企業自主創新的過程與實現機制

企業的自主創新活動是一項復雜的系統工程。它既不是單純的科學技術發明，亦不是與科學技術無關的經濟活動，而是在宏觀環境與政策條件下，以企業為主體的科學技術與經濟活動相結合的過程或行為。

一、企業自主創新的過程

企業自主創新的全過程可以分為：創新思想的形成、創新技術的研發、生產要素的投入、創新的組織管理、創新成果的應用與擴散等幾個方面的內容。

企業自主創新的第一個階段是創新思想的形成階段。可以從兩個方面來描述創新思想的形成過程：一是創新思想的來源；二是創新思想的形成環境。創新思想的來源可以來自各個不同的主體，創新思想的形成環境主要包括市場環境、宏觀政策環境和社會環境。市場環境對創新思想的形成是至關重要的。宏觀政策環境主要是指政府制定的各項方針、政策對企業的引導和約束程度。創新的社會環境是指社會的民主氛圍和法律環境。創新思想的形成主要是認知領域的內容，這種認知領域的思想飛躍是要在人的思想上和行動上相對自由的情況下才容易產生的。因此，減少對人在思想觀念上的束縛、建立較為健全的民主制度以及創造一種百家爭鳴的學術氣氛等對人的創新思想的形成也是至關重要的。

創新技術的研發是企業自主創新的第二個階段。創新技術的研發有三種方式：一種是企業依靠自己的力量進行研發活動；第二種是以企業為主體，通過與其他部門合作，主要是與科研機構、高等院校進行合作開發；第三種是引進，引進又可分為由國內引進和國外引進，亦可按引進的內容分成引進軟件和引進硬件等。不同的創新方式，具有不同的特點和應具備的條件。第一種方式的技術創新，需要企業具備很強的技術開發和研究能力。這種能力不是所有的企業都能夠具備的。第二種方式主要涉及到企業與科研機構的動力機制的協調與結合問題。決定企業家和企業職工行為的動力機制主要是一批經濟指標，象利潤、產值、工資、收益率等。而決定科研人員行為的動力機制則主要為科研成果的等級與水平。兩者的合作正好解決了這種科研和企業生產經營活動相互脫節甚至相互分離的問題。就第三種方式而言，企業引進技術軟件和引進硬件的效果和條件也是不同的。引進軟件可以把他人的技術經過消化、吸收后變成自己的實用生產技術，以較少的投資取得比較大的經濟成果。但引進軟件也需要企業具有一定的科研能力，以便對技術軟件進行說明、轉化和再創造，而且還需要一定的時間。引進硬件則不需要較強的科技力量，甚至可以讓硬件設備的供應者把設備全部安裝調試好，企業工作人員只需了解簡單的操作知識即可開始生產。但引進硬件設備花費的資金卻是比較多的。

企業自主創新的第三和第四階段是企業生產要素的投入與組織、管理階段。主要包括企業的人力、物力、資金、技術、信息等基本要素的投入與組織管理過程。在目前社會資金普遍短缺的情況下，資金的投入與管理是一個十分重要的問題。一般來說，要把握好幾個比例關系：一是研究與發展費用占企業銷售額或利潤額的比例；二是在研究與發展費用中，基礎研究、應用研究和試驗發展各部分的資金比例；三是引進技術的費用與消化吸收費用的比例。

企業自主創新的第五個階段是創新成果的應用與擴散階段。即新技術、新產品第一次得到應用并向市場擴散，企業自主創新獲得經濟效益和社會效益。企業自主創新的應用效果可以在經濟指標、社會指標和產品的物理化學性能上得到反映。企業自主創新成果的擴散是指企業自主創新成果在全社會的轉讓與推廣過程。這是企業自主創新成果充分發揮其社會效用的重要環節。

二、企業自主創新的實現機制

1．投入機制。企業開展自主創新活動，首先需要進行必要的資源投入，包括資金、人才、設備等。企業自主創新無疑需要大量資金投入。從一定意義上說，自主創新成果多寡、質量高低、推廣運用成效大小，往往取決于投入資金的數量和規模。根據目前我國經濟發展狀況，我們已有一定的能力和實力建立一個以財政支持為先導，金融貸款為支撐，企業投入為主體，社會投資和外資投資為補充的多元化、多渠道、多層次的自主創新投融資機制，從而為企業自主創新提供資金保障。

在人才投入方面，企業要以“人才資源是第一資源”思想為指導，大力培養、吸引和穩定高水平創新人才，加大對高、精、尖人才的引進力度。堅持把發現、培養、使用、凝聚優秀科技人才作為自身發展的重要任務。要建立健全科學合理的人才資源管理和開發體制，形成能夠鼓勵提高創新能力和創新效率的機制，完善客觀、公正的評價體系。

2．組織機制。企業自主創新的組織機制包括企業內外兩個層面。首先企業內部必須要有相應的機構進行自主研發，并承辦購入技術的使用、消化吸收和改進提高。另一方面，由于企業科研力量普遍不強，必須加強同外部合作。過去，我國也由政府牽頭組織了大量的產、學、研三結合活動，產學研結合是提高自主創新能力、加強企業競爭力的一條很好的途徑，產學研相結合的自主創新組織機制必須突出企業的主體地位，充分發揮各方的優勢。

3．資源整合機制。企業投入各種創新資源后，這些資源是否得到最有效的組織，最充分、最合理的利用，直接關系到自主創新能力、效率和最終的創新效果。而這在很大程度上取決于創新資源的整合。

企業自主創新資源整合機制的建立和完善，應在以下幾個方面作出努力：一要形成全社會支持企業技術創新的力量整合，充分發揮政府的引導作用、市場對科技資源的配置作用、企業的主體作用、高等院校的基礎性作用、科研院所科技攻關的中堅作用等。二要整合全球的創新資源，在全球化條件下進行創新。應當整合全球的資源為我所用，特別是當大批的跨國公司進入中國時，對跨國公司的創新資源、技術資源，應該加以吸收利用。三要形成共性技術并進行應用研究聯動，盡快建立起共性技術與應用技術研究聯動的政策支持體系。

4．技術轉移機制。要堅持先進技術引進和消化、吸收、創新相結合，克服重引進、輕消化吸收的現象，充分利用國外先進技術資源，依托重大工程項目，培育自主創新能力，開發具有自主知識產權的核心技術。必須妥善處理好引進先進技術與自主創新之間的關系，把吸引外商投資與企業產品結構的調整優化結合起來，制定相應的規劃與調控政策，引導外資更多地投向企業核心技術和現有企業的技術改造。要加強國際科技合作與交流，高起點引進國外先進技術，重點引進專利技術、軟件和必要的關鍵設備，同時加強對引進技術的消化吸收，實現創新和提高。要加強一些關鍵性、戰略性技術領域的消化吸收和自主創新力度，增強持續創新的能力。

5．知識產權保護機制。企業自主創新技術的開發、實施要以知識產權保護為必要前提，沒有知識產權制度的保護，企業的自主創新活動就缺乏強大的動力機制。知識產權制度的實質是在保護創新者利益和積極性的同時，促進技術合理、有償地擴散。知識產權制度不僅僅保護知識產權，其最終目的是為了促進創新。通過知識產權保護，一方面可以保證企業有效地吸引投資，利用國外先進的技術，促進國際合作與交流的順利發展，另一方面可以維護科技型企業在國際合作與交流中的合法權益，幫助企業有效地運用知識產權武器，積極參與國際市場競爭，并在競爭中爭取優勢、維護優勢、發展優勢。

知識產權保護是滲透在核心技術的創造、保護、利用和擴散的全過程，知識產權制度是不能孤立地發揮作用的，因此還要進一步完善配套政策體系和市場環境，協同配合技術、經濟、貿易管理等各有關部門的工作，真正落實知識產權的管理。

6．人才激勵機制。自主創新的程度及水平，在很大程度上取決于創新主體的內在動力，而動力又與人才激勵機制密切相關。人才激勵機制主要從企業和政府兩個層面，在精神和物質兩個主要方面加大力度。在企業這個層面，對從事新產品開發和預研、工程設計、設備改造等技術創新工作的專業技術人員，可實行項目承包責任制，聯效計酬，對做出突出貢獻的研發人才給予重獎。還可通過技術入股、派送股票、期權等激勵方式，對研發人員的創新成果予以回報，確保一流人才、一流業績能獲得一流回報。此外，企業還應努力改善研發人員的工作條件、拓展創新舞臺，增強創新的條件保證，讓研發人員有一個比較體面舒心的生活工作環境。在政府這個層面，要繼續貫徹重獎表彰以及開展評選享受政府特殊津貼、有突出貢獻專家等獎勵政策。實際操作過程中，要向自主創新人才傾斜。要深化專業技術人員職稱制度改革，切實把學歷、資歷取向調整為業績取向。要把政府設立的人才開發基金真正用在刀刃上，及時重獎為技術創新作出突出貢獻的有功人員。要充分利用媒體，大力宣傳表彰通過專心致志、鍥而不舍而獲得成功的自主創新型人才典型，號召社會向他們學習，進一步促進研發人才保持旺盛的創新激情和高昂的創新斗志。

7．政府支持機制。在制定鼓勵企業自主創新的政策方面，實行支持自主創新的財稅、金融和政府采購政策，發展創業風險投資，加強技術咨詢、技術轉讓等中介服務。（1）財稅支持機制。在進一步落實國家關于促進技術創新、加速科技成果轉化以及設備更新等各項稅收優惠政策的基礎上，積極鼓勵和支持企業開發新產品、新工藝和新技術，加大企業研究開發投入的稅前扣除等激勵政策的力度，實施促進高新技術企業發展的稅收優惠政策。結合企業所得稅和企業財務制度改革，鼓勵企業建立技術研究開發專項資金制度。允許企業加速研究開發儀器設備的折舊。對購買先進科學研究儀器和設備給予必要稅收扶持政策。加大對企業設立海外研究開發機構的外匯和融資支持力度，提供對外投資便利和優質服務。（2）金融支持機制。為緩解企業自主創新經費緊張的困境，政府金融支持也不可短缺。其一，以政府財政資金為引導，政策性金融、商業性金融資金投入為主的方式支持企業重大自主創新成果轉化和技術自主創新項目，支持發展高新技術產業。第二，通過發展高科技自主創新資本市場來籌集社會資金。第三，大力發展技術創新風險投資機構，積極開展風險投資業務，逐步形成投資機構與企業“項目共建、利益共享、風險共擔”的風險投資機制。（3）政府采購機制。建立政府采購自主創新產品協調機制，對國內企業開發的具有自主知識產權的重要高新技術裝備和產品，政府實施首購政策。對企業采購國產高新技術設備提供政策支持。（4）中介服務機制。引導社會建立健全技術中介服務體系是促使企業自主創新成果順利變為商品的根本措施。政府部門應發揮好四個方面的橋梁作用：一要利用好公共財政，為企業提供技術創新、成果轉化搭建公共科技服務平臺；二要充分整合有利于企業自主創新的各方面資源，改變企業自主創新“單打獨斗\"或盲目“全線出擊”的現象；三要完善科技信息中心，面向全社會尤其是企業提供多方位全天候的科技創新信息服務；四要建設一支具有評估和技術資質的技術經紀人隊伍，充分發揮中介機構對于企業自主創新的促進功能。

（作者單位：中南民族大學管理學院）