東北地區制造業技術創新績效綜合評價研究

摘 要:東北制造業的振興，根本在于激發其內在的發展活力和建立新的發展模式。而模式理論的提出需要實踐來檢驗，并以此結果進行不斷監控和糾偏。文章構建了東北地區制造業技術創新績效評價指標體系，并通過層次分析法和模糊綜合評價法對2004年東北地區制造業技術創新績效進行了實證分析。

關鍵詞:東北制造業 績效評價 層次分析法 模糊綜合評價

中圖分類號: F204

文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2008)01-269-02

一、引言

筆者(2007)曾指出，鑒于發達地區制造業技術創新的先進經驗，結合東北地區制造業近年來技術創新落后、研發投入低、科技成果轉化脫節、企業負擔重和地方條塊分割嚴重等實際情況，構建了東北地區制造業技術創新虛擬集成創新模式。并提出，東北制造業技術創新應首先整合三省的資源優勢，打破地方間的割據，通過區域經濟一體化的制造業產業集群形式，把三省的制造業作為一個整體來參與到國際市場上進行競爭，層層推進，尋找創新機會，充分整合世界上的市場調研機構、高校、科研機構、風險公司、中介服務公司等優秀創新資源，構建技術創新虛擬戰略聯盟，最終實現東北地區制造業技術創新的總體戰略，保障東北地區制造業的可持續發展。

理論模式的提出，需要現實的檢驗，并根據檢驗結果對運行過程不斷糾偏。目前，對技術創新績效評價的理論基本成熟，如聶萍(2006)運用密切值法對車類上市企業技術創新績效評價進行了研究;李紅(2006)提出了基于BSC的技術創新績效評價方法;王建華(2007)運用DEA方法對上海中外聯合實驗室績效評價進行了應用和擴展;劉艷陽(2007)運用DEA評價方法對紡織業技術創新績效評價進行了量化研究;岳峰(2007)提出了熵值法在企業技術創新績效評價中的應用。這些方法的提出，極大豐富了技術創新績效評價理論的研究，但這些方法都要求嚴格的量化數據，而技術創新績效評價中必然會涉及到一些諸如創新環境的改善、創新文化等方面的定性指標，所以上述方法的實踐操作性不強。本文基于實際操作的考慮，運用經典的層次分析法和模糊綜合評價法對東北地區制造業技術創新績效進行實證研究探討。

二、 東北地區制造業技術創新績效評價指標體系的設計

1.績效評價指標體系設計的原則。設置東北地區制造業技術創新績效評價指標體系應遵循以下幾條基本原則:一是針對性原則;二是科學性原則;三是系統性原則;四是可行性原則;五是準確性原則;六是可比性原則。

2.績效評價指標體系的基本功能。(1)評價功能。東北地區制造業技術創新績效監測評價系統是由技術創新投入能力、技術創新產出能力、技術創新動態管理水平和技術創新支撐環境四要素構成的。對上述四個要素指標由專家組集體加以判斷評分，給予權重，可以計算出上述四個要素的綜合得分，據此可以對東北地區制造業技術創新績效作出宏觀評價，同時，通過分析四個要素指標各自得分，可以評價各個要素對東北地區制造業技術創新的影響狀況。(2)監控功能。技術創新是涉及到創新投入、創新產出、創新動態管理和環境支撐能力等各階段及創新支撐環境的系統工程，每一個部門或環節所承擔的子功能，其作用發揮程度都直接關系到技術創新的成敗及水平高低。因此要提高企業創新的整體水平，必須從具體的環節抓起，及時發現不足，使企業有的放矢地采取措施。通過對東北地區制造業技術創新績效一定時期內的歷史數據進行分析和整理，可以從不同的角度反映東北地區制造業技術創新發展績效的狀況、變化趨勢，從而發現東北地區制造業技術創新發展存在的問題和不足;同時，可以利用指標體系對不同地區制造業的創新績效進行橫向比較分析，實現監控功能。(3)預測功能。根據東北地區制造業技術創新績效歷史數據，通過預測各指標的變化趨勢，可以實現東北地區制造業技術創新績效變化發展的預測功能，從而實現東北地區制造業技術創新發展的動態管理。

3. 東北地區制造業技術創新績效評價指標體系的構建。根據上面的分析，我們從東北地區制造業技術創新投入、創新產出、創新的組織和管理和創新支撐環境四個方面評價東北地區制造業技術創新的績效。每個方面包含若干指標和分指標，總共由30個指標構成。

4. 各指標的具體涵義。

(1)技術創新投入能力。技術創新是一個復雜的系統工程，需要大量的人員和資金投入，研發資金和人員投入的多少直接決定著一個地區的技術創新能力大小。各分指標的涵義如下:

RD經費投入強度=RD經費銷售收入*100%

技術引進和技術改造強度=技術引進費+技術改造費銷售收入*100%

RD人員投入強度=制造業RD人員數量制造業總職工人數*100%

每萬人中科學家和工程師比例，指的是制造企業中每萬名員工中所擁有的科學家和工程師人數比例。

高校和科技機構數及國家重點實驗室數量指標是指東北地區所擁有的高校和科技機構及國家重點實驗室的數量。

(2)技術創新產出能力。技術創新產出反映的是評價對象的技術創新的實力(產出能力)和創新投入所帶來的結果，它可以帶來新產品的誕生、原產品效率的提高和科技水平的提升。各分指標的涵義如下:

新產品銷售收入占總銷售收入的比例=新產品銷售收入總銷售收入*100%

新產品銷售收入與投入經費的比例=新產品銷售收入研發經費*100%

該指標說明的是單位經費投入所創造出的新產品收入。

高新技術產品出口額占總出口額的比重=高新技術產品出口值制造業總出口額*100%

科技成果轉換率指的是科技創新成果的市場成交額占總創新成果的比例。

總資產貢獻率=利潤總額+稅金總額+利息支出平均資產總額*100%

制造業全員勞動生產率=制造業產業的工業增加值制造業產業平均從業人數*100%

能源投入產出變化率是指制造業能源投入與總產值的比例。

人均專利申請數和科技論文數是從科技產出角度來衡量技術創新的科技競爭能力，是指國有大中型及規模以上制造業企業發明專利擁有數和論文發表數與該制造業企業研發人員的比例。

(3)技術創新的動態管理水平。對于技術創新活動的績效而言，企業技術創新過程動態管理的有效性和效率是一個重要問題。而實現有效組織的關鍵在于企業對聯盟內知識資源的搜集、整理、共享和再生能力，以及企業技術創新過程中的動態組織管理能力。企業的技術創新動態管理能力是指企業將生產要素和專有資產整合的組織慣例和管理過程，是企業為適應不斷變化的外部環境，不斷取得、整合、再確認內外部技術、資源和功能性的能力。虛擬企業下企業技術創新過程組織的實質是對環境所提供的信息進行采集、加工與分配，因而技術創新過程中的動態管理能力便是指企業對信息流管理的規則制度的集成。虛擬企業下企業技術創新過程中的動態能力具體包含企業對信息的協調整合能力、敏捷性，以及組建虛擬組織后對創新風險的預測和規避能力。其中，協調能力反映一個企業重復某條信息的能力;敏捷性主要是指企業能否在市場機遇剛出現時就能立即組建創新的虛擬聯盟;而技術外泄、利益分配不合理等風險的預測和規避也是必須考慮的。

(4)技術創新支撐環境。國內外技術創新的實踐表明，技術創新支撐環境對技術創新能力有很強的促進或約束作用，兩者之間存在明顯的正相關。制造業技術創新能力強的區域通常都具有良好的創新支撐環境，而技術創新支撐環境較差的城市其技術創新能力也相對較弱。所以在一個給定的創新投入、給定的創新體制下，創新支撐能力是決定一個區域制造企業技術創新能力的關鍵因素。本文這里采用創新基礎設施、科技中介服務、創新金融環境、政府支持力度和創新文化環境五個指標來測度區域制造業技術創新的支撐能力。

三、東北地區制造業技術創新績效評價綜合實證分析

1. 基于AHP的指標權重確定。目標層下設創新投入、創新產出、創新的動態管理、創新支撐環境四個系統指標為B1、B2、B3、B4，邀請有關專家用1-9標度法判斷各項準則的相對重要性，建立判斷矩陣A:

所以判斷矩陣的結果是可以接受的，求得的權重可以使用。同理，我們可以計算出所有指標的權重。

2.東北地區制造業技術創新績效模糊綜合評價實證分析。由于無法對各項評價指標給出明確的評價標準，為次采用模糊綜合評價方法，共選擇了十位具有代表性的專家組成評估團，針對2004年東北地區制造業技術創新的績效等級情況，向該團的專家發放調查表，要求專家對其認定的評估結果(優，良，中，差)作以標記，根據專家評判結果，對反饋回的評價表進行統計，其結果由于篇幅原因，暫時略去。

這里僅以技術創新投入能力二級指標為例，說明模糊綜合評價法的運用。

根據最大隸屬度原則，東北地區制造業2004年技術創新的績效等級一般。

3. 結果分析。通過向專家發放調查表，計算權重矩陣和判斷矩陣的乘積，最后通過最大隸屬度原則，對應求出東北地區制造業2004年技術創新模式的績效等級一般。從整個計算來看，結果應該是與實際比較接近的，因為東北地區技術創新無論是從經費投入，還是從創新人才投入、創新的動態管理、環境建設方面來看，都遠低于發達地區，專家在各指標打分中，只有很少指標被選擇了“優\"，而有很多指標被選擇了“差\"，如每萬人中科學家和工程師的比例、人均專利申請數、風險資本存量等，極大部分指標與我國發達地區制造業相比，都處在一般水平的位置上。在細節方面看，東北地區雖有很多高校，但除哈工大外，其他高校知名度并不高，高校間的聯合也較少;雖有很多科技研發機構，但對國家重點、尖端的技術研發較少。同時，東北地區長期受計劃經濟的影響，思想禁錮，缺少競爭和創新意識;國有企業比例較大，企業負擔重，因而雖然每年都從國外引進大量的先進技術和設備，但用于消化吸收的經費少的可憐，發達國家的技術引進與消化吸收經費間的比例一般為1:10，而東北地區制造業這一比例卻剛好相反，導致了東北地區制造業二次創新能力弱。東北三省產業結構和地區割據嚴重，一體化合作進程緩慢，市場化不夠完善和發達，科技成果轉化能力弱，現在東北地區的研發和生產脫節現象嚴重，研發出的技術很難實現經濟生產，科技成果與當地工業發展的需求脫節嚴重。而國外在管理上，一貫要求科研人員同時也要負責加工制造環節并提出具體方案和成本測算，也就從制度上保證了科研與生產的緊密相連，因而在西方也就不存在成果轉化難這一難題。最后，東北地區還沒有形成完善的技術創新利益分配機制和激勵機制，技術入股或以技術分成的機制還沒形成，導致東北地區制造業技術創新動力不足，最終導致東北地區制造業技術創新績效水平僅為一般。

四、 結論

本文構建了東北地區制造業技術創新績效評價指標體系，并通過層次分析法和模糊綜合評價法對2004年東北地區制造業技術創新績效進行了實證分析。結果顯示，與東北地區制造業的實際情況相吻合。同時，各評價指標的具體數值評價等級，也可以作為技術創新模式不斷完善提供政策建議。

參考文獻:

1. 宋曉洪. 東北地區制造業技術創新模式的研究[J].經濟師，2007 (4)

2. 聶萍，江兵，何繼光. 基于密切值法的車類上市企業技術創新績效評價[J].工業技術經濟，2006(9)

3. 李紅. 基于BSC的技術創新績效評價指標體系[J]. 湖北經濟學院學報，2006(9)

4.王建華，聞燕. DEA方法在績效評價中的應用與擴展——以上海中外聯合實驗室績效評價為例[J]. 科技管理研究，2007 (8)

5. 劉艷陽，劉順忠. 基于DEA的紡織業技術創新績效評價[J].決策與統計，2007(7)

6.岳峰. 熵值法在企業技術創新績效評價中的應用[J].學習與探索，2007(6)

7. 李榮平，劉剛海.技術創新能力與活力評價理論和實證研究[M].天津大學出版社，2005(6)

8. 秦壽康. 綜合評價原理與應用[J].電子工業出版社，2003(6)

(作者單位:哈爾濱商業大學 黑龍江哈爾濱 150028)

(責編:賈偉)

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文?！?/p>