聲譽機制的隱性激勵效用分析
2008-12-31 00:00:00苑敏
現代商貿工業 2008年12期
摘 要：聲譽激勵理論的基本觀點是，在沒有任何外部激勵的情況下，代理人能夠預見到的至少是其最差努力水平所得，至多是其最大努力水平所得。它可以做為顯性激勵契約的替代品。契約履約的可觀察性或可證實性，讓簽約雙方考慮到眼前和未來的雙重利益，還有未來可能對自己產生影響的交易對手的利益。
關鍵詞：聲譽激勵；聲譽機制；隱性激勵；效用分析
中圖分類號：C96文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）12-0199-02
至今學術界還沒有一個統一的聲譽的定義。新制度經濟學認這個人聲譽是一種良好的意識形態資本；卡森（Casson，1991）認為聲譽具有公共產品的性質，能提供正的外部性；克瑞普斯（Kreps）認為聲譽是一種認知，泰達利斯（Tadelis）把它界定為一種資產，還有聲譽信息理論強調它的“信息”特征。雖然對它沒有統一界定，還是它是一項重要的隱性激勵機制，這是毋庸置疑的。
1 KMRW聲譽模型
1.1 軍事科研委托——代理雙方角色分析
（1）委托代理雙方風險偏好類型的界定。
假定軍事科研委托人是風險中立者，軍事科研代理人是風險規避者。軍事科研活動委托人一般是軍隊某些單位或部門，往往以組織的形式存在，抗風險能力較強，因此本文假定它是風險中性的。而本文中的軍事科研代理人已經具體到勞動者個人，其抗風險能力較差，故假定其為風險規避者。
（2）軍事科研委托代理雙方基本行為假定。
軍事科研委托人是非理性人，軍事科研代理人有兩種：理性人和非理性人概率分別為（1-p）和p。在這里需要把理性人和非理性人進行界定。經濟學中的理性人是指，在一切經濟活動中的行為都是以利己為動機，力圖以最小的經濟代價去追逐和獲得自身的最大的經濟利益。而非理性是對博弈參與人行為的一種概括，并不是指他不追求效用最大化，本文理解為目光長遠，注重整個生命周期的規劃，對未來預期很高，或者重信譽講義氣，從而具有一種特殊的效用函數。簡言之，理性就是唯利是圖（不含貶意），非理性就是愿意放棄暫時的利益而追求長期的諸如信譽之類的總體收益。也就是說，只要軍事科研代理人履約，委托人一定會履約；軍事科研委托人履約，代理人未必會履約；雙方中有一方違約，另一方一定不會履約。
雙方的行動順序是，自然首先選擇代理人行動，軍事科研代理人決定自己的類型；委托人和代理人首先進行第一階段博弈，觀測到第一階段博弈的結果后進行第二階段博弈，依次類推，假設雙方進行無限次重復博弈，或者博弈重復次數有限，但相對于個人生命周期來說足夠長。
1.2 博弈的信息結構分析
軍事科研委托人和代理人信息不對稱。軍事科研代理人知道委托人的特征和行動的知識，委托人不確定代理人的行動的信息；代理人知道自己的類型，委托人只知道代理人理性的概率是（1-p），非理性的概率是p。
1.3 博弈的報酬結構分析
委托人、代理人的支付是各階段支付貼現的總和（假定貼現因子δ＝1）。
當軍事科研委托人和代理人都是理性人時，由下圖可知，雙方都不遵守契約，即（-5，-5）是一個納什均衡；當雙方有一方是理性的（不守信），一方是非理性的（守信），違約一方得到的收益會大于遵守合約得到的收益，假定違約方得到收益為10，守信方損失為（-9）；當雙方都采取合作態度時（雙方都守信），科研任務能順利完成，委托人實現對代理人的激勵，代理人付出相應的努力，設在這種情況下雙方的支付為（8，8）。雙方的支付矩陣如下：
圖1 支付矩陣
1.4 博弈均衡分析
首先，分析兩階段博弈。設T=2，用C（coopetate）代表守信譽，重合作，N（noncoopetate）代表重利益，從而違反合約；X代表參與人的選擇。
當軍事科研委托人選擇X＝C時，他在兩個階段的期望支付是：
EWC＝［P*8+（1-P）*（-9）］+［P*10+（1-P）*（-5）］＝32P-14
當軍事科研委托人選擇X＝N時，他在兩個階段的期望支付是：
EWN＝［P*8+（1-P）*（-5）］+［P*（-5）］＝13P-10
表2 兩次重復博弈均衡
t=1 t=2
非理性代理人pCX
理性代理人(1-p)NN
委托人X N
圖3 T次重復博弈的均衡
t=1 t=2 t=T0 t=+1……T-1 T
非理性代理人pCCCC……CC
理性代理人(1-p)CCCN……NN
委托人CCCC……CN
我們假設軍事科研委托人是非理性的，在博弈中會選擇合作，即會履行雙方的契約。則要滿足上述假設，p需滿足的條件是：
EWC＝32P-14≥EWN＝13P-10，即p≥4/19
也就是說，當軍事科研代理人非理性的可能性不小于4/19時，軍事科研委托人會同委托人一樣，不會貪圖的眼前的蠅頭小利，采取合作的行動，履行雙方的契約。
現分析三階段博弈，T=3，且假定p≥4/19在下文中成立。
KMRW定理已經證明了，在T階段重復博弈中，如果博弈雙方都有p＞0的概率是非理性的，如果T趨向于無窮大，或者相對參與人的生命周期來說足夠大，那么存在一個T0＜T，使得雙方的戰略組合形成一個精煉貝葉斯均衡：所有理性參與人在t≤T0時都采取履約行為，在（，T）這一時間區域里違約；并且違約的時間段T-T0只與p有關，而與T無關。直觀地說，盡管軍事科研參與雙方都有可能在博弈的第一階段就違約，以獲取短期比較高額的利益；但是如果他真正選擇了違約，就暴露了自己理性的真實，從而失去獲得長期合作收益的可能，在此情形下的損失比違約得到的短期收益要大的多。只要軍事科研委托人和代理人有一點點偏好隱性激勵，如長期收益、聲譽、信用、職位晉升等的概率不為零，那么雙方簽訂的契約就可以順利履行，甚至可以在沒有監督的情況下自動履行。至少在一段時間內可以順利履行，而這段時間的長短由p和T共同決定：p不變時，T越大，雙方履約的博弈次數越多；T保持不變，p越大，雙方履約的機率越大，違約的概率越小。
舉例來說，在p≥4/19的條件下，可以證明，對于所有的T＞3，軍事科研代理人在［1，T-2］這一時間區域里會表現出非理性狀態，遵守雙方的契約，以樹立一個良好的聲譽，但在［T-1，T］這最后兩次博弈中，會暴露自己理性的一面，在這兩次博弈中把過去建立的聲譽使用殆盡，契約終止。而軍事科研委托人始終是非理性狀態，只有在觀察到代理人違約的行動時，才會針對性地采取懲罰行動。T-2是由T和p共同決定的，雙方違約的博弈次數2，僅僅由p決定。
2 聲譽模型的拓展分析
KMRW聲譽模型的假設條件大大限制了這一模型對現實的解釋力?，F實中影響這一模型發揮作用的因素主要有以下幾個：
第一，貼現率。在涉及重復多次的博弈過程中，博弈參與者會將貼現率作為一個重要的變量。一般情況下，貼現率愈大，則努力水平越小，博弈參與人會愈重視當前的收益。因此，要想使聲譽的隱性激勵機制得到保證，必須有一個穩定的經濟環境，較為穩定的利息率和通貨膨脹率。
第二，每次博弈結束時勞動關系結束的概率。如果博弈在某一階段可能隨時終止，則博弈持續的概率會大大下降，參與人努力水平也會受到很大影響。
第三，參與者對未來收入的預期。由于經濟形勢的不穩定性，參與者對未來收入的預期在博弈的各個階段是不同的，這與博弈的假設相沖突。因此，博弈參與人對未來收入的預期不穩定，或者缺乏一定的信心，會導致他們更加青睞當下的收入而非通過積累聲譽而得到的“可能”較多的長期收益。
