產業組織理論及其研究范式的演化分析

　　摘要：通過考察西方產業組織理論不同流派及其研究范式的演進后發現，產業組織理論及范式的演進實際上是一個在批判中對結構主義的SCP范式不斷改造與完善的過程。這些范式相互結合，在分析產業組織現象時相互補充，使得理論研究更貼近現實世界的產業經濟行為。
　　關鍵詞：產業組織；范式；演化
　　
　　一、產業組織理論的發展
　　
　　1.主流產業組織理論
　　（1）傳統產業組織理論——哈佛學派的SCP范式。1959年貝恩的《產業組織》一書的出版標志著哈佛學派產業組織理論的SCP范式的正式形成，也標志著產業組織理論的主流研究框架的形成，并且對政府產業政策的制定產生重大影響。按照SCP即“結構——行為——績效”范式分析，行業集中度的企業總是傾向提高價格，以便謀取壟斷利潤， 造成資源的非效率配置。所以必須通過公共政策來調整不合理的市場結構，限制壟斷的發展，保持適度競爭。SCP范式為為早期產業組織研究提供了基本的分析框架，對企業同質性假定的否定增加了對現實狀況的解釋力。
　　（2）新產業組織理論。新產業組織理論比之傳統產業組織理論而言，引入了博弈論、信息經濟學、可競爭市場理論等現代微觀經濟學的最新成果，對傳統產業組織理論進行了突破和創新。該理論將市場的初始條件和以納什均衡為主要特征的企業行為看作是外生變量，突破了傳統產業組織理論單向、靜態的研究框架，并引入博弈論，用理論分析取代數理統計研究企業行為，其核心問題是運用微觀經濟學理論分析現實中的市場、產業和市場中企業之間的競爭與壟斷關系，研究制約和發揮價格機制的作用的現實因素和條件，最終為政府制定旨在提高市場運行效率的公共政策提供依據和指導。
　　2.非主流產業組織理論
　　（1）芝加哥學派產業組織理論。以施蒂格勒、德姆塞茨為代表的芝加哥學派通過對哈佛學派的批判，強調市場效率的重要性，認為在高度集中的市場上長期出現高利潤是大型企業高效率經營產生的結果，因為企業規模擴大和集中度的提高完全可能是由技術因素或規模經濟的內在要求決定的，并不是單純為了獲得壟斷利潤。因此芝加哥學派提出產業組織問題還是應通過完全競爭理論而不是壟斷競爭理論說明。
　　（2）新制度學派。20世紀80年代中期以來，以科斯、德姆塞茨等人的交易費用理論和代理理論為基礎，把產業組織理論的研究重心從市場結構轉向企業行為，使產業組織理論的研究領域延伸到了企業內部，形成了以企業內部產權安排和組織結構為研究對象的理論體系。其核心思想就是通過建立合理、有效的制度來降低交易費用，激勵經濟主體從事生產性活動，從而實現良好的市場績效，促使資源優化配置和社會福利最大化。
　　（3）新奧地利學派的市場過程理論。新奧地利學派產業組織理論的基礎是奈特式的不確定性概念，即不確定性使得完全競爭模型無法用來解釋現實的市場經濟。因此，新奧地利學派致力于個人有目的的行為的邏輯分析，突出企業家在市場中的作用，他們認為企業家的創新精神使其在競爭中獲取壟斷租金，以此降低市場的非均衡現象，而市場的不均衡就是信息不完全造成的決策失誤所導致的利潤機會的喪失。
　　
　　二、產業組織研究范式的演化及評價
　　
　　1.結構主義范式
　　20世紀30—50年代，以梅森和貝恩為主要代表的哈佛學派建立了完整的SCP范式，這種范式是建立在新古典經濟學理論基礎之上，認為SCP是一種具有單向傳遞作用的線性框架。然而SCP范式不能與微觀經濟理論很好的融合，它對大型企業的行為以及產業集中趨勢不能給出理論上有力的解釋；并且，它的靜態、單向的研究框架導致該范式對統計結果的解釋相互矛盾；另外，SCP范式還面臨一系列的計量難題，實證研究中過分依賴于主觀的統計數據，而且還經常求助于不準確的替代數據，使得該范式的科學性大打折扣。
　　2.芝加哥學派對SCP范式的修改
　　芝加哥學派以市場行為主體總是在既定的均衡條件下使其行為最優化為出發點，來解釋市場結構與績效的關系，強調用嚴格的理論分析對經驗進行證明。該學派認為，行業集中并不意味著必然存在壟斷行為，更不意味著必然的行業低效率，結果是市場績效和行為決定了市場結構。
　　鑒于此，芝加哥學派提出產業組織問題還是應該通過完全競爭理論而不是壟斷競爭理論來加以說明。芝加哥學派認為市場競爭過程是一種“生存檢驗”過程，大企業的高利潤是適者生存的進化機制選擇的結果，因此不應對企業的規模進行干涉，因為壟斷的形成在一定條件下正是效率的體現。從以上看，雖然芝加哥學派對哈佛學派片面強調市場結構提出了批判，在企業規模和產品差異的基礎上又提出了企業效率的異質性，但是僅從生產的規模經濟出發來解釋大企業的效率過于簡單，而且在研究方法上又回到了新古典的價格理論，偏重對均衡的分析，這不能不說是對經濟現實的偏離。
　　3.新產業組織理論對SCP范式的創新
　　新產業組織理論在研究特定產業內廠商的進入退出問題上，極大地創新了SCP范式。哈佛學派的SCP范式對進入退出問題的分析是建立在新古典經濟學景泰的各種基本假設和邏輯上的，追求利潤最大化的唯一原則決定廠商必須作出進入或退出的決策。而鮑默爾等人則提出了“進退無障礙理論”，克服了傳統SCP范式中市場結構與廠商行為的單向邏輯關系，更強調潛在競爭者對在位廠商的影響。鮑默爾等人提出的成本函數的次可加性概念，為不完全競爭市場的效率增進功能提供了理論解釋。
　　4.新制度學派對SCP范式的拓展
　　以威廉姆森、阿爾欽等人為代表的新制度學派在產業行為分析中引入交易費用理論，改變了傳統SCP范式只從技術角度考察企業和只從壟斷競爭角度考察市場的邏輯，對深入剖析由企業內部產權結構和組織結構的變化所導致的企業行為及市場績效研究開拓了新的領域。他們認為由于市場交易過程中客觀存在的信息不對稱問題以及有限理性的約束，必然引發經濟人的逆向選擇、道德風險和機會主義行為，因此企業替代市場的制度安排可以使交易費用大大降低。盡管企業管理費用的存在且邊際遞增限制著企業規模的無限擴張，但由邊際交易費用和邊際管理費用相等這一均衡點決定的企業邊界必然大于零交易費用假定下的完全競爭模型中的企業規模，這個企業規模是由資源配置需求決定的。
　　
　　三、小結
　　
　　綜上所述，產業組織理論是一門新興的應用經濟學理論，其核心問題是運用微觀經濟學理論分析現實中的市場、產業和市場中的企業之間的競爭與壟斷關系，研究制約和發揮價格機制作用的現實因素和條件，最終為政府制定旨在提高市場運行效率的公共政策提供依據。
　　雖然產業組織理論在過去30年中取得了巨大的進步并成為了微觀經濟學的核心內容，盡管有大量新模型與結論出現，但是新產業組織理論還沒有形成一個完整的體系，另外，新產業組織理論中的一些假設前提不符合現實，一些模型經不起實證檢驗。因此，產業組織理論還需要把理論產業組織理論與實證產業組織理論進行更好的結合，形成一個產業組織理論的完整體系。
　　
　　作者單位：德州學院經管系
　　
　　參考文獻：
　　[1]張炳申，李華民. 寡頭競爭均衡：效率促進與市場穩定[J]. 中國工業經濟，2004，4：78-80.
　　[2]劉易斯·卡