論反壟斷法中相關市場的界定

摘要：相關市場的界定是有效實施反壟斷法的基本前提。相關市場主要應從相關產(chǎn)品市場和相關地域市場兩個方面加以界定。在我國《反壟斷法》已經(jīng)通過并實施之際，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應制定相關市場界定的具體規(guī)則。

關鍵詞：反壟斷法相關市場 市場界定

中圖分類號：DF41 文獻標識碼：A

文章編號：1004－4914(2008)12－099－02

相關市場(Relevant Market)的界定是反壟斷法各主要制度的基礎，是反壟斷法實施的關鍵。2007年8月30日，第10屆全國人大常委會第29次會議通過的《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱“《反壟斷法》”)指出相關市場是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務進行競爭的商品范圍和地域范圍，然而條文并沒有對界定相關市場的標準和程序做出規(guī)定。這使得在實踐中對相關市場的范圍的理解很容易產(chǎn)生歧義，影響反壟斷法實施的效果。本文對相關市場的界定進行初步的分析。

一、相關市場的界定的法律意義

相關市場，又稱關聯(lián)市場，是當事人開展競爭的場所，通常包括三個維度：產(chǎn)品市場、地域市場和時間市場。但在各國的反壟斷執(zhí)法過程中，一般只考慮兩個方面的因素：相關產(chǎn)品市場和相關地域市場。因為在實際生活中，訴訟或?qū)彶榈臅r間往往比大多數(shù)產(chǎn)品的相關市場的存續(xù)時間要短的多，所以時間因素對于沒有明顯季節(jié)性、時尚性的大多數(shù)產(chǎn)品來說意義不大。所以，相關市場的界定主要包括相關產(chǎn)品市場和相關地域市場的界定兩個方面。相關市場的界定是反壟斷法中任何競爭分析的出發(fā)點。在反壟斷執(zhí)法過程中，除少數(shù)自身違法的情況外，對于絕大多數(shù)的行為都要通過具體分析其是否具有反競爭的危害來確定其違法性的，而這種分析的展開是以競爭的場所——相關市場的界定為前提的。如在濫用市場支配地位行為的認定過程中，首先要確定企業(yè)是否具有市場支配地位，而市場支配地位的構(gòu)成與否直接取決于該企業(yè)是在什么市場、多大市場上進行競爭的，這就涉及到了相關市場的界定問題。只有合理的界定市場的范圍，才能正確評估企業(yè)具有的“壟斷力(MonopolyPower)”的程度或行使的“市場力量”的大小。對于一個特定的企業(yè)，若將其置于一個狹窄的市場內(nèi)，則其市場份額就較大，市場力量相對增強，認定其具有市場支配地位的可能性就越大；相反，若將其置于一個寬廣的市場內(nèi)，則其市場份額就較小，市場力量相對于整個市場而言要微弱的多，認定其具有市場支配地位的可能性就會小的多。再如在對企業(yè)合并行為審查時，相關市場的界定也是一個重要的前提。是準予還是禁止合并，取決于合并對企業(yè)所在的相關市場的影響，即是否會產(chǎn)生或加強市場支配地位和嚴重限制競爭。美國的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在對企業(yè)合并進行監(jiān)控時，采用“赫爾芬達爾指數(shù)”(Herfindahl-Hirshmann-Index，簡稱HHI)來測量市場的集中度?！昂諣柗疫_爾指數(shù)”是將相關市場上所有企業(yè)的市場份額平方后再相加所得。因此，這一指數(shù)的計算是建立在相關市場界定的基礎上的。所以，相關市場的界定仍然是企業(yè)合并行為分析的第一步。由此，我們不難理解某些學者的驚嘆，“在實踐中，界定相關市場是發(fā)生在企業(yè)和反壟斷法主管機構(gòu)的爭執(zhí)中最重要的問題”。當然，這一般是一個事實的認定問題，而不是一個立法上的規(guī)定問題。同時，“在任何部門法中，事實的問題都是非規(guī)則的，不能用經(jīng)驗的規(guī)則加以事先確定”，所以，“正如人們可能料想的那樣，在為反托拉斯而努力界定市場的過程中，經(jīng)常出現(xiàn)錯誤”。相關市場的界定是一個很復雜的事實認定過程，在反壟斷法實施中我們有必要借鑒國外發(fā)達國家地區(qū)的做法，盡量減少或避免不合理的界定。

二、相關產(chǎn)品市場的界定

從我國《反壟斷法》第12條規(guī)定的相關市場的含義中看出，相關產(chǎn)品市場應從廣義上理解，不僅包括商品市場而且包括服務市場。一般來講，相關產(chǎn)品市場是指同類產(chǎn)品或具有替代關系的產(chǎn)品的范圍，簡稱產(chǎn)品市場。所有具有替代關系的產(chǎn)品構(gòu)成了同一市場。從理論上講，產(chǎn)品市場包括相同產(chǎn)品的市場和相似產(chǎn)品的市場。在相似產(chǎn)品的市場上，產(chǎn)品的相似性主要是指產(chǎn)品的可替代性，而不是指產(chǎn)品在物理上、化學上或技術上的同一。因此，如何確定“產(chǎn)品的可替代性”成為劃分產(chǎn)品市場范圍的關鍵。

在長期的反壟斷實踐中，美國和歐盟都發(fā)展出了適合自己的一套做法。美國在1992年《橫向合并指南》中指出，界定產(chǎn)品市場時，使用產(chǎn)品“小而顯著且非暫時性”的提價后買者和賣者做出的反應來判定。歐共體委員會1997年12月專門發(fā)布了一個《歐共體競爭法中界定相關市場的通告》，通告第7條規(guī)定，相關產(chǎn)品市場是指根據(jù)產(chǎn)品的特性、價格及其使用目的，從消費者的角度可以相互交換或者相互替代的所有產(chǎn)品或服務。從該規(guī)定可以看出，認定兩個或兩個以上的產(chǎn)品是否屬于同一相關產(chǎn)品市場：是根據(jù)消費者的看法決定的。如果消費者在某些產(chǎn)品之間進行比較和選擇，那么這些產(chǎn)品就是可以互相替代的，就是屬于同一相關產(chǎn)品市場。

從美國和歐盟的立法與司法實踐的比較分析中可以看出，雖然他們在界定相關產(chǎn)品市場時，采用的標準和方法不同，但究其本質(zhì)而言，相關產(chǎn)品市場的界定不外是考慮兩個方面的因素：需求的可替代性和供給的可替代性。具體而言，需求的可替代性是以需求為基礎的因素，主要是從消費者或購買者的角度來衡量的；供給的可替代性是以供給為基礎的因素。主要是從供應商的角度來衡量的。筆者認為，界定相關產(chǎn)品市場的目的是確定競爭的邊界與范圍，確定參與競爭的競爭者的范圍。而競爭是圍繞著消費者展開的，因此，界定相關產(chǎn)品市場宜從消費者的角度出發(fā)，合理確定所有能滿足消費者同一消費目的的產(chǎn)品。由此。在我國將來的反壟斷法實施中，界定相關產(chǎn)品市場應從消費者的角度來衡量可替代產(chǎn)品的范圍。根據(jù)各國的立法和實踐，從消費者的角度看，幾種產(chǎn)品之間是否具有替代性主要取決于以下因素：

1、產(chǎn)品的物理性能和使用目的。產(chǎn)品的物理性能和使用目的是決定產(chǎn)品是否具有替代性時首要考慮的因素。只有相同或相似的物理性能和使用目的的產(chǎn)品，才可能滿足消費者的同一消費目的。如果兩種產(chǎn)品的物理性能相差很大，以至于它們實際上不具有相同的使用目的，那么就不能視為彼此可相互替代。如在著名的United Brands一案中，歐盟委員會認為，香蕉市場獨立于其他新鮮水果市場，理由是香蕉具有果實柔軟、沒有內(nèi)核、一年四季均可得到的特點，能滿足不同人群的特殊需要，是其他新鮮水果無法替代的產(chǎn)品。這一觀點最后為歐洲法院所采納。

2、產(chǎn)品的價格。產(chǎn)品的價格是決定產(chǎn)品是否具有替代性的又一重要因素。一般而言，兩種產(chǎn)品即使具有相同的物理性能和使用目的，但因具有較大的價格差異而不屬于同一個產(chǎn)品市場。如普通汽車和豪華汽車，盡管其功能相同，但由于價格懸殊過大，消費者并不認為它們之間具有替代性。實際上，消費者一般都能意識到，不同價格的產(chǎn)品往往具有不同的質(zhì)量，如：如果A產(chǎn)品的價格是B產(chǎn)品的兩倍，同時A產(chǎn)品的質(zhì)量性能也是B產(chǎn)品的兩倍，那么在A產(chǎn)品或B產(chǎn)品的價格發(fā)生巨大變化時，消費者也可能認為它們是可替代的。所以，產(chǎn)品的價格是影響產(chǎn)品市場劃分的一個重要因素，但不能絕對的認為產(chǎn)品之間的價格差異必然決定了它們之間的不可替代。

另外，國內(nèi)很多學者將“需求的交叉彈性”(The Cross-elasticity of Demand)作為影響產(chǎn)品市場范圍的又一重要因素，與產(chǎn)品的物理性能和使用目的、產(chǎn)品的價格相并列。但筆者認為，需求的交叉彈性只是測度產(chǎn)品之間替代程度的方法，它反映了消費者在選擇產(chǎn)品時一種變化的可能性，是產(chǎn)品可替代性的表現(xiàn)。而不能作為與上文兩因素相并列的另一因素。需求的交叉彈性是一個經(jīng)濟學的概念，它是指在假定其他條件不變的情況下，A產(chǎn)品需求量的變化率與B產(chǎn)品價格的變化率之比。這一比值越大就說明A、B產(chǎn)品間的可替代性越高；反之就說明可替代性越低；若比值為零，則說明B產(chǎn)品價格的變化對A產(chǎn)品的需求量沒有任何影響，所以A、B產(chǎn)品毫不相干。該理論以其他條件不變作為分析的前提，在現(xiàn)實生活中根本滿足不了這一要求，所以它只是一種理想化的理論模式；同時，我們雖然可以推斷出，需求的交叉彈性越大，產(chǎn)品的可替代性程度越高，但很難準確地確定，需求的交叉彈性達到什么數(shù)值就可以認為兩種產(chǎn)品已經(jīng)屬于同一個產(chǎn)品市場。綜上分析可知，劃分相關產(chǎn)品市場是要衡量多少產(chǎn)品之間可相互替代，而產(chǎn)品之間是否可替代是從消費者的角度決定的；對于消費者而言，產(chǎn)品之間是否可替代主要是考慮產(chǎn)品的物理性能和使用目的、價格等基本因素；需求交叉彈性是產(chǎn)品之間可替代性程度的反映，而不是決定或影響產(chǎn)品之間是否可替代的因素。

三、相關地域市場

相關地域市場是指消費者能夠有效地選擇某種競爭產(chǎn)品，供應商能夠有效地供應該產(chǎn)品的一定區(qū)域，簡稱地域市場。在不同地域內(nèi)從事相同產(chǎn)品經(jīng)營的供應商是不可能相互競爭的，所以相關地域市場是界定相關市場范圍大小的又一重要因素。相關地域市場范圍的確定或者從消費者的角度，或者從供應商的角度。前者涉及到消費者在競爭產(chǎn)品之間進行有效選擇的區(qū)域，后者涉及到供應商的定位策略。市場競爭條件的一致性是構(gòu)成相關地域市場的前提。歐盟委員會則對相關地域市場作了更進一步的解釋，認為相關地域市場是指“一定的地域。在這個區(qū)域內(nèi)，有關的供應產(chǎn)品或提供服務的企業(yè)處于基本相同的競爭條件下，并且這個地域與鄰近地域相區(qū)別，因為相互之間的競爭條件特別明顯地不同”。由此看出，美國和歐盟在劃分相關地域市場的方法和標準是不同的。

鑒于我國幅員遼闊，各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，現(xiàn)代化交通和通信設施正在逐步建設中。加之區(qū)域性經(jīng)濟的長期存在等情況，從消費者的角度來確定相關地域市場是不可取的，只有從供應商的角度進行確定。進而言之，確定地域市場的方法應是考察企業(yè)的銷售范圍。在某種意義上，企業(yè)的銷售范圍等同于相關地域市場的范圍。根據(jù)各國的立法和實踐，影響企業(yè)的銷售范圍的因素主要涉及以下方面：

1、產(chǎn)品特性和運輸成本。一般來說，對于易腐爛變質(zhì)的產(chǎn)品，如面包、時令蔬菜水果等的銷售就只能限制在某特定地域范圍內(nèi)。而那些適宜長期保存的產(chǎn)品，如文學藝術產(chǎn)品、高科技產(chǎn)品等的銷售就可能涉及到全國范圍，甚至是全球范圍。例如，在美國徽軟壟斷案件中，美國聯(lián)邦地區(qū)法院于1999年11月的事實認定中，把微軟的產(chǎn)品英特爾兼容個人電腦操作系統(tǒng)許可證的地域范圍認定是全球?？傊?，產(chǎn)品的特性是直接影響產(chǎn)品的地域市場范圍大小的一個重要因素。

正如波斯納分析，由于相對于產(chǎn)品價值的運輸成本很高，所以不是所有的產(chǎn)品制造商都可能對同樣的顧客進行競爭。如水泥、沙子、木箱等體積大重量大的產(chǎn)品，一般僅以產(chǎn)地為中心的地區(qū)范圍為銷售區(qū)域，其地域市場界定的較為狹窄。因此，對于那些運輸成本占產(chǎn)品價格比例太高的產(chǎn)品來說，其經(jīng)營者的銷售活動只能在國內(nèi)某一地區(qū)，甚至是更小的地方。

2、消費者的喜好。在實際生活中。會出現(xiàn)這樣的情況：兩個地區(qū)的產(chǎn)品在用途上是很好的替代品，但隨著一個地區(qū)產(chǎn)品價格的上漲，消費者卻沒有從該地區(qū)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)向購買另一個地區(qū)的產(chǎn)品。原因很簡單，消費者的特殊喜好決定了他們的購買意愿。如，德國人喜歡德國啤酒，即使這種啤酒比別的國家生產(chǎn)的啤酒價格高，他們?nèi)匀粫x擇購買純正的德國啤酒。所以，消費者的喜好是影響地域市場范圍大小的一個重要因素。

3、市場進入障礙。市場進入障礙是指新進入者比現(xiàn)有的市場主體付出的任何更大的成本。它的成因很多，可以是法律的限制，也可以是自然因素使然，但筆者認為，影響地域市場范圍的主要是指關稅和其他貿(mào)易障礙。一般而言，如果外國生產(chǎn)者需要支付相應的關稅，由此導致的產(chǎn)品成本的增加和銷售價格的上升，可能會阻止國內(nèi)的消費者的購買。這樣，從國內(nèi)消費者的角度看，產(chǎn)品的地域市場就只能局限于國內(nèi)市場。但是，如果國內(nèi)的生產(chǎn)者將產(chǎn)品的價格提高到一定的程度，那么關稅可能起不到有效的限制國內(nèi)消費者對外國生產(chǎn)者產(chǎn)品的選擇的作用。所以，關稅和其他貿(mào)易障礙是影響產(chǎn)品地域市場范圍的一個因素，但有時并不必然發(fā)揮作用。

四、結(jié)語

相關市場的界定對于反壟斷法的實施具有重要的價值。目前，在我國《反壟斷法》已經(jīng)通過并實施的情況下，我們應重視相關市場界定的理論研究和相應的制度建設。我國的反壟斷法必須正確處理相關市場的立法和界定相關市場的執(zhí)法實踐之間的關系，一方面。雖然相關市場的界定是反壟斷法各主要制度的基礎，但也不必在反壟斷法中做出具體的規(guī)定，這也是大多數(shù)國家反壟斷法的特點，所以。我國《反壟斷法》對相關市場的原則性規(guī)定是恰當?shù)模呀?jīng)大致確定了相關市場的范圍和意義，另一方面，界定相關市場涉及的具體問題，可以由國務院反壟斷委員會或者國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)制定具體的規(guī)則，以明確反壟斷執(zhí)法的依據(jù)和增加執(zhí)法的透明度，同時也可以由最高人民法院做出相應的司法解釋。

(責 編 芝 榮)