提高自主創新能力 建設創新型國家

摘要：黨的十七大報告提出，提高自主創新能力，建設創新型國家是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。因此，對該問題的思考具有十分重要的現實意義和深遠的歷史意義。本文首先認真詮釋了自主創新戰略和創新型國家的基本內容，在此基礎上分析了提高自主創新能力建設創新型國家的必要性。然后根據我國的具體國情和特定環境提出一些可行性強的措施。

關鍵詞：自主創新 創新型國家 內涵 必要性 措施

一、自主創新戰略和創新型國家的基本內容

(一)自主創新的內涵

所謂自主創新，是指依靠自身的技術力量進行研究開發，并實現科技成果的商品化，最終獲得市場的承認。我國’在21世紀的新形勢下提出的自主創新賦予了更豐富的內涵。2006年發布的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006～2020》給自主創新規定了特定內涵，指出自主創新主要包括三個方面的含義：一是加強原始性創新。原始性創新是指擁有完全知識產權的最初的重大科學發現、技術發明和創造，它被認為是決定國際產業分工地位的基礎條件。二是加強集成創新。把各種已有的相關技術融會貫通、有機融合，形成一種新產品或經營管理方式，創造出新的經濟增長點。三是在引進國外先進技術的基礎上，積極促進消化吸收和再創新，形成具有自主知識產權的新技術。

(二)創新型國家的基本內涵

1 創新型國家

目前，世界上尋求實現工業化和現代化的國家可分為三類：第一類是依靠自身豐富的自然資源增加國民財富，如中東產油國家；第二類主要依附于發達國家的資本、市場和技術，如一些拉美國家；第三類是把科技創新作為基本戰略，大幅度提高科技創新能力，形成日益強大的競爭優勢。國際學術界把第三類國家稱之為創新型國家。

2 衡量創新型國家的標準

具體來說，創新型國家至少應具備以下四個基本特征：一是創新投入高，國家的研發投入占GDP的比例一般在2％以上。目前我國研發投入占GDP的1.3％左右，而發達國家大都占到了3％左右。二是科技進步貢獻率高達70％以上。三是自主創新能力強，國家對外技術依存度通常在30％以下。四是創新產出高。目前世界上公認的20個左右的創新型國家所擁有的發明專利(指美國、歐洲和日本三方授權的專利)數量占全世界總數的97％以上。

二、提高自主創新能力。建設創新型國家的必要性

當今世界，科學創新是經濟社會發展的決定性力量。大到一個國家小到一個企業，如果不掌握核心技術和自主知識產權，就把握不了未來發展的主動權。2007年10月胡錦濤總書記在黨的十七大報告提出：提高自主創新能力，建設創新型國家，是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。

(一)提高自主創新能力，建設創新型國家，是全面建設小康社會的迫切需要

2002年，黨的十六大確立了全面建設小康社會的奮斗目標，提出到2020年使我國的GDP比2000年翻兩番。2007年10月，十七大報告又首次提出實現人均GDP到2020年比2000年翻兩番。按照這個目標，到2020年我國的人均GDP將超過3000美元，相當于那時中等收入國家的水平。而傳統技術體系下的工業革命在為人類帶來巨大物質財富的同時，也使人類付出越來越難以承受的代價。改革開放30年來，我國經濟快速發展，GDP年均增長率高達9.7％，但為之也付出了很大代價。目前，我國水資源、能源短缺以及環境惡化等問題日趨嚴重。人均能源資源占有量不到世界人均水平的一半。不包括香港、臺灣和澳門，僅大陸每年能源消耗就占世界消耗總量的11％以上，僅次于美國居世界第2。我們的目標是要翻兩番，到2020年實現全面建設小康社會的奮斗目標時，人均GDP達到3000美元。如果不依靠創新推動技術進步提高資源利用效率，還按照這種傳統的工業化模式，就意味著資源消耗要翻兩番，環境損耗要翻兩番，這是我國的生態環境無法承受的。因此，特定的國情決定著要想實現全面建設小康社會的目標不可能選擇資源型或依附型的發展模式，而必須走增強自主創新能力，建設創新型國家的發展道路。依靠體制創新、發展模式創新和科技創新，走新型工業化道路。

(二)提高自主創新能力，建設創新型國家是轉變經濟增長方式、實現科學發展的必然要求

“十一五”規劃中明確提出：要“把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變經濟增長方式的中心環節”。2007年10月黨的十七大報告又指出：要“更加自覺地走科學發展道路，堅持把推進自主創新作為轉變發展方式的中心環節，提高發展質量和效益，實現又好又快發展”。實現科學發展，必須轉變發展觀念。大力提高自主創新能力，創新發展模式，轉變經濟發展方式。創新發展模式，是轉變經濟發展方式提高發展質量的途徑和保障。改革開放以來，我們對轉變經濟增長方式進行了不懈的探索。特別是“九五”以來明確提出要轉變粗放型的經濟增長方式并且取得了不少成效。但是，2003年以來，能源消耗與GDP增速又明顯加快，都達到10％以上，尤其是2003-2005年，能源消耗增長速度還超過了GDP的增速。以高投入、高消耗、高排放為特征的粗放型發展方式并未得到根本性的轉變，環境壓力日益增大。與此同時，我國資源利用效率低下。因此，要繼續保持經濟的高速增長，如果不轉變發展方式，資源將難以支撐，環境將難以承受。這就要求我們必須大力提高自主創新能力，努力推動經濟增長由資源驅動、資本驅動向創新驅動的戰略性轉變，實現科學發展。

(三)提高自主創新能力，建設創新型國家是提高國際競爭力的重要舉措

當今世界，國際競爭本質上表現為科技的競爭，特別是自主創新能力的競爭。世界各國尤其是發達國家紛紛把提高自主創新能力作為提升國際競爭力、保障國家安全和未來發展的核心要素和戰略基點。大幅度提高科技投入，加快科技事業發展。2006年2月，美國發布“美國競爭力計劃”，大幅增加對研發、教育與創新的投入，促進知識增長，提供開發新技術所需的工具，以保障美國在各科技領域繼續保持世界領先地位，保障美國的強大與安全。加入WTO以后，我國的經濟安全面臨著更加嚴重的威脅。許多產業技術創新能力薄弱、在國際產業分工體系中處于產業垂直分工的低端，核心技術受制于人的局面，使我們在發展中難以掌握戰略主動權。缺乏自主創新核心技術已是中國的“軟肋”，高技術產業發展的現狀更令人擔憂。比如：在信息、生物、醫藥等產業領域的核心專利上，中國基本上受制于人；在一些關鍵技術，尤其是具有戰略意義的重大裝備制造業，如航空設備、精密儀器、醫療設備、工程機械等高技術含量和高附加值產品，中國主要都是依賴進口；在國家安全領域，一些重大武器裝備和急需的關鍵元器件只能依賴進口，處處存在被別人“卡脖子”的危險。在今天的國際環境下，技術依賴遠比資金依賴、市場依賴更加深刻和難以擺脫。在激烈的國際競爭中，缺乏核心技術、自主知識產權和創新能力，不僅會使我國經濟安全和國家安全發展受到嚴重威脅，還會影響國家競爭力的提升，使我國在國際產業分工中處于不利地位。所以說，自主創新能力是國家競爭力的核心，是我國面向未來發展的重大戰略選擇。

三、提高自主創新能力，建設創新型國家的措施

本世紀頭20年，是我國經濟社會發展的重要戰略機遇期，也是我國科技事業發展的重要戰略機遇期。我們的目標是：到2020年，使我國的自主創新能力顯著增強，進入創新型國家行列，為全面建設小康社會提供強有力的支撐。立足我們當前所處的國際形勢和我國的實際國情，要想實現這÷偉大目標必須做好以下幾方面的工作：

(一)培養創新型人才，是建設創新型國家的關鍵

“功以才成，業由才廣”。建設創新型國家關鍵在人才，尤其是創新型科技人才。沒有一支宏大的創新型科技人才隊伍作支撐，實現建設創新型國家的目標是不可能的。當前，人才競爭已成為國際競爭的一個焦點。發達國家普遍加大了在全世界搜尋、吸引、利用人才的力度。雖然我國人才總體規模已近6000萬，但高層次人才十分短缺，能躋身國際前沿、參與國際競爭的戰略科學家更是鳳毛麟角。全球范圍的人才爭奪，我國高層次創新人才的缺乏，要求我們必須以國際化的眼光來培養人才、吸引人才、留住人才、使用人才，營造良好的體制、機制和社會環境，使創新型人才能夠脫穎而出，充分發揮作用。

創新是多層次的，既包括科研院所進行的原始性創新、企業進行的技術創新而且還包括廣大工人農民開展的群眾性創新。因而，創新型人才也是應是多方面的，蘊藏在社會的各個領域、各個層次。為此，我們必須著重加強科技創新文化建設，營造鼓勵創新的社會環境，加強各個層次創新型人才隊伍建設：一是加強專業技術人才隊伍建設，加快培養創新型科技人才，特別是以中青年為主體的創新型領軍人才；二是加強黨政人才和企業經營管理人才隊伍建設；三是加強高技能人才和農村實用人才隊伍建設。相信有了這樣一支規模可觀、結構合理的創新型人才隊伍，我們實現科學發展、建設創新型國家就有了強有力的支撐。

(二)加快科技體制改革，特別是要加快國家創新體系建設

胡錦濤總書記在全國科技大會上的重要講話中指出“要深化體制改革，加快推進國家創新體系建設。”要把中國建設成為創新型國家，就必須根據我國國情建設有中國特色的創新體系。在中國特色國家創新體系建設中，要重點做好以下工作：一是要建設以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，使企業真正成為研究開發投入的主體、技術創新活動的主體和創新成果應用的主體，加快以企業為主體的技術創新體系建設。二是要建設科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系，以建立開放、流動、競爭、協作的運行機制為中心，高效利用科研機構和高等院校的科技資源，穩定支持從事基礎研究、前沿高技術研究和社會公益研究的科研機構，在產學研結合的基礎上集中力量形成若干優勢學科領域、研究基地和人才隊伍。三是要建設軍民結合、寓軍于民的國防科技創新體系，加強軍民科技資源的集成，形成軍民高技術的共享和相互轉移的良好格局。四是要建設各具特色和優勢的區域創新體系，促進中央與地方的科技力量有機結合，發揮高等院校、科研機構和國家高新技術產業開發區的重要作用，增強科技創新對區域經濟社會發展的支撐力度。五是要建設社會化、網絡化的科技中介服務體系，大力培育和發展各類科技中介服務機構，引導科技中介服務機構向專業化、規模化和規范化方向發展。

(三)確立企業在技術創新中的主體地位

胡總書記在十七大報告中指出要“引導和支持創新要素向企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化。”自主創新不僅在于能產生科研成果，更重要的是成果的轉化、產業化應用和市場的開拓。在市場經濟下，企業具有把科技成果轉化為產品的先天優勢，有直接面向市場并了解市場需求的靈敏機制，有實現持續的技術創新的條件。因此，企業必然會成為技術創新的主體。

所以，我們要進一步創造條件、優化環境、深化改革，切實增強企業技術創新的動力和活力，使企業真正成為技術創新的主體。一要發揮經濟科技政策的導向作用，使企業成為研究開發投入的主體。投入是企業創新的物質基礎，必需的資金投入和智力條件相結合，才能推進科技創新，取得創新成果。越是開發科技含量高的技術，投入就越大。美國的產品技術含量高，競爭力強，擁有最具優勢的專利技術，得益于美國企業和政府長期、持續地投入。二要改革科技計劃支持方式，支持企業承擔國家研究開發任務。國家科技計劃要更多地反映企業重大科技需求，更多地吸納企業參與。三要完善技術轉移機制，促進企業的技術集成與應用。大力發展為企業服務的各類科技中介服務機構，促進企業之間、企業與高等院校和科研院所之間的知識流動和技術轉移。國家重點實驗室、工程中心要向企業擴大開放。四要加快現代企業制度建立，增強企業技術創新的內在動力。把技術創新能力作為國有企業考核的重要指標，把技術要素參與分配作為高新技術企業產權制度改革的重要內容。五要營造良好創新環境，扶持中小企業的技術創新活動。中小企業特別是科技型中小企業是富有創新活力，但屬于承受創新風險能力較弱的企業群體。因此要為中小企業創造更為有利的政策環境；積極支持中小企業的科技融資；加快科技中介服務機構建設，為中小企業技術創新提供服務。

(四)創造有利于自主創新的政策環境

科技與經濟、與社會發展的結合最主要的是要通過政策的協調，創造一種平等的競爭環境，在稅收、投資、貿易等方面，全面促進科技發展。首先，要加大對自主創新的財政投入，實施激勵自主創新的稅收政策和支持自主創新的金融政策。我國目前的科技投入總量明顯不足，據有關資料統計，2002--2007年5年我國中央財政用于科技的投入總共是3406億元。而美國政府僅2007年1月的研發支出就達1410億美元，按當時匯率折合人民幣約11300億元。其次，還應通過政策和資源配置來培育我國的科技產業，進行自主創新。國家創新體系的建設、投入方式、科技計劃、宏觀管理的具體制度等，都應按照有利于科技創新的原則進行調整。再次，應進一步完善科技評價體系。近年來，我國學術界開展了各類創新能力的評價和研究工作，取得了較大進展，但存在的問題依然不少。主要表現在：一是科技創新效率指標的選取忽視了科技投入和產出的獨特性。科技投入特別是基礎研究方面的投資具有回收期長、見效慢等特點，需要實行超前投資，且年際間投入又往往存在高低不一的波動現象，因而以當前某一年度的投入額來度量是不科學的。二是評價指標的選取側重于科技創新的數量指標而相對淡化其質量指標。一般而言，自主創新可分為原始創新、集成創新、二次創新三個層次，它們之間存在層級差異，不同層級的創新在科技創新中的作用不同，因而在確定評價指標及其權重時，必須反映出創新的質量差異。三是評價指標的選擇偏重直接效應指標而忽視間接效應指標，偏重經濟效益指標而忽視社會效益和生態效益指標的現象較為突出，特別是技術創新的負面效應往往被漠視。

政策措施是提高自主創新能力的重要保證。應盡快制定一批完善、系統、相互銜接、互相配套激勵創新的政策，調動各方面的積極因素，加快自主創新的步伐。

(五)增強知識產權意識，實施國家知識產權戰略

實施國家知識產權戰略，既是應對知識產權國際挑戰的當務之急，也是建設創新型國家，走新型工業化道路，實現跨越式發展的必然選擇。目前，我國多數企業還沒有建立專業的知識產權工作機制，對國際規則的了解比較貧乏，運用知識產權制度參與市場競爭尤其是國際市場競爭的準備和經驗不足。據統計，國內擁有自主知識產權核心技術的企業，僅占約萬分之三。而在發達國家，知識產權已經成為跨國公司的重要無形資產。在國際領域，跨國公司基于研發優勢，在我國申請大量專利，積極“跑馬圈地”，然后利用手中的專利大棒壓制、排斥和打擊我國企業。在我國市場實施專利戰略、商標戰略，以及通過技術專利化、專利標準化、標準全球化的方式來實現其“以標準制勝”的戰略，獲取超額利潤。中國許多企業因此頻頻陷入外國企業的知識產權“陷阱”。可以說，這是一場沒有硝煙的戰爭，游戲規則由強者制定，要想打贏我們必須成為強者。這就要求我們進一步增強知識產權意識，加強企業知識產權工作。積極培育企業創新能力，促進形成一批擁有自主知識產權和知名品牌、國際競爭力較強的優勢企業。并抓緊制定和完善促進具有自主知識產權的技術產業化的扶持政策，鼓勵知識產權轉移與實施。進一步完善形成既與國際接軌又符合我國國情的知識產權法律法規體系。通過完善法律和加強執法，擴大宣傳教育，把知識產權保護工作落實到各個環節，形成激發創新熱情、鼓勵創新行為和提高創新回報的社會環境。

自主創新是支撐一個國家崛起的筋骨，是一個民族進步的靈魂。用15年的時間使我國進入創新型國家的行列，是一項極其繁重而艱巨的任務，也是一項極其廣泛而深刻的社會變革。提高自主創新能力、建設創新型國家，任重而道遠。只要全黨全社會都積極投身創新、鼓勵創新、支持創新，使創新成為中華民族的精神和靈魂，我們的國家就必將獲得不竭的發展動力。