以國際產業轉移為依托的技術轉移問題研究

摘要：國際產業轉移往往是以相關國家或地區間投資、貿易以及技術轉移等形式表現出來。產業轉出國對轉入國輸出商品和進行投資的時候，必然伴隨著輸出較先進的技術設備、先進的管理經驗等先進技術。中國要努力提高金融機構對企業特別是國有企業技術模仿、吸收等技術革新、技術改造和人力資本培訓等項目貨款支持力度，進一步發展債券和股票市場，使之能為科技創新企業、FDI企業或國內企業與FDI的競爭提供更多的融資渠道。

關鍵詞：國際產業轉移；技術轉移；對策

中圖分類號：F113.2文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２００８）０5－００12－０２

一、國際產業轉移帶來技術轉移的機制分析

（一）技術轉移的概念

技術轉移就是技術從供方向接受方的運動。這種運動可以在地理空間上進行，也可以在不同領域、部門之間進行。從更廣泛的意義上講，技術轉移就是技術的傳播和交流。

（二）國際產業轉移實現技術轉移的方式和途徑分析

1.以加工貿易方式進行的技術轉移

國際產業轉移往往都是從加工裝配開始，經過資本、技術和管理經驗的積累，過渡到零部件和原材料的本地化生產，最終將銷售與服務環節轉移到發展中國家。最開始轉移產業時會以加工貿易開端，即發達國家在產業轉入國設立加工基地，出口機器設備等生產資料，并輸出裝配技術和中間產品。在這一過程中，產業轉出國會給東道國提供有關工程設計，工廠的設備安裝、操作和使用方面的技術支持以及與生產技術相關的機器、設備和原材料等。這樣，產業轉出一方的技術就會向東道國進行轉移，加之東道國企業在干中學中的經驗累積，使發展中國家的技術水平不斷上升，最終促使東道國的產業獲得發展和升級。

2.以產業轉出國對外直接投資的方式實現技術轉移

（1）直接的技術轉移

對于和產業轉入國的跨國公司組成合資企業的當地企業而言，跨國公司必然會對東道國原有企業追加投資，進行技術轉移和技術改造，增強合資企業的競爭能力。此外，近年來跨國公司為了整合全球的生產要素在東道國投資設立研發機構，也成為了一種直接的技術轉移方式。

（2）間接的技術轉移

間接的技術轉移即技術外溢，是指在東道國投資的跨國公司與本地企業建立起來關聯關系、對國內員工的培訓及對國內企業的示范過程中產生的。產業轉出國的跨國公司投資所帶來的演示效應、競爭效應、人員培訓效應和鏈接效應也會向東道國企業進行技術轉移和擴散，并使東道國獲得技術進步。

二、新一輪國際產業轉移的特點及其對技術轉移產生的影響

（一）國際產業轉移規模擴大，進程加速，使得依托于產業轉移的技術轉移規模和范圍也不斷擴展。

作為產業轉移重要推動力的跨國直接投資的總量不斷擴大。據聯合國貿發會議世界投資快報顯示，2006年全球外國直接投資總額躍升34.3%，達到1.2萬億美元，超過2005年的9 550億美元，并創下2000年以來最高水平。國際產業轉移規模的擴大無疑為產業轉入國實現技術轉移提供了良好的外部的環境，使得承接國獲得的技術的規模和范圍不斷擴展。

（二）國際產業轉移逐步軟化，使得技術轉移的層次不斷提高

20世紀90年代以后，知識經濟的興起加速了發達國家產業結構的知識化、高度化。高附加值工業、高新技術產業、金融保險業、服務貿易業、電子信息業以及一些新興的產業等日益成為國際產業轉移的重要領域。國際產業轉移高度化的發展必然會導致產業轉出國對轉入國的技術轉移也由勞動密集型向技術密集型發展，其表現是發達國家已經開始向發展中國家轉移資本技術雙密集產業，甚至向少數發展中國家轉移高技術產品生產過程中的某個工序，水平型國際產業轉移日趨增多，使得轉入國能夠獲得技術含量和層次更高的技術。

（三）跨國公司成為了以國際產業轉移為依托的技術轉移的重要載體

20世紀90年代以來，跨國公司迅猛發展，并依靠其雄厚的資金、先進的技術和管理優勢，實行全球投資，其在國際投資中的比重已經達到了90％，成為了推動全球產業轉移的主導力量。跨國公司不但大規模轉移生產制造環節，而且將轉移延伸到研發、設計、采購、銷售和售后服務環節，以增強核心競爭力，使得產業轉移中的技術含量也不斷提升。這樣，跨國公司不僅成為了產業轉移的主體，更是在產業轉移過程中，憑借其強大資金財力和先進的技術成為了有效技術轉移及技術擴散的主體。

（四）跨國公司紛紛在東道國投資設立研發機構，成為了技術轉移的新形式

近年來，跨國公司在其他國家建立研發中心的趨勢越來越明顯，以期利用當地資源，在全球范圍內進行要素的有效配置，直接為其全球戰略服務。這就打破了傳統的產品周期論，即高技術產業只有到了成熟階段、失去競爭優勢時才向低成本國家轉移。而且這種方式對于投資的雙方而言，既能夠導致技術的引進，也能夠導致新技術出口，因而它是一種有利于雙方技術進步的新形式。

（五）技術知識含量較高的服務業成為國際產業轉移中的新熱點，對于承接國提升服務技術水平有積極影響

據貿發會議《國際直接投資展望和跨國公司戰略》全球調查報告顯示，2005年服務業跨國投資已達到世界FDI總存量的60%左右，從流量看約占每年全球FDI的2/3左右。以美國對外直接投資為例，2006年上半年美國服務業對外直接投資730億美元，占美對外直接投資的56％，比2005年同期增長2.2倍；此外，服務業離岸外包和跨國轉移勢頭也很可觀，服務外包最多的美國約占全球服務外包的2/3，歐、日各約占1/3，預計2007年全球服務外包總值將達到1.2萬億美元，比2006年增長40％。美國信息產業咨詢公司加特納公司預測，到2010年時發達國家中25%的傳統IT工作將轉向印度、中國和俄羅斯。

三、把握新一輪國際產業轉移的機遇，中國促進技術轉移、提升技術水平的對策

1.完善中國國內的投資環境，吸引產業轉移

首先，我國要以政府機構改革為契機，創建廉潔、勤政、務實、高效的政府工作新作風，改善體制環境、政策環境、法治環境、營造政府親商環境，最大限度地為投資者提供快捷、便利的辦事環境和經營環境。

其次，我國要進一步完善交通和通訊等基礎設施的建設，提高本土產業配套能力。跨國公司在轉移資本、技術密集型產業時，勞動力、土地、水電等生產要素的價格高低已經不是其考慮的重點了，而更加看重的是東道國與轉移產業相關的產業基礎、產業配套條件的好壞。因此產業基礎設施、產業配套條件就成為我國應該著重加強建設的領域。

最后，我國應加大對知識產權的保護力度。穩定、完善的保護知識產權的環境不僅能大大增強跨國企業技術投入和輸出的信心，而且還可以使東道國企業獲得更多的技術流入，同時也會提高本國企業對技術創新收益的預期并鼓勵和促進其增加研發投入，是實現以技術創新為核心的技術進步的重要措施。

2.積極承接國際高新技術產業的技術轉移，逐步提高產業吸納的層次

近幾年，跨國公司轉移到我國的技術密集型產業、高新技術產業有所增加，但投向這些產業的加工裝配環節比重較高，大部分只是在我國建立零部件及加工組裝廠，真正有價值的核心技術仍掌握在國際跨國公司手里。這對提升我國產業的科技含量效果不甚明顯。因此，今后我國應注重提高產業轉移的門檻，采取各種手段鼓勵外國企業向我國轉移關鍵技術。此外，要鼓勵外資企業與國內的技術密集型企業和高新技術企業合作，加強與國內上下游企業的關聯度，提高外資對技術密集型企業和技術密集型產業的推動作用。

3.加快服務業的發展和開放，有序承接國際服務業轉移

中國應該加快服務業對外開放和吸收外資步伐，更多地承接國際服務和軟件外包，大力促進該地區生產性服務業的加快發展和升級。一方面通過現代服務業的發展，優化本地區的投資和商務環境；另一方面，也可以推動“沿海接單、中部加工”和“中部接單、中部加工”等新型加工貿易的發展。通過生產性服務業的升級，引入和培育更多中高端服務供應商，進一步提高東部和中部自身的接單能力。

4.鼓勵跨國公司設立研發中心，促進國際科技合作

我國應抓住跨國公司技術轉移的機遇，逐漸由單純鼓勵外商在華投資設廠轉變為積極創造條件吸引他們建立研發中心，以此不斷提升技術平臺，形成具有國際競爭力的產業技術支撐體系，使我國逐步由跨國公司的“加工基地”向“研發中心”轉變。同時，鼓勵企業與跨國公司在技術開發上進行合作，共建研發中心，攻關開發關鍵技術，形成自己的技術專利和專有技術，縮短與國際先進技術的差距。

5. 提高我國企業技術吸收能力和自主研發、創新能力

首先，提高RD經費的投入力度，改變RD的結構，實現基礎研究與應用研究的有效平衡。中國企業一方面要對RD加大投入力度；另一方面應努力實現基礎研究與應用研究的有效平衡，實現RD投入主體多元化，將更多的經費投入到企業的研發中去，并鼓勵企業將利潤留成進一步用于研發，提高RD的收益率。

其次，加大人力資本投資，改善人力資本結構，鼓勵人力資本科學、有效流動。中國要加大對人力資本的投資力度，改善人力資本培育結構，構建良好的人才創新創業及服務環境。

最后，要加快金融市場的改革步伐，提高金融市場的服務效率，逐步放松金融管制，開放金融服務市場。中國要努力提高金融機構對企業特別是國有企業技術模仿、吸收等技術革新、技術改造和人力資本培訓等項目貨款支持力度。進一步發展債券和股票市場，使之能為科技創新企業、FDI企業或國內企業與FDI的競爭提供更多的融資渠道。