創新基金：中小型科技企業發展的“催化劑”

幾十萬、上百萬的資金對于一家大型企業來說，只是日常營運中一筆不起眼的小數目，但是對于那些尚處于發展階段的中小規模企業來說，是有關生死存亡的救命錢。特別是被列為創新基金支持項目，自身就代表著國家的一種支持和肯定，在企業的日后發展中有著不可替代的作用，所以得到創新基金支持的企業大多都能在自己的發展道路中走的更快，走的更遠……

自1999年6月25日，由國務院批準的國家科技型中小企業創新基金正式啟動以來直至現在，已經走過了8個年頭。從設立之初的默默無聞，到今天成為眾多創新型中小企業的堅強后盾和支持平臺，在這8年里，經歷了無數風雨的中小企業創新基金已經成功的打造起了屬于自己的品牌，對近萬家處于發展中的企業、項目進行了支持，并已經取得了顯著的效果。截止至2006年，全國范圍共有將近9000個項目獲得創新基金支持，中央財政為此累計投入資金51億余元，其經濟效益和社會效益已然顯現。

原中國新聞技術工作者聯合會副理事長、中國高新科技開發區協會專家委員會副主任孟繁森研究員認為：做一份行之有效的可行性研究報告將能對企業申請創新基金起到關鍵的作用。

北京威訊紫晶科技有限公司總經理酈亮博士給記者介紹，自公司開始致力研究“基于IEEE802.15.4b的短程無線收發機系統”項目后，面臨著嚴重的資金壓力，幾十萬的研究資金缺口，對于基本是白手起家的自己來說，籌措起來有一定的困難。

當他經過介紹，獲悉了中小企業創新基金可以對自己企業和產品的發展提供一個盡情發揮的舞臺后，他認為這是一個好的契機，立刻著手進行準備。并于2005年遞交申請報告，通過審查之后，被2006年第一批創新基金批準列為支持項目，從政策和資金上進行了一定的支持。

被列為支持項目之后，威訊紫晶科技有限公司在隨后的業務開展中獲得了很多便利，和公司有業務往來的一些企業對公司有了更大的信心和信任。

泰瑞數創科技(北京)有限公司是在歐美留學工作多年的通信及地理信息專業人士與相關高校及科研機構聯合成立的高科技公司，自2004年成立以來變一直致力于“移動三維GIS”的研發工作。于2005年底進行申報，并獲得了2006年度第一批創新基金支持，先后大概只用了兩個多月時間。

據泰瑞數創科技(北京)有限公司總經理崔樂給記者介紹，成功通過了基金認證后在資金方面給公司減輕了不少的壓力，而最大的收獲在于，獲得了國家的認可等于提高了自己整個企業的資質。

得到高新技術產業認證后，公司在業務開展和業務合作等方面取得了很大的進展，崔總介紹，2006年公司的整體發展速度達到了400%，并在2007年度繼續保持的良好的發展趨勢，這些都與國家中小企業創新基金的支持是密不可分的。

據酈博士和崔總的介紹，企業要申報創新基金最主要的是要將申報材料準備齊全，嚴格按照規定去填報每一項內容，并且及時上報，按照流程來走。如果自己的項目確實符合創新基金申報要求，那么就有機會獲得國家的支持和資助。

越來越多的中小企業如雨后春筍般涌現出來，為國家的經濟發展增添了不少活力。隨科技型中小企業的崛起，中小企業創新基金也應運而生。

1997年，亞洲爆發金融風暴，經濟大規模普遍下滑，這場風暴也同樣涉及到歐美一些主要國家。但在這場幾乎波及所有國家的金融危機中，卻有那么一些國家或地區，似乎沒有受到什么影響，比如美國、新加坡、臺灣等。特別是美國，其經濟不僅一枝獨秀，且在連續保持高速增長的情況下，依然保持繼續增長的勢頭。

于是，經濟工作者開始研究美國經濟如此高速增長的真正動力。大量的分析研究表明，美國之所以沒有像亞洲其他國家那樣，發生嚴重的金融危機，非常關鍵的是其經濟發展沒有完全依賴于大企業，而是圍繞在大企業周圍，尚有眾多充滿活力的中小企業。正是遍布極廣的這些充滿活力的中小企業，不僅使美國的經濟增長異常空前，而且在其他國家發生大企業金融危機的時刻，發揮了拉動國家經濟增長的引擎作用。

而當時的中國，以北大方正、華為、聯想、遠大、四通、東軟、上海復興等為代表的一批靠技術創新起步，從小企業逐漸發展壯大起來的科技產業集團也迅速崛起，向世人昭示著科技型中小企業已成為我國技術創新和發展高新技術產業的重要生力軍，成為促進國民經濟穩定快速增長的重要支撐。在科技型中小企業創新基金正式啟動的前一年——1998年，科技型中小企業已超過70000家，職工總數330多萬人，全年技工貿總收入超過6000億元，上繳稅金260多億元，出口創匯近100億美元。而且，這些科技型中小企業的各項主要經濟指標每年都以30%-60%的速度增長。

由于中小企業在資本市場中處于弱勢地位，難以籌措到發展資金，致使一些初創期的企業無力轉化自有技術成果；一些急需擴大發展的企業錯過了市場機遇，成了長不大的“小老企業”。有關統計表明，全國科技型中小企業每年僅有5%—8%能獲得銀行貸款，且大部分是已發展到一定規模的企業。99%以上注冊資金30萬元—50萬元的科技型小企業常常因資金困難而舉步維艱。

科技型中小企業的發展關乎著中國高新技術產業的命脈，關乎著中國經濟的命脈，當人們向它投去欣喜和期待的目光時，他們的艱苦創業史也引發出一個新的課題：那就是如何為科技型中小企業創造一個更好的投融資環境，促進其更健康更快速地成長壯大。

1998年，在國內外很多人士建議下，國家科教領導小組第三次會議上決定引入創新基金這種新的支持方式。由科技部與財政部共同組織，經過近一年左右的時間籌備，成立由事業單位方式運行的“科技型中小企業技術創新基金”1999年5月創新基金正式啟動。

善于學習發達國家先進經驗，結合我國現狀，走出一條最適合我國創新型中小企業發展的道路！只有與國際接軌緊隨世界創新潮流，才能使我們的企業走的更遠，走的更穩。“科技型中小企業技術創新基金”近十年的發展無疑證明了這一點。

自20世紀80年代初期起，幾乎所有工業化國家都把支持科技型中小企業創新作為政府科技政策的重要內容，基本形成了由政府直接資助和民間風險投資兩大資本渠道，用于扶持科技型中小企業的發展。

正是借鑒工業化國家的做法，結合我國科技型中小企業發展的特點和資本市場的現狀，以政府支持為主的我國科技型中小企業技術創新基金應運而生。從誕生的那天起，創新基金無論是在宗旨目的還是運作方式、管理體制上都追求著同一個目標，加快與國際接軌，追趕世界創新潮流的腳步。

創新基金的資助對象是500人以下、科技人員占30%，研發經費占年銷售額30%的技術開發型中小企業，主要支持其創新水平高、市場前景好、風險較大而商業性資本不愿意或不敢進入的種子期項目。重點支持的技術范圍為電子信息、生物醫藥、光機電一體化、新材料、新能源與高效節能等領域。

作為政府的政策性與引導性基金，創新基金不以自身贏利為目的，而是通過扶持科技型中小企業的發展，對國家經濟結構調整和總量增長做出貢獻以及創造更多的就業機會作為回報；

它是政策性基金，通過支持高技術成果的轉化，鼓勵和引導中小企業參與技術創新活動，推動科技與經濟的結合，加速高新技術產業的發展；

它是引導性基金，通過向中小企業提供資助，帶動和吸引地方政府、企業、風險投資機構和金融機構對科技型中小企業的投資，并逐步推動建立起符合市場經濟客觀規律的新型投資機制，從而進一步優化科技投資資源，營造有利于科技型中小企業創新和發展的良好環境。

創新基金是伴隨著中小企業的崛起應運而生的，對我國高新技術產業的發展起到了助推器的作用。根據我國當前快速良好發展的的經濟形勢來看，我國中小企業的發展面臨著重重的機遇與挑戰。

原科技部副部長馬頌德認為，新的時期，黨的\"十六大\"提出\"走新型工業化道路，全面實現小康社會\"。為了實現這個戰略目標，我們必須對我國當前經濟與科技的發展現狀有清醒的認識。

目前，中國的經濟總量已列世界第六，其中制造業發展尤為迅速，中國制造業與制造業出口總量也已都在世界上名列前茅，制造業十大產業中，有六十多種產品為世界產量第一，增長率也是第一。但是我們必須清醒地看到，我國制造業增加值僅占世界制造業增加值總量的6%而我國人口占世界的22%，這一方面說明我們發展的空間還很大，另一方面也說明目前的勞動生產率低，落后于世界平均水平。客觀地認識和評價中國的競爭力還要看勞動生產率是否提高以及產品的科技含量是否很高。又如2001年我國的企業研究與開發投入總量雖然名列世界第九，但與位列第一的美國在量上低20倍。更為嚴重的是，按人均投入計算，我國排在第41位。這里的人均是以參加研究與開發人員總數為基數來計算的，而中國的研發人員總數是世界第二。我們的人均研發投入甚至低于馬來西亞和泰國，這也反映了中國的研究開發活動十分分散。

區域化的集中是現在經濟發展的又一個特點，尤其是制造業領域。區域產業集群的主要優勢是它比較強的產業配套能力，這既為吸引大型企業在該區域生根創造了可能，又為中小企業的發展提供了空間。現在我國珠江三角洲、長江三角洲和京津唐三大經濟區域的形成已成定局。這三個區域的人口占我國的三分之一， G DP占60%，國土面積占10%，外貿出口占85%，直接利用外資為80%以上，發展勢頭很好。中西部地區也在積極挖掘自身潛力，制定區域發展的戰略。中小企業的發展必須緊密地與這些區域中心產業的發展結合，增強產業配套能力。過分分散，搞星羅棋布式的企業布局，是沒有競爭力的。在技術創新方面，從總的比例來看，我國工業技術來源主要還是依靠外國引進。

1995年以來，我國的技術引進合同的成交額已經超過了企業自身科研投入的總經費。這與其他發展中國家的情況是一致的。企業當然應該根據經濟效益來決定是引進還是自主研究開發。應該說，我國企業在發展自主知識產權的技術方面也在發展，以企業為主體的創新體系正在逐步形成。我國企業研發投入在我國全部研發投入中所占份額從1995年的49.6%上升到60%以上，但是，我國企業研究開發投入還是很低，企業的利潤率低，是直接原因。即使在高新區，企業研究開發投入占銷售額的比例不到2%，在高新區以外的企業研發投入占銷售額的比例不到1%，與世界的平均水平的差距還很大。技術創新能力的一個重要評估指標是專利的問題。我國批準授予的專利件數增長幅度87%，增長幅度排名世界第四位，這說明近年來企業開始注重提高自身的技術創新能力。科技部的推進專利戰略，效果也很明顯，在國家\"863\"計劃項目與科技型中小企業創業基金項目執行中，專利產出近年來高速增長，但和發達國家比，專利的人均量很低，絕對量差距也很大，例如日本的人均專利擁有量就是我們的43倍。這也從另一個角度說明了我國的研發投入的產出水平還比較低，對有限的研發資源的有效利用上存在問題。當前在全球化的競爭中，企業越來越重視對知識的投入，全球大跨國公司占全球總產值、貿易總值、技術貿易總值的比例分別是50%、60%、70%，而這些企業在研究與開發的投入占到了全球企業研發投入的80%。這些數字的內涵值得我們很好地研究。技術創新的開放性和合作性，特別是企業間合作、企業與大學和科研院所的合作。開放式創新是當前技術創新的重要特點，是當前企業為適應經濟全球化競爭日益劇烈和科技創新加快的形勢下表現出來的大趨勢，引起企業管理學界的重視與深入研究。企業的開放式創新不僅體現在傳統的產、學、研結合式的創新活動，其形式還表現為企業與企業間以戰略聯盟、并購、重組、外包、交叉知識產權共享等形式進行的創新元素集成。

以戰略聯盟為例，據美國麻省理工學院斯隆管理學院對全球前500強企業的研究統計表明，平均每家企業與60個以上的企業建立了各種形式的戰略聯盟。這說明，面對激烈的競爭，即使是最強大的企業也不能孤軍作戰。在中國，由于法制環境不健全、知識產權保護差、企業信譽與誠信度差、中介組織不力、小農經濟的文化影響等原因，拒絕合作、各自為戰、重復建設造成的資源浪費還大量存在。當前，尤其是高技術產品，更新換代極快，產品生命周期越來越短。因此，優勢互補，利益共享，合作集成，以利于將創新產品迅速占領市場，贏者通吃，常常是企業生死存亡的關鍵。

讓創新型中小企業跨越“死亡陷阱”，不在“幼生期”就垮掉，是無論發達國家或者發展中國家都在竭力去做的事，大力支持科技型中小企業發展，是大多數發達國家、發展中國家由實現經濟跨越式發展、增強自主創新能力的必然之路。

在我國至少360萬的中小企業中，科技型中小企業只能占到1%-3%，卻可能成為中國未來10年、20年甚至更長時間發展的支柱。

細數這些數據，科技部火炬高技術產業開發中心主任梁桂分析說，建立創新基金，大力支持科技型中小企業發展，是大多數發達國家、發展中國家實現經濟跨越式發展、增強自主創新能力的必然之路。對于初創期的科技型中小企業來說，存在一個“死亡陷阱”，這類企業，其技術從不成熟到成熟，其產品從市場不認可到認可，其團隊的逐漸磨合，大概需要1-3年的時間，這期間企業并不具備經濟實現價值，使得商業資本不愿介入企業的發展，從而導致市場失靈，如果再失去政府的支持，那這類企業必然生存艱難甚至死亡。所以，政府必須“把支持創立1-3年的科技型中小企業作為自己的責任”，使其走出“死亡陷阱”。

創新基金的設立正是政府承擔責任的體現，它不僅支持企業的技術創新研究，更重要的是支持企業的發展，支持企業把技術轉化為商品，同時引導社會資金的進入。創新基金是“科技系統的制度安排在經濟系統的體現”。

這位官員認為，政府責任除了體現在資金支持上外，更重要的是政府的服務功能，如果只是資金的支持，那科技型中小企業就永遠只能是“溫室里的小苗”，無法成為未來之材。

對此，政府應強化服務功能，不是給科技型中小企業一匹馬，而應是“扶上馬，送一程”，在企業種子期給予資金的支持，扶持企業“上路”，之后應完善各方面的服務，利用各種資源，加快科技成果的轉化效率，促進科技型中小企業更好的發展。他主張，借鑒美國“商業天使投資人”制度，培養大批能引導科技型中小企業成長和發展的“職業企業家”，由一批大企業家不斷地輔導帶動小企業的發展，在傳授經驗的同時也時刻監督小企業的發展，培育企業對市場的把握和應變能力，再結合社會中介服務機構以及其他社會機構的幫助，從而加速科技型中小企業的發展，為新技術形成巨大的經濟動力打下基礎。

俗話說“一花獨開不是春，百花齊放春來到”。在政府的引導支持和眾多創新型中小企業的不斷加強自身“內功”的修煉下，我國的創新型中小企業發展前景將更為光明，發展空間將更為廣闊。