能代表自主創新的指標）為2.1%，遠低于國際上認為有競爭力的8%的水平。

武漢市科技競爭力在全國位居第三，優勢明顯，但是這種競爭力更多體現在高等院校和科研院所的實力上，并沒有在高新技術產業的發展上體現出來。2006年武漢市高新技術產業總量在副省級以上城市中居第9位，差距明顯，增強高新技術產業競爭力，關鍵是要提高高新技術企業的自主創新能力。

2006年，武漢市高等院校、科研院所和工業企業從事科技活動人員共84482人，其中，高等院校38579人，占總數的45.7%；獨立研究與開發機構11631人，占13.8%；工業企業34272人，占40.5%。企業是科技成果轉化的主體，企業科技人才不足，制約了科技成果的轉化和高新技術產業的發展。

加強企業自主創新能力建設是武漢當務之急。積極支持高新技術企業建立完善技術開發機構，加強對現有企業工程技術研究中心的工作指導，支持和幫助企業提高研發人員的科技素質和研發水平。鼓勵多個相關企業共建研發中心，共享科研成果，鼓勵企業引進大院大所的關鍵技術和核心技術。對科技平臺構建予以鼓勵和扶持，引導科技創新平臺向社會開放，提供公共服務。促進高新技術企業融資，明確財政科技經費補助高新技術企業融資擔保補助體系。成立專門機構，幫助高新技術企業獲得所需技術和具有專業技能的人才。

企業要在技術創新體系中的擔當主體，并要集聚創新要素，促進科技成果向現實生產力轉化。科技成果因為得不到資本的支持而難以轉化成經濟效益；企業因為看不到科技成果轉化的長遠利益而不愿投資。在此情形下，科學家直入市場，試圖消除技術和市場之間的隔閡，其心可感。但是，企業在技術轉移過程中的主體地位是無論如何不能缺失的。目前全國規模以上企業開展科技活動的僅占25%，研究開發支出占企業銷售收入的比重僅占0.56%，大中型企業僅為0.71%；只有萬分之三的企業擁有自主知識產權。

企業成為創新的主體，將會是一個延續時間相當長的命題。無論是買入、賣出還是自身轉化，在技術轉移過程中，企業應責無旁貸的充當主體。讓人們遺憾的是，這在很大程度上還只能停留在人們良好的愿望之中，成為技術轉移過程中的主體，目前還是企業不堪承受之“重”。

遼寧。

技術市場是連接科技與經濟的紐帶和橋梁，在促進科技與經濟結合，加快研究開發市場化、技術成果商品化，優化配置科技資源等方面扮演著不可替代的角色。

遼寧在技術市場取得長足發展的同時，制度環境建設相對滯后這一發展瓶頸逐漸顯露。技術轉移市場的繁榮，要求市場規范措施的出臺，政府要在一個更高的層次給技術轉移一個擔保，給技術市場奠定堅實的發展基礎

遼寧工業作為東北地區工業發展的重要支撐，對東北三省工業的貢獻率達到54.6％。遼寧規模以上工業企業完成增加值占東北三省規模以上工業企業完成增加值的比重，由2003年的44.1％提高到2006年的49.4％，對東北三省工業的貢獻率達到54.6％。

目前，一個旨在全面反映遼寧技術市場發展的統計報告正在編寫出版。據編寫者初步統計，2006年，遼寧省技術市場輸出和輸入技術合同成交額分別為80.65億元和57.24億元，比2000年增長了131.9％和75.1％，位居全國第4位和第6位。

遼寧省技術交易活動日趨活躍，并呈現出新的特點。技術開發在技術交易中的地位愈顯突出。去年，全省輸出技術中，開發合同成交額為40.04億元，占全部輸出技術成交額比重的49.65％，比2005年提高了11.6個百分點；輸入技術中，開發合同在全部輸入技術中所占比重為38.57％，比2005年增加了近11個百分點。

企業已成為技術轉移的雙向主體。企業作為技術的吸納者，2006年簽訂技術合同成交額49.99億元，占全省技術輸入合同總成交額的87.3％；輸出技術中，企業作為賣方的合同成交額同樣居于榜首，為65.44億元，占全省技術輸出合同總成交額的81.2%。先進制造和電子信息兩大領域技術交易在全部技術交易中占主導地位。2006年，全省輸出技術中，這兩個領域技術交易額分別為24.62億元和22.88億元，二者之和占輸出技術交易總額的近60％；同樣，在輸入技術中，這兩大領域技術交易額也占到輸入技術交易總額的一半以上。這表明，先進制造和電子信息領域技術研發和技術成果轉化，已成為遼寧省技術創新活動的重點。

在技術市場取得長足發展的同時，制度環境建設相對滯后這一發展瓶頸逐漸顯露出來。遼寧省科技廳副廳長鞏黎明說，最為突出也是最為重要的問題，就是市場的制度環境建設相對滯后，這已成為技術市場進一步發展的主要瓶頸。只有完善技術市場政策法規保障體系，才能為提高自主創新創造良好的環境條件。

目前，有關促進技術市場發展的政策法規和相關配套措施仍不完善，健全的技術市場政策法規體系尚未形成，致使市場主體參與技術交易的積極性得不到充分調動、技術交易行為不規范、技術交易者權益得不到有效保護，技術市場的功能、作用不能充分發揮。

對此，遼寧省科技廳有關負責人表示，解決這個問題，將是今后促進全省技術市場發展的核心內容。

與此同時，提高技術市場管理經營隊伍素質，加強技術市場信息化建設，建立統一、健全、開放的技術市場體系，搭建具有地方特色的技術交易平臺，強化技術轉移能力建設，加強區域性技術市場建設等也將成為該省促進技術市場加快發展的重要舉措。

在《遼寧省老工業基地振興規劃》中，該省明確提出，要將遼寧建設成為全國重要的現代裝備制造業基地和重要原材料工業基地。沈陽對近1000戶國有企業的產權進行了結構調整，目前已基本完成。現在實現振興沈陽老工業基地的著力點，已經由結構調整轉向自主創新上來。從今年起，沈陽市將利用10年時間，使全市的科技綜合實力和競爭力位居全國副省級城市前列，率先建設成為國家創新型城市。屆時，沈陽市的科技企業將由現在3900多家增至1.5萬家。

上海。

如果說遼寧的“制度環境建設”是應時而出。那么，上海，更多的則是主動出擊。

作為長三角地區技術轉移的中心， 上海市通過加強立法和制訂相關政策，規范和引導技術市場的健康發展。初步統計，1996-2003年上海市關于技術轉移的綜合類、技術市場類、產業化類、技術引進類法規、規章和文件共24個，為健全和完善技術市場發展環境提供了有力的支撐。

上海是國內開拓技術市場最早的城市之一。2006年，上海市技術合同成交28191項，交易金額達344.43億元。2006年全國技術合同交易金額比2005年凈增266.82億元，上海則以凈增112.70億元占全國凈增額的42.2％。2006年上海市技術合同交易金額90％來自于技術開發和技術轉讓合同，這兩項技術合同所占的比重充分體現2006年上海技術交易中技術創新和成果轉化占絕對主導地位，這得益于上海市推進自主創新政策的落實和推進成果轉化服務平臺的完善

上海最突出的特點表現為產權交易的定位與強勢政府的推動。上海市在全國第一次提出技術產權交易的概念，并將技術產權市場直接定義為資本市場。在《上海產權交易市場管理辦法》中規定，“市轄國有、集體產權的交易，應當在產權交易市場進行”。相對而言，《北京市產權交易管理規定》中只規定了“市所屬企業國有產權的交易”，應在產權交易機構公開進行。

上海技術市場通過培育和扶持技術經紀人隊伍，為技術市場繁榮提供專業的服務。2005年《上海市經紀人條例》施行后，上海市技術市場管理辦公室等機構加大了技術經紀人培訓的力度，一年來共培訓了400多名取得市工商局頒發的執業證書的技術經紀人。為繁榮和發展上海技術市場、推動產學研的有機結合注入了活力。

自1993年成立技術交易所后， 上海又相繼建立了一批技術中介服務機構，在企業和高等院校、科研院所之間架起了橋梁，為科技成果轉化和產學研結合起到了紐帶作用。2004年開始建設的研發公共服務平臺，其技術轉移子系統，通過各類科技資源充分整合共享，促進了技術市場的繁榮和健康發展。同年，上海市科委就和江蘇省科技廳、浙江省科技廳簽署了區域合作聯盟協議，合作創新的重點在于政府推動，以市場化手段，構筑開放型的網絡，以保證信息、資金、人才、成果、技術等創新要素的充分流動。2006年上海僅次于北京成為我國第二大技術交易中心，輸出技術合同交易額309.5億元，吸納技術交易額220.6億元。

日前，上海市與黑龍江省在哈爾濱市聯合建立技術轉移基地，兩地將通過這個交流平臺推動雙方技術轉移。該技術轉移基地由上海技術交易所、黑龍江省科技成果轉化中心、哈爾濱市人民政府技術市場管理辦公室共同籌建，通過可視會議系統，使在兩地舉行的各種成果對接、展示、推介活動進行實時互動，促進兩地政府、企業、科研單位、高等院校、金融機構的交流合作，實現科技成果轉化對接和信息、資源的共享，同時還可以進行技術經紀人等方面的培訓活動。此外，該技術轉移基地還將促進與俄羅斯等獨聯體國家的科技合作。同時，上海技術交易所還攜手韓國漢陽大學共同舉辦技術交流會，雙方還將在技術轉移更深層次和更寬領域，如市場研究、可行性研究、合作伙伴推薦、知識產權保護等方面開展合作，為漢陽大學與中國企業的合作開辟快速、安全和便捷的通道。而與國際著名大學的直接合作也開創了上海技術交易所開展國際技術轉移的一種新模式，拉近中國企業與國際最新技術成果的距離。

上海產權市場正在成為全球技術貿易和國際資本轉移的重要平臺，首批全球國際工作站將在7個國家和4個國際組織中建立。2007年，上海聯合產權交易所經國家有關部門和聯合國南南合作局同意，組建了全球技術產權交易所，采用該所的制度運行模式，利用聯合國資源，推動發達國家和發展中國家的國際間技術和產業轉移，加快科技成果產業化和生產要素流動國際化，為發展中國家發展提供技術產權交易服務。

上海有力發揮了政府政策的優勢，建立技術市場規范的體系，積極探索政府在技術轉移過程中重要的角色效應，形成技術市場發展長效機制。上海技術市場勇于“走出去”，和周邊的省市建立技術轉移聯盟，形成了良好的輻射效應。讓上海不僅是上海人的上海，也不僅是華東人的上海，而是中國的上海，世界的上海。

深圳。

深圳高科技產品產值，98％來自自主創新成果；2006年申請專利27100件，僅次于上海位居全國第二；另外，企業也成為城市的創新靈魂，90％的研發人員來自企業，90％的科研機構在企業，90％的科研經費來自企業，90％的專利產生在企業。

通過促進技術轉移催化科技創新，調整優化產業結構，加速區域經濟和科技發展，正在成為我國經濟的大勢和主流。在大力倡導和增強原始性創新能力的同時，重視和加強技術轉移，對推動區域經濟的發展具有重要的現實意義。目前技術轉移已經形成由政府推動、以企業為主體、高校及科研院所以及科技中介多方積極參與的發展形態。

深圳讓人耳目一新

深圳——歷史上秦朝的南海郡，東晉的寶安縣、明朝的新安縣，是我國內地人均國內生產總值最高的城市，地均產值、人均收入水平和外貿出口總額穩居中國內地大中城市第一；國內生產總值居大中城市第四位;財政收入居大中城市第三位;進出口總額占中國大陸七分之一，連續12年居大中城市第一。" "" "

有人這樣形容深圳的政策：“好看”是其有高度，從人性的角度和文明演進的規律制定政策；“好吃”是讓留學人員得到實惠，不僅有創業上的資助，而且給留學生安排經濟適用房，在子女就學、家屬就業方面讓人無憂；“好用”就是可操作，所有政策都很具體，都能毫不含糊地照章行事。

去年，廣東省省長黃華華到深圳市考察調研，高度評價了深圳實施自主創新戰略的成效和經驗。深圳自主創新的突出成效，主要表現在四個方面：一是三個“50％”。即全市高新技術產品產值年均增長高達50％，占工業總產值的50％以上，高新技術產品產值中擁有自主知識產權的超過50％；二是專利成果豐碩。近年來，深圳專利申請量保持30％以上的快速增長，今年上半年申請量躍居全國大中城市第二位，PCT國際專利申請量居第一位；三是實施品牌戰略成效顯著。全市擁有自主品牌5萬多個，被譽為“中國品牌之都”。四是自主創新投入大。今年上半年，深圳全社會研發投入占GDP的比例達到3.4％，遠遠高于廣東省和全國的平均水平。

關于深圳自主創新的寶貴經驗，可以概括為“四個為主”：一是以企業為主體。這集中體現在“四個90％”上，即90％以上的研發機構設在企業，90％以上的研究開發人員集中在企業，90％以上的研發資金來源于企業，90％以上職務發明中的專利出自于企業；二是以市場為主導。深圳企業自主創新的重點、目標、主攻方向，都是以市場需求為目標導向，直接將研發成果轉化為生產力，從而產生實實在在的經濟效益、社會效益。華為、中興在通訊設備上的創新，朗科在優盤上的創新，航盛在汽車電子產品上的創新等，就都是以市場為導向進行的。三是以政府推動為主動力。政府積極主動地為企業這個主體搞自主創新提供良好條件，突出重點，抓戰略導向、政策實施、環境營造和分類指導。四是引進與創新相結合，以消化吸收再創新為主。自主創新不是自我創新，而是要在開放條件下的自主創新，一字之差，大不一樣。

深圳市引進的第一萬名博士凌杏元說的：深圳在國內的發展中總是名列前茅，深圳是一個創業的樂園，深圳是一個年輕的城市，深圳是一個有機會的城市。在深圳，這種情懷得到了更好的表達。來深圳創業就業的留學人員一般有三個明顯特點：一是以高學歷為主，80％以上擁有研究生學歷，其中博士約占10％，從英國、美國、澳大利亞、加拿大、日本等國回來的占大多數，不少留學人員既有在國外著名學府學習的經歷，又有在國外大機構工作的經驗；二是以非深圳戶籍人口為主，90％以上“海歸”出國前都不是深圳人；三是創業比例高，30％的“海歸”來深圳創業，帶動“海歸經濟”迅速成長。目前深圳市留學生企業730多家，投資總額超過30億元，銷售額超億元的企業5家。

為了促進中國和世界各國的經濟技術合作，繼中國出口商品交易會（廣州）、中國投資貿易洽談會（廈門）之后，在深圳誕生的又一個國家級交易盛會———中國國際高新技術成果交易會。首屆交易會于1999年10月5日至10日舉行，至今已舉辦了九屆。是一個為國際企業、投資商、發明人、創業者以及相關政府機構進行會晤、交流、交易，建立合作關系的平臺。

位于深圳高新技術產業園區南區的虛擬大學園，虛實結合。一方面通過網絡和各大學連接，另一方面集中在深圳高新技術產業園，和企業進行面對面的交流。深圳虛擬大學園成立于1999年，當時，針對深圳面臨的高校和科研院所缺乏、科技創新源不足的“短板”，深圳市政府構建虛擬大學園，吸引全國優質高校來深圳，發揮各大名校的“聚合效應”，開展多種形式的產學研聯合。

目前，深圳虛擬大學園已經吸引境內外48家高等院校入駐，清華大學、北京大學、香港科技大學等都在深圳虛擬大學園開設了遠程班或產學研基地。據不完全統計，深圳虛擬大學園現已培養各類人才69695人，設立研發中心71家，建立產業化基地9家，孵化企業304家，實現成果轉化236個，承擔科技計劃項目97次，獲得專利136項。

深圳虛擬大學園除扮演人才培養和成果轉化基地的角色外，還形成了國家大學科技園產業化平臺、重點實驗室、工程中心平臺等公共服務平臺。深圳虛擬大學園匯聚了香港科技大學、香港理工大學等６所香港院校，形成了深港科教合作平臺，目前香港院校已在深圳注冊企業15家，設立研發中心8家。

更為重要的是，深圳為了吸引和留住創造性人才，深圳還為那些不能產生即時經濟回報的基礎性研究和智力工作留下空間。在其他地方政府不斷強化研究投資回報時，深圳策略倒是沒那么功利。深圳市政府創造了“敢于冒險、勇于創新、寬容失敗”的文化氛圍，不以成敗論英雄。深圳這種，大開大合，極具創造性和人性化的做法，在更高層面上給深圳的發展預留了想象空間，也為我們在更為宏觀的視野中，考量技術轉移工作提供了一個嶄新的藍本。

深圳讓人耳目一新，相信這也是徐端頤科學家的感受。但愿，他在從事情非所愿的“推銷員”工作時感到一份慰籍。