國家科技獎勵制度推動科技事業發展

科學技術獎勵制度是我國科技政策的重要組成部分，是“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造”方針的具體體現，是國家對科學技術發展實施宏觀調控的有力杠桿，它對于調動廣大科技人員的積極性和創造性，促進我國科技進步發揮了重要的導向作用。近日，本刊記者采訪了國家科技獎勵工作辦公室副主任胡曉軍，胡副主任就我國科學科學技術獎勵工作有關問題回答了記者的提問。

記者：國家科學技術獎勵工作在我國的發展歷史可謂是源遠流長，請您具體談談我國科技獎勵工作的歷史沿革？

胡曉軍：的確如此。我國黨和政府一貫十分重視科學技術獎勵工作，早在40年代，就在解放區制定了多種科技獎勵政策。如1941年出臺的《陜甘寧邊區建設廳獎勵改進工業技術》、《晉察冀邊區獎勵生產技術條例》，1946年出臺的《晉察冀科學發明條例》，1948年出臺的《華北區獎勵科學發明及技術改進暫行條例》等，促進了解放區的科技和生產的發展。但科技獎勵得到全面發展，還是在黨領導人民奪取全國政權建立新中國以后，新中國一成立，就把科技獎勵作為一項基本的科技政策。

科學技術獎勵事業的發展經歷了新中國成立時的創立期、撥亂反正后的恢復重建期、改革開放時的快速發展期以及由計劃經濟向市場經濟的過渡時的改革調整期。其中，1999年國務院對國家科技獎勵進行了一次全面的改革，并頒布實施了《國家科學技術獎勵條例》。經過99年的改革，我國建立了一套較為科學合理的科技獎勵制度及評審體系，科技獎勵基本形成了一個“國家科技獎‘少而精’、省部級獎和社會力量設獎健康有序發展” 的新局面。

長期以來，國家科學技術獎勵注重鼓勵自主創新成果，堅持“少而精”的原則，提高了公正性和權威性，取得了良好的成效，在科技界和全社會產生了良好的社會影響，對調動科技人員的積極性，推動科技進步發揮了重要作用。

記者：科學技術獎勵工作的實施對科技創新、自主創新活動發揮了重要的激勵、引導和推動作用，促進了科學技術與經濟建設和社會發展的緊密結合，加速了科技向現實生產力的轉化。請您具體闡述一下？

胡曉軍： 科學研究和技術開發要以國家需求為導向，解決一批事關經濟建設、社會發展和國家安全的熱點、難點和關鍵問題，獲獎項目集中反映了這一點。如曾獲得國家科技進步獎一等獎項目“H5亞型禽流感滅活疫苗的研制及應用”，對疫情的有效快速控制發揮了極為關鍵的作用；曾獲得國家科技進步獎一等獎的“塔里木盆地高壓凝析氣田開發技術研究及應用”，為進一步保證西氣東輸的穩定供氣，促進西部大開發和能源結構調整發揮了重要作用；曾獲得國家自然科學獎和科技進步獎的“心房顫動分子遺傳學和細胞電生理學研究”、“鼻咽癌分子遺傳學研究”等成果，將為解決嚴重威脅人類健康的重大疾病提供重要的科學基礎。

說的具體一點，對科技獎勵的社會功能，傳統觀念一般認為有兩個，一是鼓勵科學家的獨創性貢獻，二是對科學進行社會控制。但在科學已經高度職業化的現代社會，科技獎勵構成了對科學家職業評價體系中的重要因素，其社會功能遠不止于簡單的肯定和鼓勵，而是影響到科學技術的社會運行的方方面面。改革開放20多年來，科技獎勵工作通過自身不斷的改革和完善，在調動廣大科技人員刻苦鉆研、攀登科學技術高峰、發展以科技為基礎的新生產力和促進經濟社會進步的積極性，以及在傳播科學技術知識、培養優秀人才，促進拔尖人才脫穎而出，提高社會主義物質文明和精神文明等方面都發揮了重要作用。

記者：自獎勵工作啟動以來，已經有很多企業和項目從中獲益，這些獲獎項目的共同特征是什么？獲獎項目的科技含量及總體水平如何？

胡曉軍：我們遵循的原則是把推動自主創新擺在全部科技工作突出位置的要求，在評審過程中加大對自主創新成果的獎勵力度。

近幾年，一批創新性突出、具有自主知識產權、技術水平高、國際競爭力強的科技成果獲得國家科技獎勵。如，反映國家科技原始創新能力的國家自然科學獎和國家技術發明獎的獲獎項目總數近兩年有了顯著增加，另外，獲得國家科技進步獎的項目在關鍵技術和系統集成方面也都有明顯的創新，產生了重大的經濟效益和社會效益。

記者：請問辦公室在國家科技獎勵推薦評審的組織過程中，是否通過豐富獎勵內涵、完善評價指標體系、調整獲獎指標、加強政策引導等手段，加強國家科技獎勵的導向作用？

胡曉軍：會的，首先，我們根據不同獎項的特點，分類制定了評價指標體系。同時，在國家科技獎勵評審過程中，國家自然科學獎逐漸淡化論文數量，更加注重項目所發表論文的質量和國際影響；國家技術發明獎的評審更加強調是否擁有國家發明專利或國際發明專利等知識產權；國家科技進步獎則更加強調項目在市場上的競爭力、經濟效益、社會效益或者對國防國家安全的重要戰略意義等方面。

近幾年來，我們在國家科技獎勵評審中加強了向西部邊遠地區和東北老工業基地等項目的政策傾斜，進一步激勵和引導科技人才和科技資源服務于國家區域發展戰略，推動地方經濟特別是地方特色經濟和資源環境協調發展，充分體現了獎勵政策的均衡性和統籌區域協調發展的政策導向。

2005年，我們制定了國家科技進步獎科普項目推薦、評審辦法，組建了科普評審組，及時啟動了科普著作的推薦和評獎工作，2006年又將獎勵范圍擴大到音像制品，在社會產生了非常強烈的反響，在一定程度上改變了過去輕科普創作、重科學研究的傾向，推動了科普創作事業的開展，更好地平衡了科技工作的一體兩翼。

從2006年，國家科技進步獎評審委員會設立工人農民科技創新評審組，評出3項工人農民完成的成果為國家科技進步獎二等獎，社會反響非常好，多層次發揮科技獎勵的激勵和導向作用，促進了科技事業的全面協調發展。

特別值得說的是，從2002年以來，除了原來的國家自然科學獎以外，我們國家其他四大科技獎也全面向香港、澳門開放，2005年的評審中香港特別行政區除了有3項成果獲得國家自然科學獎二等獎外，還有一項醫療衛生成果“成人右葉活體肝移植”獲得國家科技進步獎一等獎，改寫了以往香港特別行政區獲獎主要是國家自然科學獎的歷史。

記者:國家科學技術獎勵辦公室如何確保評審工作的權威性、公正性和代表性？

胡曉軍：近年來，通過調整獎項設置、獎勵力度、評價標準、評審辦法，完善社會監督和自我監督機制，提高了國家科技獎勵的權威性和導向性，保證了國家科技獎勵的公平公正。

全面實施國家科技獎勵質量管理體系。2006年，按照ISO9001標準，國家科技獎勵質量管理體系正式實施，促使國家科技獎勵管理和評審更加公開透明、科學規范。

確保評委的代表性和權威性。新成立的第三屆國家科技獎勵委員會由中國科學院、中國工程院院士及全國人大、全國政協、國務院有關部門和解放軍總部的相關負責人組成，體現了領導和專家結合、以專家為主的原則，具有較好的代表性和較高的權威性。新成立的國家五大科技獎評審委員會也非常注重評委的權威性和代表性，注重從企業、基層和科研一線遴選評委。有關方面進一步完善了國家科技獎勵評審專家數據庫，針對部分學科專家不齊和專家老化問題，補充了相應的評委。

建立專家誠信評審承諾制度和信譽制度。評委在評審前簽署誠信評審承諾書，增強評委的自我約束意識；根據評審專家信譽制度的要求，對國家科技獎勵評審過程實施全程記錄。

不斷改進和完善評審機制，防止評審“一言堂”。進一步完善國家科技獎推薦工作，提高推薦效率和質量；建立網絡評審和會議評審相結合的機制，進一步增加同行評審專家的數量；在初評評審中取消主審員，避免少數主審專家主導評審結果的局面；擴大海外同行專家評審力度，為國家科技獎評審進一步與國際接軌奠定基礎。

加強候選人資格審查，防止“搭車獲獎”。推薦中，進一步規范國家科學技術獎勵推薦材料，強調項目的系統性、完整性和單篇論文的引用及評價，防止成果拼湊和盲目追求論文數量；加強對推薦材料的形式審查，防止急功近利等學風浮躁現象；加強對國家科技獎勵候選人資格條件的審查，防止有人“搭車獲獎”。

在2006年度國家科技獎的評審中，我們針對國家科技獎評審各個環節可能存在的問題，首次成立了科技獎勵監督委員會，以確保獎項評審的權威、公正。監督委員會由科技、管理、知識產權保護、紀檢等方面的專家、學者和管理人員組成，主要負責對科技獎勵評審活動進行全程監督。

同時，我們辦公室還專門成立了督查處，專門負責組織項目異議處理和對重大項目或者評審中有疑問項目的調查和實地考察。

記者：據了解，國家科學技術獎勵辦公室率先引進ISO9000管理理念，成為中央國家機關首家在行政管理中實施質量管理體系的單位。

胡曉軍：是的，為從操作層面確保辦公室工作人員依法行政、科學評獎、服務到位、廉潔自律，構建規范、統一、高效的完整操作體系和制度平臺，我辦經過研究，決定在國家科學技術獎勵評審的組織和日常管理工作中，引入ISO9000質量管理體系的科學管理方法。

2005年，我們按照ISO9000質量管理體系文件結構和編寫要求，構建了由質量手冊、程序文件、作業文件等三級文件所組成的國家科技獎勵質量管理體系文件，形成了一套職責明確、程序規范、過程透明、監督到位，覆蓋國家科技獎勵推薦、受理、形成、公布、異議、初評、考察、評審、審定、授獎等整個工作過程及保障體系的規章制度和工作程序。經過2006年一年的正式實施，于2006年11月1日通過了中國質量認證中心的認證審核，成為中央國家機關首家在行政管理中實施質量管理體系的單位。

按照質量管理體系文件的規定，做到指導有方針，工作有目標，崗位有職責、任職有條件、上崗有培訓，管理有評審、過程有審核、程序有控制、操作有記錄、結果有檢查、措施有驗證、目標有考核，整個評獎服務過程都有一整套系統的管理制度和方法，使辦公室管理水平上了一個新臺階。

記者：2006年度國家科技獎有什么新的“亮點”？

胡曉軍：今年2月２７日揭曉的2006年度國家科技獎，圍繞國家經濟社會發展目標，充分發揮國家科技獎勵的政策導向作用，進一步增強對自主創新成果及人才的獎勵力度。

這次獲獎項目總體水平進一步上升，特別是一批創新性突出、具有自主知識產權、技術水平高、國際競爭力強的科技成果表現十分“搶眼”。

2006年度國家科技獎增加了國家自然科學獎和國家技術發明獎等的獎勵數量和獎勵比重，以加大對自主創新的獎勵力度。其中，國家自然科學獎突出對具有重大科學價值、得到國際學術界公認的重大基礎研究成果的獎勵；國家技術發明獎突出對核心技術取得自主知識產權的重大技術發明的獎勵。

有關方面在獎勵評審中突出對尖子人才的獎勵，使國家科技獎“既見成果又見人”。國家科技獎在保證公平、公正的基礎上，通過政策引導、指標傾斜等措施，積極鼓勵基層工人、農民的技術創新。

獎項中的國家自然科學獎和國家技術發明獎，是反映中國科技原始創新能力的重要指標。在2006年度國家科技獎獲獎項目中，這兩個重要獎項的獲獎項目總數和質量都有顯著提高。

在歷年獎項中，國家自然科學獎一等獎和國家技術發明獎一等獎都曾出現空缺，后者甚至在2004年度之前連續空缺６年。2006年度，則有２項成果獲得國家自然科學獎一等獎，１項成果獲得國家技術發明獎一等獎。此外，還有“殲十飛機工程”１項成果獲得國家科學技術進步獎特等獎，“10兆瓦高溫氣冷實驗反應堆”等20項成果獲得了國家科學技術進步獎一等獎。

這些項目在科學理論、技術原理或關鍵技術和系統集成方面有明顯的創新。

記者：請您談談下一步推進國家科技獎勵制度改革的思路和主要內容？

胡曉軍：下步工作的基本思路是：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹全國科學技術大會和《國家中長期科學與技術發展規劃綱要》精神，牢固樹立和認真落實科學發展觀和以人為本思想，突出經濟社會和科技發展的需求導向為目標，以激勵自主創新和發現凝聚尖子人才作為主要內容，以推進科技獎勵法規建設為保障，完善國家科技獎勵體系，加強對省部科技獎勵的管理和指導，建立有利于社會力量設獎和用人單位獎勵發展的政策環境，不斷促進科技獎勵事業健康發展，努力構建政府獎勵為導向、社會力量獎勵和用人單位獎勵為主體的激勵自主創新的科技獎勵制度。主要內容包括三方面：

1.改革國家科技獎勵工作。逐步減少國家自然科學獎、國家技術發明獎和國家科技進步獎的獎勵人數，加強對有突出貢獻的科技人才特別是尖子人才的直接獎勵。調整國家科技進步獎的獎勵重點和獎勵結構，逐步減少技術開發類項目數量。繼續改革和完善現有推薦、評審、監督程序，創新科學技術獎勵監督委員會的工作機制，提高國家科技獎勵的公平、公正性。逐步完善國家科技獎勵信譽體系建設，建立國家科技獎勵推薦、評審中不同行為主體的信譽檔案，加大對科技獎勵中不端行為的查處力度。調整國家科技獎勵的推薦、評審、授獎方式，逐步把科技人才作為推薦、評審、授獎的直接對象。

2.加強對省部科技獎勵的指導。健全管理機制，建立和完善信息資源共享平臺，圍繞區域創新體系、國防科技創新體系建設和促進地方經濟發展，提高省部級科技獎勵的權威性、公正性和導向性，促進省部級科技獎勵工作的健康發展。

3.加強對社會力量設獎的管理和支持。推動建立有利于社會力量設獎和用人單位獎勵的財稅政策，促進社會力量設獎和用人單位獎勵逐步成為科技獎勵的主體。支持和規范學會、協會設獎。