基于技術經濟范式的新型工業化本質及特征研究

摘 要：本文基于范式的視角，從科學發展觀的理念出發，提出了新型工業化是一種新的技術經濟范式確立的理論命題，進而從理論上分析和論證了新型工業化范式確立的內在依據，并從四個方面揭示了新范式不同于舊范式的“突變”特征。

關鍵詞：新型工業化；范式；技術經濟范式

中圖分類號：F424 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2008)06-0001-05

Study on the Essence and Characteristics of New-type Industrialization

Based on Technological and Economic Paradigms

LIU Chang-nian， MEI Qiang

(School of Business Administration， Jiangsu University， Zhenjiang 212013， China)

Abstract:The paper makes some research on the essence and characteristics of new-type industrialization from paradigmatic viewpoint. Firstly，it put forward one fresh topic that new-type industrialization should be a new model of technological and economic paradigms. Secondly，it analyzes and proves the intrinsic basis theoretically about the paradigms of new-type industrialization. Finally，this paper explores some “sudden change”characteristics about new paradigms opposite to old paradigms from four ways.

Key words:new-type industrialization; paradigms; technological and economic paradigms

1 引言

新型工業化是基于科學發展觀提出的，是對中國未來發展路徑的深刻揭示和準確定位，其內涵十分豐富。本文認為，新型工業化是一種新的經濟技術范式的確立，是發展觀的科學演進。與傳統的工業化范式相比較，不難發現，新舊范式之間存在某種承接和遞進關系，但更重要的是新范式所具有的“突變性”和與舊范式的內在“沖突性”，使新范式具有熊彼特意義上的“創造性毀滅”的顯著特征，范式轉換意味著技術軌道、經濟發展模式的變革和發展理念的整體性轉換。因此，從范式的視角研究新型工業化的內涵與特征，對于建設全面、協調、可持續的中國特色的發展道路，具有特殊意義。

2 范式概念的提出及發展演進

2.1 范式概念的提出

范式（paradigm）這個概念在理論上的最早提出，應追溯到美國著名的科學學家Kuhn在其 1962 年出版的經典著作——《科學革命的結構》一書。在此書中，Kuhn［1］創造性地引入“范式”這一概念，并將之視為開展科學研究活動的基礎，以及科學研究的思想工具和實用工具，進而描繪出基于范式及其變革的科學發展的動態圖景，庫恩關于范式概念的含義極其廣泛。哲學家Lakatos［2］認為范式是一個多層次的結構體系，并將范式大致分為元范式（meta-paradigm）、社會學范式（sociological paradigm）和構造范式（construct paradigm）三個層次，包括內核和保護帶兩個部分?？傮w來講，范式的概念有廣義和狹義之分，鄭雨、沈春林［3］研究認為：廣義地說，可以把范式看作是某個時代人們對事物的共有的見解、思考方法及思維框架的總稱；狹義的范式則可以只針對某一具體的學科領域。本文認為，范式就是指在特定時期內，根據科學共同體的理論體系和心理特征所制訂的一整套理論、原則、定律、準則、假說、方法等的總和。

2.2 技術范式

繼Kuhn之后，創新經濟學家Dosi將范式概念引入技術創新研究中，他借助庫恩科學發展范式來考察技術演化特點時提出了技術范式的概念，并將其描述為基于自然科學的高度選擇性原理的、解決特定技術經濟問題途徑的“圖景”（或模式），以及那些以獲取新的知識為目標、并盡可能地防止這些新知識過快地擴散到競爭者的特定規則［4］。根據這個定義，我們可以看出，技術范式并非某種具體的技術，而是經濟社會在一定時期由各種具體技術組成的一個技術體系?；诖耍琒ahal［5］把技術范式看成是技術路標（Technological Guideposts），即技術發展通過范式的形式能夠獲得一個比較準確的選擇發展方向；同時范式又是已有知識的“蓄水池”，使得技術知識能夠不斷地得到積累并使企業通過汲取技術知識“存量”或“蓄水池”來產生創新的機會。在這里，技術范式顯然是已有知識的積累，具有Rosenberg意義上的“聚焦器”［6］特征。

2.3 技術經濟范式

1986年，Freeman和Perez在繼承Dosi“技術范式”的基礎上，提出了技術經濟范式這一概念，從而將技術范式和經濟增長直接聯系了起來。Freeman和Perez［7］把一定類型的技術進步定義為“技術經濟”模式的進步，并把影響經濟發展的技術創新分為增量創新、基本創新、新技術體系的變革和技術經濟模式的變革四種類型。

增量創新是指這一類創新并非經常性深思熟慮研發的結果，而是工程師和其他直接參與生產活動人員的發明和提出的改進意見的結果，或者在“干中學”、“用中學”時連續發生的結果，它有助于改進生產要素的使用效率，而且在時間上具有連續性。

基本創新產生于深思熟慮的研發，常常包括一種聯合的產品、工藝和組織的創新，它在時間上是非連續的，其分布也是不均勻的。

新技術體系的變革指若干對經濟領域產生影響，同時導致全新部門出現的影響深遠的技術進步，它是增量創新和基本創新的一種組合，往往伴隨著機構創新和管理創新。

“技術經濟模式”的變革指技術體系的某些變革，由于它們的效果如此之大，進而它們對整個經濟行為都有重要影響。一種這樣的變革含有多組基本創新和增量創新，而且最終可能包含若干新技術體系。

在Freeman和Perez的眼里，“技術經濟”模式變革與前三種模式相比，無疑是一場技術革命。這種革命的“一個極其重要的特征是，它具有在整個經濟中的滲透效應，即它不僅導致產品、服務、系統和產業依據自己的權力產生新的范圍；它也直接或間接地影響了經濟的幾乎每個其他領域”。它導致“相互關聯的產品和工藝、技術創新、組織創新和管理創新的結合，包括全部或大部分經濟潛在生產率的熟練躍遷和創造非同尋常程度的投資和盈利機會”［7］。顯然， Freeman和Perez的技術經濟范式已經突破了Dosi的技術范式所著眼的技術變革的軌跡，比創新“群”或技術系統的概念更為寬泛。

技術經濟范式中的核心概念是“關鍵生產要素”，Freeman和Perez認為，“關鍵生產要素”是技術經濟范式中的“一個特定投人或一組投入”，它可能表現為某種重要的資源或工業制成品，它決定著技術經濟范式的特征并成為劃分不同類型的技術經濟范式的依據。依據Freeman和Perez的解釋，成為“關鍵生產要素”需滿足三個條件［7］：（1）使生產成本具有明顯下降的能力；（2）在很長時期無限供應能力；（3）廣泛被應用和易于擴散的能力。

一般來說，“關鍵生產要素”并不表現為孤立的投入，而是處于技術創新、制度創新和管理創新迅速增長體系的核心，其中某些創新與關鍵生產要素自身的生產有關，其他則與 “關鍵生產要素”的利用有關。關鍵生產要素既是所在技術經濟范式中科學技術發展水平的集中體現，又決定著技術經濟范式的生產可能性邊界，因而在各種不同的技術經濟范式中居于核心地位。如以棉花、煤炭和蒸汽動力為表現形式的“關鍵生產要素”映射出的必然是現代紡織業技術經濟范式。

2.4 技術經濟范式的演化形式

技術經濟范式的演化方式分為兩類：一是范式進步，它是一個漸變的過程，是一種常態。一種技術經濟范式一旦形成，它將在相當長的時期影響宏觀和微觀經濟的結構和運行，隨著技術經濟條件的變化，在既有范式內核基本保持不變的前提下，通過對保護帶的調整來增強范式的適應性。二是范式轉換，它是一個突變的過程，即拋棄既有的范式的內核，用一種新的內核取代原有的內核，由此形成一個新范式。范式演進的現實形態是范式進步→范式轉換→新范式的形成的動態演進，是漸變與突變相統一的過程，如Dosi所言：“科技進步通常是新范式發展的一個必要條件，隨著舊技術范式成本和改進的困難，新范式將變得富有吸引力”［8］。

新的技術經濟范式是特定的經濟、技術變量共同作用的結果，是有跡可尋的。新的技術經濟范式確立的前提是：“只有當上一個周期的關鍵生產要素及其相關技術群，給出了收益遞減或者對于進一步提高生產率或對于新的盈利性投資的潛力已接近極限的強烈信號時”［7］。Freeman和Perez認為，新的技術經濟范式包括9種特征［7］，其中核心是“關鍵生產要素”、主導技術群和適宜的組織形式等。

3 范式視角下新型工業化的本質與特征

3.1 工業化與新型工業化

工業化是一個歷史的范疇，每一個發展中國家其追求現代化的征程都是從工業化起步的，工業化事實上已構成各國經濟增長的主體。傳統工業化范式誕生于以蒸汽革命為標志的第一次科技產業革命，它克服了既有農業技術經濟范式在空間上的障礙，突破了手工生產的局限，極大地解放了生產力，實現了人類由農業經濟向工業經濟的轉變。然而傳統工業化范式是以生產要素的持續高投入、環境退化和經濟粗放式增長為特征的，在實施工業化的過程中往往會遇到嚴重的資源瓶頸、技術瓶頸和環保生態瓶頸等，難以實現可持續的經濟增長，其發展演進已到盡頭，破解技術經濟發展難題需要新的技術經濟范式的確立。

我國提出走新型工業化道路的發展戰略，這不僅是中國工業化路徑的轉型，更是一種新的技術經濟范式的確立，是我國面對信息化、經濟全球化等“多峰逼近”的新的歷史條件下，發展觀的創新性突破。它要求我們在加快完成工業化目標的同時疊加完成信息化時代的任務，堅定不移走生產發展、生活富裕、生態良好的文明發展之路，建設資源節約型、環境友好型的創新型國家。

3.2 新型工業化范式確立的內在依據

不言而喻，經濟增長方式的每一次轉變都是由內在的技術范式演進推動的，“技術進步是形成經濟格局轉換的基本動力”［9］。作為一種新的技術經濟范式，新型工業化范式的確立有其內在的規定性，是范式演變的必然結果。如舒馬赫所言［10］，“現代工業體系盡管擁有它全部體現高度智力的先進技術，但卻在摧毀自己賴以建立的基礎。 而在舊技術范式中，靠新技術來解決舊問題是行不通的”。

新型工業化范式具有范式的一般性特征，主要表現在：

（1）科學性。范式是現實世界一定程度的客觀映像，新型工業化范式是經濟發展、科技水平、資源和環境的現實要求。當今世界已進入信息化時代，一些發達國家早已進入后工業化社會，與之相比，我國以及眾多發展中國家所進行的工業化則是“遲到的工業化”，我國的國情是人口多、科技水平低、人均資源占有量少、環境污染加劇、就業壓力大，所以，我國的工業化具有兩大戰略任務：一方面要充分把握信息技術革命帶給我們的重大歷史機遇，發揮后發優勢，用信息化帶動工業化，實現跨越式發展；另一方面要轉變工業經濟增長方式，深化工業化進程，提高經濟發展的專業化水平和現代化質量，為加快信息化發展提供物質基礎和需求源泉。可見，新型工業化范式是工業化與信息化的客觀發展規律與中國實際相結合的產物，是中國現階段的必然選擇。

（2）階段性。范式的演變是隨著客觀環境條件的變化而不斷變化的。新型工業化范式既是傳統工業化范式延伸和合理成分的傳承，又是對舊范式的揚棄和超越，是特定歷史階段科技經濟發展的結晶，是工業技術范式向信息技術范式轉換的過渡階段。目前，少數發達國家如美國，經濟發展早已越過工業化的頂峰狀態，而進入“信息技術范式”。信息技術革命是以互聯網的誕生為標志，它使人類擁有了迄今最強大的信息整合平臺，進而促成了傳統的、物資能量型技術經濟范式的質變。我國隨著新型工業化目標的完成，技術經濟的發展也必將全面邁入信息技術范式。

（3）地域性。由于歷史和文化傳統等因素的影響，在不同地域生活的人們觀察問題的方式總是存在著一定程度上的差異，新型工業化范式的核心內核具有普遍意義，是當今發展中國家通過工業化實現現代化的一般規律，亞洲“四小龍”的工業化成功實踐，為此提供了有力的佐證。然而，不同的國家和地區其資源稟賦、技術經濟發展水平、制度環境的差異巨大，因而，各個國家或區域其新型工業化實踐和實現路徑必然不同，走出一條獨具特色的新型工業化之路是范式進步的具體寫照。

深入一步探求表明，新型工業化范式具有技術經濟范式的特殊性特征，主要表現在：

（1）關鍵生產要素。Freeman和Perez［7］認為，“關鍵生產要素”的變遷是技術經濟范式變遷的橋梁和紐帶。新型工業化范式的“關鍵生產要素”是知識、計算機芯片和互聯網等，不同于以鋼鐵、乙烯和礦產資源為“關鍵生產要素”表現形式的傳統工業化范式。

（2）主導技術群落。一定時期內經濟增長的方式、途徑和規模是由一個或幾個主導技術群所決定的。隨著科學技術的發展，主導技術群也會發生變化，經濟發展的技術基礎也會因之改變。自20世紀80年代以來，一場新的技術革命正在世界范圍內興起，以信息技術、生物技術、航空航天技術、新材料、新能源和環保技術為主導的新技術群落已經形成，其產業化進程在深刻地改變著各國傳統的社會經濟結構，一些新型的工業化國家抓住了這一主導技術群發展的時機，大力發展高新技術產業，成功地實現了產業結構的轉型和傳統技術經濟增長范式的更迭。

（3）經濟增長方式。傳統的工業化范式下，勞動和資本密集型產業是主導產業，資本、原材料和能源是主要的戰略資源，經濟增長的目標主要是通過資本、設備等有形生產要素的持續投入來實現的，是一種粗放式的甚至是資源掠奪式的經濟增長范式，在經濟高速發展的同時也付出了沉重的環境生態代價，如巴里#8226;康芒納［11］所言：“美國戰后技術變遷產生的，不僅是宣布了具有很多預示意義的國民生產總值上的126%的增長，而且有一個在比率上高于國民生產總值10倍的環境污染水平的上升”。新型工業化范式下，高新技術和信息產業成為主導產業，知識、智力和信息是主要的戰略資源，經濟增長主要是通過知識、智力等無形生產要素的投入來實現的，是一種集約式的可持續發展新模式。

（4）適宜的組織形式。傳統工業化范式下，股份制公司成為最普遍的企業經營模式，企業的生產經營日趨規模化、標準化和國際化，企業的組織形式日趨復雜化，制造業成為國民經濟中最重要的經濟部門。新型工業化范式下，企業中人力資本和知識資本的價值將被高度重視和合理估價，企業的組織結構日趨扁平化、網絡化和虛擬化，知識創造活動即知識創新成為組織最重要的活動，信息技術在企業生產經營各環節中所發揮的效能日漸增大，中小企業特別是高新技術中小企業大量涌現，并獲得充足的發展空間，現代服務業在國民經濟中的比重持續上升，信息產業將成為最重要的經濟部門。信息產業的發展不但會帶動傳統產業的升級和轉型，而且帶來了一系列新型產業的蓬勃興起，將極大地放大全球經濟發展的步伐。

3.3 新型工業化范式的主要特征

新型工業化范式是傳統工業化范式的“突變”，這種突變特征主要表現在：

（1）新型工業化是一種可持續發展的新模式

傳統工業化范式其內在邏輯上具有逆生態性或與環境、自然的不和諧性。傳統發展模式是以“資源→產品→廢棄物→污染排放”為基本特征的開放的、線性發展邏輯，它的開放性是指為追求經濟發展，甚至可以不顧一切地掠奪資源、破壞生態環境。這種發展模式主要表現為“兩高一低”，即高消耗、高污染、低利用，會造成資源的過度開采、大量浪費和嚴重的環境污染，而且經濟發展速度越快，付出的資源環境代價越大，最終將會喪失發展的后勁，是不可持續的經濟發展模式。

新型工業化發展模式是以人與自然、生態環境的協調發展作為根本目標，科學地利用、開發和保護資源，堅持技術的可持續發展、經濟社會的可持續發展與生態的可持續發展相銜接，為人類可持續發展提供創新技術體系。經濟發展以“資源←→產品←→再生資源”為特征，通過資源的節約和循環利用來達到緩解經濟發展同資源環境之間矛盾的目的。其表現為“兩高兩低”，即高利用率、高循環率、低消耗和低污染，實現了物質、能量梯度和閉路循環使用，最終實現了經濟系統與自然、生態與環境的和諧統一。

（2）新型工業化是一種工業化和信息化相融合的新模式

工業化和信息化是人類社會經濟發展長河中不同的子階段，社會發展的各個階段之間雖然總體上是依次遞進的，但各個階段之間并不是完全獨立和嚴格依次單列的，在相當長的歷史時期中若干階段是并列存在的，呈錯落交織狀態。工業化孕育了信息化，工業化是信息化的物質基礎和主要載體，沒有工業化的發展，就沒有信息化興起；信息化是工業化的延伸和發展，是工業化的提升動力和推動“引擎”，信息化能夠助推工業化的跨越式發展，縮短工業的進程和時間。為完成工業化進程，英國花費了200年，美國、日本花費了100年，而新型工業化國家之一的韓國只花費了30多年。因此，將工業化和信息化相融合的新型工業化發展模式，對經濟社會具有“重塑”功能。

（3）新型工業化是將知識視為最關鍵生產要素的發展新模式

由于知識資源具有邊際收益遞增等顯著特性，從而使資本——這一傳統的最稀缺的生產要素逐漸失去了其主導地位，知識成為生產要素中最具創造力和價值的核心資源。在新型工業化范式下，依賴稀缺物質資源的生產逐漸轉變為依賴技術與知識的生產，社會生產圍繞知識生產←→知識擴散←→知識應用的過程展開，產業之間以知識傳導和價值實現為鏈條形成動態的經濟結構體系（如圖1所示），通過知識創新、技術創新推動高新技術產業群的快速成長和發展。

與此同時，又以知識共享效應和收益遞增效益帶動整個產業結構的優化和不斷高級化，從而最終使整個社會經濟得以長期持續增長和發展。因此，知識就是財富，知識就是價值，知識是組織核心競爭力的根本。

（4）新型工業化是“以人為本”的發展新模式

“以人為本”就是要把人置于經濟和社會的核心地位，堅持發展為了人民，發展依靠人民，發展成果人民共享的科學發展理念，從根本上改變傳統工業化“見物不見人”，片面追求GDP增長的做法。

20世紀50年代初，經濟學家Schultz創立了人力資本理論，他認為人力資本是社會進步的決定性原因，并進一步指出人力資本就是指體現在人身上的技能和生產知識的存量［12］。1983年經濟學家Romer［13］在其新經濟增長理論中提出知識（即人力資本和新思想）是經濟增長最重要的要素。可見，在現代經濟中，知識是科學之源，知識創新是推動經濟發展的原動力。在人類的社會實踐中，知識與人始終是形影不離的，人既是知識的載體，又是知識創新的主體，知識資源的源泉是人力資源，良好的人力資源將為組織提供無窮的發展動力。因此，可以說組織通過知識積累獲取核心競爭能力的過程，必然是組織獲取人力資源優勢的過程。

發展經濟的目的是為了改善民生，我國的國情“特質”是人口多、勞動力資源豐富，然而Romer意義上的人力資本并非一般意義上的勞動力，認知科學的研究表明，在現代社會中，體能、技能、智能三者存在兩組簡單的等比級數規則，即對于體能、技能與智能的獲得，社會需要支付的成本分別為1∶3∶9，而人的體能、技能與智能對社會財富的貢獻則分別為1∶10∶100［14］。為此，一方面，引導、激勵和強化個體和組織的學習能力，鼓勵個體在團隊中分享知識，加強知識的擴散和轉化，不斷提高組織的知識創新能力，通過不斷提高勞動者的專業化素質，增加勞動者身上知識存量，特別是隱性知識的存量，加快普通勞動力向人才資源的轉化進程。另一方面，在推進工業化的過程中，要千方百計地拓寬就業渠道，有效地解決好就業壓力，實現勞動力資源的充分利用。

4 結束語

本文認為新型工業化的實質是一種技術經濟范式的確立，是科學發展觀的必然產物。21世紀人類必將全面步入知識經濟時代，創新已經越來越成為世界經濟競爭的基礎，以工業化和信息化高度融合為特征的新型工業化范式，必將成為后發國家順應世界科技經濟發展趨勢，實施跨越式發展，實現富民強國的現實路徑選擇。

參 考 文 獻：

［1］托馬斯#8226;庫恩.科學革命的結構［M］.金吾倫，胡新和譯.北京:北京大學出版社，2003.21-47.

［2］伊姆雷#8226;拉卡托斯，等.批判與知識的增長［M］.周寄中譯.北京:華夏出版社，1987.88-90.

［3］鄭雨，沈春林.技術范式的結構意義［J］.南京航空航天大學學報（社會科學版），1999，（1）: 62-64.

［4］Dosi G. Technological paradigms and technological trajectories［J］. Research Policy， 1982， 11（3）：147-162.

［5］Sahal D. Technological guideposts and innovation avenues［J］. Research Policy， 1985， 14（1）: 61-82.

［6］Rosenberg N. Perspectives on technology［M］. London: Cambridge University Press， 1976. 45.

［7］弗里曼，佩雷斯.結構調整危機:經濟周期與投資行為.載于G#8226;多西等編.技術進步與經濟理論［M］.鐘學義，沈利生，陳平等譯.北京:經濟科學出版社，1992.58-74.

［8］G#8226;多西.創新過程的性質.載于G#8226;多西等編.技術進步與經濟理論［M］.鐘學義，沈利生，陳平等譯.北京:經濟科學出版社，1992.281-282.

［9］弗里曼.緒論.載于G#8226;多西等編.技術進步與經濟理論［M］.鐘學義，沈利生，陳平等譯.北京:經濟科學出版社，1992.2.

［10］E.F.舒馬赫.小的是美好的［M］.虞鴻鈞，鄭關林譯.北京:商務印書館，1984.14.

［11］巴里#8226;康芒納.封閉的循環——自然、人和技術［M］.長春:吉林人民出版社，1999.116.

［12］西奧多#8226;W#8226;舒爾茨.論人力資本投資［M］.吳珠華等譯.北京:北京經濟學院出版社，1990.

［13］Romer P M. Endogenous technological change［J］. Journal of Political Economy， 1990， 98(5): 71-102.

［14］儲節旺，等.知識管理概論［M］.北京:清華大學出版社，2006.23.

收稿日期：2008-01-13