產業集群中技術擴散的博弈分析

摘 要：從博弈論的角度，對技術在產業集群中擴散所涉及的利益主體進行了分析，針對他們的利益驅動因素的不同，將產業集聚模式分為三種類型：市場主導型產業集聚模式、政府主導型的產業集聚模式和計劃型的產業集聚模式。之后通過納什均衡，分別對三種不同的產業集聚模式下，技術之所以能夠擴散的原因進行了解釋，并給出了相關結論。

關鍵詞：博弈論；產業集群；技術擴散；納什均衡

中圖分類號：F27文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）12-0031-01

1 技術擴散的主體分析

技術擴散過程是通過技術擴散主體對技術擴散客體作用過程來展開的，表現為“創新供給者-潛在采用者”，或者為“創新供給者-中介擴散機構-潛在采用者”。我們也可把整個技術擴散過程看成是由若干個基本擴散過程構成。基本擴散過程是指從擴散源出發，經過中介擴散渠道，到達第一個創新企業的過程。中介擴散渠道是指通過技術轉讓、戰略聯盟、引進技術、購置設備、合作協議等形式獲得原創技術的環節。

首先有必要對博弈過程中涉及的兩個概念即產業集群模式與博弈主體做出說明。根據國家干預在產業集聚過程中作用的強弱程度及市場機制和政府作用的互動程度，將產業集聚模式分為三種類型：市場主導型產業集聚模式、政府主導型的產業集聚模式和計劃型的產業集聚模式。改革開放以后，隨著我國經濟體制改革的逐步深入，市場機制開始發揮作用，傳統的計劃型產業集聚模式已被政府干預的產業集聚模式所取代，在民營經濟發達、市場機制充分發揮作用的地區，市場主導型的產業集聚模式已凸現出來。

2 技術擴散的博弈分析

借助博弈論方法，對政府和企業以及企業和企業之間的博弈行為和技術擴散政策選擇進行模擬說明。在分析的時候，針對政府主導型與市場主導型兩種的產業集群模式，我們選擇了不同的博弈參與者，并建立了不同的模型。

（1）政府主導型的產業集群模式。

在完全信息靜態條件下政府與企業的博弈（為簡單說明例子，我們僅給出收益值的具體例子，不做一般證明）。假定政府對技術擴散有兩種政策（消極擴散政策，積極擴散政策），企業對擴散也有兩種策略（消極被動擴散，積極主動擴散），政府與企業在技術擴散中互不協調，而且信息是完全的和對稱的。則有下面的策略組合與收益矩陣：

從靜態博弈角度看，理性的政府和企業在博弈中只有一個納什均衡（積極擴散策略，積極主動擴散），其總收益為16（假定企業收益為8，政府收益為8，8＋8=16），企業和政府共享積極擴散帶來的雙贏收益，這也是整體最大的收益。因此，在完全信息靜態條件下，對于政府主導型的產業集群模式，政府會制定積極的技術擴散政策，而企業也會積極地去執行政府制定的技術擴散政策。

（2） 市場主導型的產業集群模式。在市場主導型的產業集群模式下，由于政府干預在產業集群過程中作用較弱、市場機制的作用較強，所以在模型中我們假設局中人只有企業。

①模型1：完全信息靜態條件下企業與企業的博弈。企業對技術擴散也有兩種策略（消極擴散策略，積極擴散策略），企業與企業在技術擴散中互不協調，并且信息是完全的和對稱的。則有下面的策略組合與收益矩陣：

從靜態博弈角度看，理性的企業和企業在博弈中只有一個納什均衡（積極擴散策略，積極擴散策略），其總收益為16（假定企業A收益為8，企業B收益為8，8＋8=16）。雙方共享積極擴散帶來的雙贏收益，這也是整體最大的收益。因此，在完全信息靜態條件下，對于市場主導型的產業集群模式，企業會采取積極的技術擴散策略。

②模型2：不完全信息靜態條件下企業與企業的博弈。在不完全信息靜態條件下，企業對技術擴散也有兩種策略（消極擴散策略，積極擴散策略），企業與企業在技術擴散中互不協調，并且信息是不完全的和不對稱的。在不知對方如何選擇時，局中人企業A和企業B都會出于自己利益最大化考慮。則有下面的策略組合與收益矩陣：

由于是在不完全信息靜態條件下，且企業出于自身利益最大化的考慮，設企業A以α的概率選擇消極擴散策略，

以1-α的概率選擇積極擴散策略；企業B以β的概率選擇消極擴散策略，以1-β的概率選擇積極擴散策略。則企業A的期望收益函數為：

EA（α，β）=4αβ+2α（1-β）+8（1-α）β+8（1-α）（1-β）=2αβ+8-6α

同樣，企業B的期望收益函數為：

EB（α，β）=4αβ+8α（1-β）+2（1-α）β+8（1-α）（1-β）=2αβ+8-6β

可以證明，使max EA（α，β），maxEB（α，β）可得：α=1/3，β=1/3，從混合策略（1/3，2/3），（1/3，2/3）的概率分布，得兩企業不同策略組合得幾率分別為：

Y消極×消極= P（企業A選消極擴散策略）×P（企業B選消極擴散策略）=1/3×1/3=1/9

Y消極×積極 P（企業A選消極擴散策略）×P（企業B選積極擴散策略）=1/3×2/3=2/9

Y積極×消極 P（企業A選積極擴散策略）×P（企業B選消極擴散策略）=2/3×1/3=2/9

Y積極×積極 P（企業A選積極擴散策略）×P（企業B選積極擴散策略）=2/3×2/3=4/9

以上分析說明，在企業自身利益最大化的驅動下，企業間進行積極的技術擴散的可能性最大，如上面模型中策略組合（積極擴散策略，積極擴散策略）出現的幾率為4/9，遠遠大于企業AB的其他的策略組合。因此，在不完全信息靜態條件下，對于市場主導型的產業集群模式，企業會采取積極的技術擴散策略。

3 結語

綜合上述幾個模型的分析，我們得出結論：對于政府主導型的產業集群模式，出于整體收益最大化的考慮，政府會制定積極的技術擴散政策，企業也會積極地去執行政府的政策，即便是由于某些意外的因素而導致政府制定了消極的技術擴散的政策，出于企業收益最大化的考慮，企業也不會去執行政府的消極政策，而是采取積極的技術擴散策略。對于市場主導型的產業集群模式，由于市場機制比較發達，法律法規也比較規范，政府的作用較比政府主導型的產業集群模式下大大弱化，因此在分析中我們假設政府是個局外人。在這種情況下，企業作為市場中博弈的主體，出于企業自身收益最大化的考慮，無論是在完全信息還是在不完全信息的假設下，企業都會采取積極的技術擴散策略。在產業集群內，各企業都會出于利益考慮選擇積極擴散策略，這在一方面能降低企業成本，提高生產效率，增加創新成果，從而增強整個集群的競爭力；但從另一個方面來說，企業一窩蜂地選擇積極擴散策略，勢必引起擴散速度加快，形成創新外溢，從而使得企業的經營風險加大。

參考文獻

［1］謝識予.納什均衡論［M］.上海：上海財經大學出版社，1999.

［2］謝識予.經濟博弈論［M］.上海：復旦大學出版社，2002.

［3］張維迎.博弈論與信息經濟學［M］.上海：上海人民出版社，2004.