影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的法律因素

研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估時(shí)在法律方面應(yīng)當(dāng)研究什么呢？知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的概念并非只是在一門(mén)學(xué)科中專門(mén)使用，許多學(xué)科都在從不同的角度進(jìn)行研究。比如會(huì)計(jì)、價(jià)值評(píng)估與司法等學(xué)科都在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)研究。

這些研究基本上可以劃分為兩類：一類是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的計(jì)價(jià)；一類則是探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任。會(huì)計(jì)和價(jià)值評(píng)估對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究偏重于第一類，他們的目的是要更加準(zhǔn)確地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行計(jì)量[1]。而法學(xué)中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究屬于第二類，法學(xué)中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究是為了厘清當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任。本文是僅就影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)中著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)價(jià)值評(píng)估的法律因素進(jìn)行探討。

一、影響著作權(quán)價(jià)值評(píng)估的法律因素

（一）作品類型

在不同類型作品的著作權(quán)中，影響其價(jià)值的法律要素是不同的。如原創(chuàng)作品與二次作品著作權(quán)就是不同的。所謂二次作品是指在原創(chuàng)作品的基礎(chǔ)上，通過(guò)翻譯、改編等方式產(chǎn)生的新作品，也稱為演繹作品。二次作品的著作權(quán)人，盡管有權(quán)禁止他人復(fù)制、發(fā)行或以其他方式使用其作品，但卻無(wú)權(quán)單獨(dú)許可他人使用其作品。因?yàn)椋@種二次作品已經(jīng)使用了他人的作品，其著作權(quán)受原創(chuàng)作品著作權(quán)人的約束[2]。因此，二次作品雖然有自己的價(jià)值，但其轉(zhuǎn)讓和許可使用受到的限制很多，自然其價(jià)值也會(huì)受到影響。

（二）著作權(quán)權(quán)利束

著作權(quán)權(quán)利束是指著作權(quán)人對(duì)某項(xiàng)作品所享有的權(quán)利的總和。因?yàn)橹鳈?quán)權(quán)利束中的各項(xiàng)權(quán)利是可以分別轉(zhuǎn)讓或給予使用許可的。比如原作者可以僅將著作權(quán)法第10條規(guī)定的著作權(quán)內(nèi)容中的第（五）至第（十七）項(xiàng)權(quán)利中的一部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓或許可給第三人，而自己保留了其中的一部分。在這種情況下，僅保留了部分權(quán)利的著作權(quán)的價(jià)值與包含所有權(quán)利的著作權(quán)價(jià)值，自然應(yīng)該是不相同的。

（三）可能受法律影響的著作權(quán)收益方式

著作權(quán)的收益方式主要有兩種：銷售型（直接收益型）和使用型（間接收益型）。前者是通過(guò)銷售其作品直接獲得收益，比如書(shū)籍就是通過(guò)銷售而獲得收益的典型例子。后者的著作權(quán)收益是通過(guò)使用其作品的方式獲得的，比如一幅汽車外觀設(shè)計(jì)的圖紙，它的收益的實(shí)現(xiàn)方式主要不在于轉(zhuǎn)讓，而是直接體現(xiàn)在根據(jù)該圖紙制造出的汽車的價(jià)值收益中。銷售型著作權(quán)的評(píng)估價(jià)值一般采用市場(chǎng)上或法律規(guī)定的一定比例的版稅或提成費(fèi)用得出，而使用型著作權(quán)評(píng)估價(jià)值的確定，則復(fù)雜得多。

（四）著作權(quán)的登記狀況

在實(shí)行著作權(quán)選擇登記制的國(guó)家，有關(guān)作品是否在相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了版權(quán)登記，將能對(duì)其作品著作權(quán)的法律地位造成一定的影響。比如在我國(guó)，法律規(guī)定計(jì)算機(jī)軟件創(chuàng)作完成后，可以到指定部門(mén)進(jìn)行版權(quán)登記。當(dāng)該計(jì)算機(jī)軟件一旦發(fā)生侵權(quán)糾紛或權(quán)利歸屬糾紛時(shí)，已經(jīng)登記版權(quán)的權(quán)利人，可以將登記記錄作為自己是真正著作權(quán)人的初步證明[2] 。這樣就可以提高著作權(quán)人在維權(quán)或相關(guān)訴訟中的法律地位。

（五）著作權(quán)的法律壽命

著作權(quán)是有保護(hù)期的。著作權(quán)的法律保護(hù)時(shí)間一般都比較長(zhǎng)，但不能因保護(hù)期較長(zhǎng)而忽視其對(duì)著作權(quán)價(jià)值的影響。著作權(quán)保護(hù)期一過(guò)，著作權(quán)人就不能再行使著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。

（六）著作權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命

經(jīng)濟(jì)壽命不單具有經(jīng)濟(jì)屬性，而且包含了法律屬性。影響著作權(quán)經(jīng)濟(jì)壽命的因素有著作權(quán)的法律壽命，還包括作品的類型、作品的內(nèi)容、作者的知名程度和作品的衍生品等等。

（七）著作權(quán)的權(quán)利狀態(tài)

有關(guān)的作品是否抄襲了他人作品？是否有未經(jīng)他人許可的翻譯、改編、匯編的成分？著作權(quán)的權(quán)利狀態(tài)對(duì)其評(píng)估價(jià)值的影響是非常關(guān)鍵的。但是，盡管侵權(quán)后形成的作品不享有作品全部的著作權(quán)，在這樣的作品中不可能存在著原創(chuàng)部分。在這些原創(chuàng)部分著作權(quán)價(jià)值的評(píng)估中，不僅需要將抄襲他人作品的內(nèi)容與未經(jīng)他人許可的翻譯、改編、匯編的內(nèi)容剔除掉，還要充分考慮到作品因侵權(quán)引起的訴訟成本及其他的風(fēng)險(xiǎn)。

（八）作品的被更新和被替代

作品產(chǎn)生新的著作權(quán)后，原作品著作權(quán)的價(jià)值自然會(huì)降低。這一點(diǎn)在計(jì)算機(jī)軟件上表現(xiàn)的尤為明顯。如windows xp和windows vista相繼上市后，windows 98的價(jià)值就會(huì)因?yàn)樾掳姹镜膯?wèn)世而降低。

二、影響專利權(quán)價(jià)值評(píng)估的法律因素

（一）專利權(quán)的法律狀況

專利權(quán)的價(jià)值評(píng)估必須關(guān)注專利權(quán)的現(xiàn)時(shí)法律狀態(tài)。該法律狀態(tài)包括專利的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)和法律地位穩(wěn)定程度兩個(gè)方面。專利的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)包括發(fā)明人身份、專利的申請(qǐng)權(quán)和署名權(quán)、專利權(quán)歸屬，以及專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利許可及專利權(quán)質(zhì)押的既往歷史、進(jìn)出口貿(mào)易中提請(qǐng)海關(guān)備案的專利權(quán)登記等。而專利的法律地位穩(wěn)定程度則是指專利是否有訴訟歷史，是否涉及過(guò)無(wú)效宣告程序或侵權(quán)訴訟糾紛等。

（二）專利的權(quán)利類型與效力強(qiáng)度

專利權(quán)的價(jià)值評(píng)估必須關(guān)注各種專利權(quán)的效力強(qiáng)度，一般是發(fā)明專利大于實(shí)用新型專利，實(shí)用新型專利大于外觀設(shè)計(jì)專利。

（三）專利權(quán)保護(hù)的時(shí)間性和地域性

專利權(quán)保護(hù)的時(shí)間性是指該專利權(quán)所處的保護(hù)期的不同時(shí)間段。專利權(quán)的時(shí)間性必定會(huì)影響其價(jià)值。專利權(quán)的地域性是指當(dāng)在中國(guó)申請(qǐng)專利權(quán)的專利所涉及的產(chǎn)品有海外市場(chǎng)時(shí)，則要考慮其在海外市場(chǎng)的其他國(guó)家是否也進(jìn)行了專利權(quán)申請(qǐng)，還需要考慮海外市場(chǎng)中其他國(guó)家專利法是否具有域外效力的條款。

（四）專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

由于專利技術(shù)是公開(kāi)的，因此專利的被侵權(quán)比較容易發(fā)生。尤其是沒(méi)有采用專用保護(hù)技術(shù)進(jìn)行保護(hù)的專利，抵抗侵權(quán)的能力很低。在法制環(huán)境尚不理想的情況下，專利技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，可能會(huì)因侵權(quán)而降低，有時(shí)甚至?xí)l(fā)生致命的損失。因此，在進(jìn)行專利價(jià)值評(píng)估時(shí)，須考慮專利可能因被侵權(quán)而帶來(lái)的維權(quán)成本及可能出現(xiàn)的市場(chǎng)利潤(rùn)率減少的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）專利權(quán)的保護(hù)范圍

專利權(quán)的保護(hù)范圍需要有相關(guān)的法律文書(shū)認(rèn)定。在一項(xiàng)發(fā)明專利的法律文書(shū)中，需要注意對(duì)所保護(hù)的權(quán)利概括得是否寬泛，寬泛的程度如何，從屬權(quán)利的數(shù)量是多少，所限定的技術(shù)特征是否細(xì)化等等，這些內(nèi)容直接決定了專利權(quán)的保護(hù)范圍，而該保護(hù)范圍涉及專利權(quán)的價(jià)值。

（六）專利在專利族中的地位

當(dāng)單項(xiàng)專利從屬某一個(gè)專利族時(shí)，其價(jià)值與專利族中其他專利的價(jià)值發(fā)生聯(lián)系。當(dāng)該專利是專利族中的核心專利時(shí)，需要分析其與其他專利的關(guān)聯(lián)程度；當(dāng)該專利是外圍專利時(shí)，需要分析其是否與多個(gè)核心專利發(fā)生聯(lián)系，以及其與其他外圍專利關(guān)系又如何。

（七）法定壽命和剩余經(jīng)濟(jì)壽命

專利權(quán)在法定有效期內(nèi)的不同時(shí)段能夠帶來(lái)的回報(bào)是不同的。專利價(jià)值隨著專利有效期的移動(dòng)而單調(diào)增長(zhǎng)，但與此同時(shí)，邊際收益以指數(shù)級(jí)遞減。由于技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)的變化，專利的經(jīng)濟(jì)壽命一般遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于專利的法定壽命。

三、影響商標(biāo)權(quán)價(jià)值評(píng)估的法律因素

（一）商標(biāo)是否已經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)

未經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)，除個(gè)別馳名商標(biāo)外，不具有商標(biāo)專用權(quán)，也就不能成為商標(biāo)權(quán)價(jià)值評(píng)估的對(duì)象。這里要注意，正在申請(qǐng)注冊(cè)中的商標(biāo)是否能夠取得商標(biāo)專用權(quán)，還存在著極大的不確定性。因此，除馳名商標(biāo)外，商標(biāo)是否注冊(cè)是商標(biāo)價(jià)值評(píng)估中首要考慮的因素[3]。

（二）商標(biāo)是否已成為無(wú)爭(zhēng)議的商標(biāo)

已過(guò)爭(zhēng)議期商標(biāo)和未過(guò)爭(zhēng)議期商標(biāo)之間，價(jià)值應(yīng)該是有差別的。因?yàn)槲催^(guò)爭(zhēng)議期的商標(biāo)，可能因異議成立而隨時(shí)被撤銷。而爭(zhēng)議期屆滿后的，根據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》，除“惡意”獲得注冊(cè)的商標(biāo)外，不能對(duì)已注冊(cè)商標(biāo)再提出撤銷要求，此時(shí)商標(biāo)的權(quán)利更加穩(wěn)定，評(píng)估價(jià)值也更高。

（三）商標(biāo)的收益期限

我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)一次的有效期是10年。當(dāng)采用收益現(xiàn)值法評(píng)估注冊(cè)商標(biāo)的價(jià)值時(shí)，剛注冊(cè)的商標(biāo)和有效期即將結(jié)束的商標(biāo)的價(jià)值是不是應(yīng)該存在區(qū)別呢? 回答是否定的。.因?yàn)樯虡?biāo)一次注冊(cè)的有效期結(jié)束后，根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》的規(guī)定，商標(biāo)權(quán)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)續(xù)展，經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)后，商標(biāo)權(quán)人繼續(xù)享有10年的商標(biāo)專用權(quán)，并且，商標(biāo)權(quán)人可以無(wú)限次地申請(qǐng)續(xù)展。商標(biāo)有效期實(shí)質(zhì)上的不確定使在評(píng)估商標(biāo)價(jià)值時(shí)，確定收益年限的依據(jù)是商標(biāo)權(quán)能獲得利益的時(shí)間，而不是商標(biāo)所擁有的注冊(cè)有效年限[4]。

（四）商標(biāo)注冊(cè)有效期對(duì)商標(biāo)價(jià)值評(píng)估的影響

商標(biāo)所擁有的注冊(cè)有效年限雖然不能作為確定商標(biāo)收益期限的依據(jù)，但它對(duì)商標(biāo)的價(jià)值評(píng)估的影響還是很大的。因?yàn)樯虡?biāo)的一個(gè)注冊(cè)有效期結(jié)束時(shí)，涉及辦理續(xù)展手續(xù)問(wèn)題。因此，在接近注冊(cè)有效年限結(jié)束時(shí)簽訂商標(biāo)使用許可合同，必須包含一條由哪一方再去辦理商標(biāo)權(quán)續(xù)展的條款，還應(yīng)有一條許可方若不辦理續(xù)展手續(xù)而導(dǎo)致商標(biāo)失效，應(yīng)如何賠償被許可方損失的條款。否則，按照嚴(yán)格規(guī)程評(píng)估了價(jià)值的商標(biāo)使用許可權(quán)，買主買下后反而會(huì)使自己掉進(jìn)一個(gè)陷井[4]。

（五）涉及馳名商標(biāo)的有關(guān)問(wèn)題

商標(biāo)的知名度是影響商標(biāo)評(píng)估價(jià)值的重要因素。依照《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》、世貿(mào)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議及多數(shù)國(guó)家的商標(biāo)法，若作為馳名商標(biāo)，一般享有三重特權(quán)：一是如其在某國(guó)尚未注冊(cè)，而有人搶先注冊(cè)了，則它可以將搶先者從注冊(cè)中擠出，從而使搶先者的注冊(cè)無(wú)效；二是在一般國(guó)家，對(duì)未注冊(cè)的馳名商標(biāo)也予以保護(hù)；三是在已注冊(cè)的馳名商標(biāo)的侵權(quán)訴訟中，被告的商標(biāo)被認(rèn)定與其存在近似的可能性更大，被告的有關(guān)商品(服務(wù))被認(rèn)定與其有關(guān)的商品(服務(wù))類似的可能性也更大。在相當(dāng)一部分國(guó)家，即使將類似他人馳名商標(biāo)的標(biāo)識(shí)用在非類似商品(服務(wù))上，也可能被認(rèn)定為侵權(quán)[5]。

（六）商標(biāo)的獨(dú)占性許可與排他性許可

當(dāng)商標(biāo)權(quán)利人已經(jīng)將其商標(biāo)許可其他人使用，則將使其再次將商標(biāo)許可其他人使用時(shí)的評(píng)估價(jià)值受到影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)排他性許可使用時(shí)的價(jià)值當(dāng)然要大于非排他性許可使用時(shí)的價(jià)值[6]，其中，在排他性商標(biāo)許可使用權(quán)中，獨(dú)占性商標(biāo)許可使用權(quán)的價(jià)值還要高于一般排他性許可使用權(quán)的價(jià)值。

（七）所評(píng)估商標(biāo)是否經(jīng)歷過(guò)被訴訟

商標(biāo)權(quán)若卷入過(guò)侵權(quán)訴訟、確權(quán)糾紛或無(wú)效訴訟，其價(jià)值評(píng)估時(shí)應(yīng)該對(duì)相關(guān)訴訟與糾紛的狀況進(jìn)行詳細(xì)分析。

（八）商標(biāo)的地域性

商標(biāo)的保護(hù)具有地域性，商標(biāo)注冊(cè)人所享有的商標(biāo)權(quán)除馳名商標(biāo)外，僅在授予該權(quán)利的國(guó)家的司法領(lǐng)域內(nèi)受到保護(hù)，在其他國(guó)家則不受到保護(hù)。

參考文獻(xiàn)

[1]李壽德，萬(wàn)威武.知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的思考.自然辯證法研究，2000(4).

[2]鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)論. 3版. 法律出版社，2003.

[3]李玉香.現(xiàn)代企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估法律問(wèn)題研. 中國(guó)政法大學(xué)博士論文集，2001：100-101.

[4]鄭成思. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估中的法律問(wèn)題.中國(guó)軟科學(xué)，1998(4)：104-105.

[5]鄭成思.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估. 法律科學(xué)，1998(1)：46.

[6]朱志權(quán)，劉俊.論高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的對(duì)象及其法律影響因素.煤炭高等教育，2004(6)：47.

（作者單位：中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院）